国际贸易学笔记

《国际贸易学》复习笔记绪论前言对外贸易量(QuantumofForeignTrade)&国际贸易量(QuantumofInternationalTrade)：【贸易量：是指剔除价格变动因素以后，用不变价格表示贸易发展规模的一个指标】对外贸易量：指剔除了价格变动影响，以基期价格作参照，用不变价格计算的对外贸易额。对外贸易量可更准确反映对外贸易实际规模的变动。国际贸易量：以一定时期的不变价格为标准计算的国际贸易额。贸易条件（TermsofTrade，简称TOT）【选择里会有计算，判断贸易条件改善还是恶化】贸易条件是指出口商品价格与进口商品价格的交换比率。又称为“进出口交换比价”或简称“交换比价”。它用贸易条件指数反应。当贸易条件指数＞100时称贸易条件改善；当贸易条件指数＜100时称贸易条件恶化；当贸易条件指数＝100时称贸易条件不变。【例】假设某国净贸易条件以1990年为基期是100，1998年时出口价格指数较基期下降6%，进口价格指数较基期上升12%，通过计算以数字说明该国1998年净贸易条件的变化。答：以1990年为基期，净贸易条件=（出口价格指数/进口价格指数）×100出口价格指数=100－100×6%=96进口价格指数=100＋100×12%=112净贸易条件=（出口价格指数/进口价格指数）×100=(96/112)×100=85.7因为净贸易条件85.7小于100，所以贸易条件恶化。即1990年1个商品换回1个国外商品，而1998年1个商品只能换回0.857个国外商品。说明1998年贸易条件恶化。【例】假定某国以1995年的年价格及出口数量为基期；其2000年的出口价格指数为80%，进口价格指数为120%，出口商品数量指数为150%。试计算该国2000年的净贸易条件和收入贸易条件。答：(1)以1995年为基期，净贸易条件=（出口价格指数/进口价格指数）×100净贸易条件=（出口价格指数/进口价格指数）×100=(80/120)×100=66.7因为净贸易条件66.7小于100，所以贸易条件恶化。即1995年1个商品换回1个国外商品，而2000年1个商品只能换回0.857个国外商品。说明2000年贸易条件恶化。(2)以1995年为基期，收入贸易条件=(出口价格指数/进口价格指数)×出口数量指数 收入贸易条件=(80/120)×150=100 因为收入贸易条件等于100，表明收入贸易条件不变。所以2000年收入贸易条件不变。对外贸易依存度（RatioofDependenceonForeignTrade）对外贸易依存度：又称对外贸易系数，指一国（地区）对外贸易额在该国（地区）国民生产总值（GNP)或国内生产总值（GDP）中所占的比重。反映一国国民经济对进出口贸易的依赖程度。对外贸易地理方向（ForeignTradebyRegions）&国际贸易地理方向（InternationalTradebyRegions）对外贸易地理方向：又称对外贸易地理分布，它表示一定时期内一个国家的出口商品流向和进口商品的来源，并反映该国同世界各国和各地区的经济贸易联系的程度。国际贸易地理方向：又称国际贸易地理分布，表示各洲、各国或各地区在国际贸易中所处的地位，通常用它们的出口贸易额或进口贸易额占世界出口总额或进口总额的比重来表示补偿贸易（CompensationTrade）国际贸易中以产品偿付进口设备、技术等费用的贸易方式。它既是一种贸易方式也是一种利用外资的形式。国际贸易的分类：以货物移动方向为标准的分类：出口贸易、进口贸易和过境贸易以是否有第三国或地区参加贸易为标准的分类：直接贸易、间接贸易和转口贸易以清偿工具为标准的分类：现汇贸易、易货贸易以交易手段为标准的分类：单证贸易、无纸贸易理论篇重商主义学说重商主义学说是15—17世纪欧洲资本原始积累时期代表商业资产阶级利益的经济思想，分为早期重商主义和晚期重商主义。其根本观点为金银为社会的惟一财富，主张国家实行贸易保护政策，保持贸易中的顺差。1)早期重商主义(15世纪-----16世纪中期)：对外贸易上强调少买，严禁货币输出国外，力求用行政手段控制货币运动，以贮藏尽量多的货币，因而又被称为货币差额论。2)晚期重商主义(16世纪中期-----17世纪中期)：强调多卖，主张允许货币输出国外，认为只要购买外国商品的货币总额少于出售本国商品所得的货币总额，就可以获更多的货币；为保证对外贸易中的出超，采取保护关税的政策。由于晚期重商主义力图控制或调节商品的运动并发展工场手工业，又被称为贸易差额论。绝对成本(优势)理论【古典国际贸易理论】内容：是由英国古典政治经济学家亚当•斯密在《国富论》中提出的。该理论从生产的绝对成本的差别为出发点，认为各国应按照各自在绝对成本方面上的优势进行分工，生产并出口绝对成本低的商品，进口绝对成本高的商品，即“以己之所长，换己之所需”。评价：指出国际贸易产生的原因，国际贸易理论建立，肯定了国际分工带来的利益比较成本(优势)理论【古典国际贸易理论】内容：英国古典政治经济学家大卫•李嘉图(1772—1823)在其代表作《政治经济学及赋税原理》(1817)一书中，提出了比较成本理论。该理论认为，参与国际分工和国际贸易的双方，不一定都要有某一商品的生产绝对成本低，只要各自生产相对成本较低的商品进行交换，双方都可以获利，即“两优取其最优，两略取其次略”。评价：积极性：为英国工业资产阶级争取自由贸易提供了理论基础，促进了当时英国资本积累和生产力的发展；比绝对优势理论更全面深刻的揭示了国际贸易的产生；说明了贸易利益来源于生产领域，而非流通领域；为以后贸易条件的研究提供了启示。局限性：不能正确解释为什么在国际间不等量的劳动可以相交换；它把国际分工看做是不受社会生产方式制约的自然的永恒范畴；该理论把世界看做是永恒不变的，这是不符合历史和经济发展规律的。要素禀赋理论【新古典国际贸易理论】·概念：要素禀赋论主要思想最早由瑞典经济学家赫克歇尔于1919年提出，后由其学生俄林继承和发展，故常称为“赫克歇尔---俄林理论”。该理论主要用生产要素的差异来解释国际贸易产生的原因和流向。把国际贸易发生的原因归结为：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。·书上主要内容：要素供给比列理论，要素价格均等化理论，雷步津斯基定理和发展能够被扶植起来并达到自立程度的工业。·保护的主要手段为关税。应对不同类型的产品制定不同的关税税率（如：对幼稚产业应采取先由低到高，后由高到低的方法。对国内生产方便又普遍消费的产品征收高关税，对国内生产困难价格昂贵的产品税率应逐级降低。等）评价：进步性：发展了重商主义和保护贸易理论，以生产力理论为基础，充分论证了落后国家实行贸易保护的必要性、阶段性和进步性，形成了贸易保护的完整理论体系。局限性：生产力概念庞杂，影响生产力发展的各种因素的分析混乱错误；对“经济发展阶段”的划分缺乏科学性。新重商主义1936年，凯恩斯在《就业利息和货币通论》中对自由贸易理论展开了批评，创立了新重商主义。内容：批评古典学派的自由贸易理论；提出贸易保护主张；支持保护关税制度。PS:认为贸易顺差对一国对外贸易有利，贸易逆差则有害。要求放弃自由贸易政策，要求国家进行干预。评价：积极性：是传统贸易保护理论在当代的发展。代表了垄断资本主义的利益，是发达国家推行超保护贸易政策的理论依据；对外贸易乘数理论在一定程度上指出了对外贸易与国民经济发展之间的某些内在规律性。局限性：只注意研究有效需求，强调刺激需求以解决经济危机，而忽略解决供给问题的重要性；对外乘数理论把贸易顺差看做国内投资，认为可以对国民收入产生乘数效应，事实上，投资增加和贸易顺差增加对国民收入增加的乘数作用并不等同；对外乘数效应受多方面因素影响，资源稀缺会限制国民收入下一轮增长；忽视了对外贸易发挥乘数作用的条件，必须在世界总进口值增加的条件下。关于对外贸易的陈述：保护国内先进成熟的工业，增强其在国际市场的垄断地位为目标。倡导积极地、大规模地扩张本国商品的出口以最大限度的占领国际市场。通过对外贸易促进国内经济发展的良性循环。“中心—外围”理论1949年5月，普雷维什在《拉丁美洲的经济发展及其主要问题》的报告，系统和完整地阐述了他的“中心—外围”理论。内容：（1）世界经济体系被分为“中心”和“外围”两部分：具有“整体性”、“差异性”和“不平等性”三个特点。（“整体性”：都是资本主义世界经济体系的一部分，而不是两个不同的经济体系。“差异性”：在经济结构上存在很大的差异性。“不平等性”：从资本主义“中心—外围”体系的起源、运转和发展趋势上看，关系是不平等的。）（2）外围国家贸易条件不断恶化（3）“外围”国家必须实行工业化，独立自主发展民族经济。评价：进步性：对发展中国家的国际贸易理论做了开拓性研究。局限性：对发展中国家贸易条件恶化原因的解释不全面，没有从发达国家实行的贸易政策等方面进行深入的分析，也没从初级产品的角度进行考虑（技术含量低，加工程度低，附加值低等）。战略性贸易理论（新贸易保护主义的理论支持）20世纪80年代初期，由斯潘塞和布兰德等首次提出，后经过巴格瓦蒂和克鲁格曼等人进一步研究，形成了比较完善的理论体系。是指发达国家通过关税补贴等实现规模经济效益，扩大市场份额，提高本国产业的国际竞争力。内容：（1）利润转移理论：由于市场的不完全竞争和规模经济的存在，某些行业的企业可以获得长期利润，它们超过企业主的一般利润，而政府的资助可能促进某些行业的企业战胜外国对手取得成功。（2）外部经济理论：由政府干预来克服市场对一些企业的外部经济效应缺乏足够的反应的不足，可建立一种环境，使某些的行为给其他企业带来好处，带动其他企业的发展。评价：第一，论证了一国在不完全竞争条件下可以通过贸易干预提高竞争力。第二，对于通过贸易干预改善扭曲的竞争环境，使市场运行处于次优，具有一定的积极意义。第三，博弈论的运用是国际贸易理论研究方法的新突破。第四，政府干预实施条件严格。第五，容易遭受报复。第六，背弃自由贸易传统，恶化了贸易环境。第七，定量分析不足。政策篇国际贸易政策的历史演变：重商主义（15~17世纪：欧洲资本原始积累时期）—>自由贸易政策（18世纪中叶：产业革命后）—>保护幼稚产业政策（19世纪：资本足以自由竞争时期）—>凯恩斯主义贸易政策（一二战期间：垄断代替自由竞争）—>贸易自由化政策（50-70年代：资本主义经济恢复和自由发展）—>新贸易保护主义（70年代以后：滞涨出现）—>管理贸易政策80年代新贸易保护主义的特点：贸易保护措施多样化：由过去的关税措施向非关税措施转变贸易保护措施法制化、系统化和综合化。贸易保护范围扩大化：被保护的商品从传统的农产品和一般工业制成品转向高级工业制成品和服务部门。贸易保护的重点从限制进口转向鼓励出口。发展中国家对外贸易政策：进口替代&出口导向·进口替代：概念：通过建立和发展本国工业，替代制成品进口,以带动经济增长，实现工业化，减少贸易逆差，改善国际收支状况。措施：（1）工业制成品进口限制；（2）本国币值高估；（3）进口替代工业的扶持和保护。进程：（1）发展加工工业，实现消费品进口替代(初级阶段);（2）发展中间产品生产，实行中间产品进口替代;（3）发展重化工业品生产，实现资本货物进口替代(高级阶段)。评价：未达到预期目标，具体表现为：（1）、改善国际收支的目的未能达到；（2）、带动国民经济发展的宗旨难以实现；（3）、进口替代工业的发展难以维持；（4）、非进口替代工业部门和农业部门得不到正常发展；（5）、收入不均现象加剧。·出口导向：概念：出口导向：将经济发展重点放在出口贸易上，通过出口的增长推动整个国民经济的增长。内容：初级品出口战略（初级外向型战略)&出口替代战略（次级外向型战略）（1）初级品出口战略：出口食物和农矿原料，进口发达国家的工业制成品。·对发展中国家的实践意义体现在：初级产品出口提供了主要的外汇来源；发展中国家之间对初级产品的收入弹性和价格弹性较大，可相互加强合作；扩大初级产品出口有利于就业。（2）出口替代战略：发展面向出口工业，以工业制成品和半制成品的出口替代传统的初级产品出口，以增加外汇收入，带动工业体系的建立和国民经济的增长。（右图）·评价：优势：（1）出口替代有利于较合理地资源配置；（2）出口替代有利于提高产品的国际竞争力；（3）出口替代有利于改善国际收支；（4）出口替代有利于提高就业水平。局限性：（1）加深对国外市场、资金、技术的依赖；（2）加剧了经济发展的不平衡；（3）鼓励出口的保护导致一些出口替代工业效率低下，缺乏竞争力；（4）收入不均现象同时存在。关税的种类：（1）按照征税的对象或商品流向，关税可以分为进口税、出口税、过境税（2）按照征税的目的，关税可分为财政关税和保护关税（3）按照征税的方法：关税可分为从量税、从价税、混合税、选择税（4）按照差别待遇和特定的实施情况，关税可分为进口附加税（反补贴税和反倾销税）、差价税、特惠税和普遍优惠制****普惠制*****概念：发达国家向发展中国家提供的优惠税率。它在最惠国税率的基础上实行减税或免税。特点：非互惠税率基本目标：增加发展中国家的收益，促进发展中国家工业化三项基本原则：普遍性，非歧视性，非互惠性有效期：10年，经联合国贸易与发展会议全面审议后可延长普惠制商品应符合以下原则：（１）原产地标准。受惠国出口的商品要获得享受普惠制关税的待遇，该出口商品必须在受惠国进行生产和制造，其中所使用的进口原料或零部件必经过充分的加工，使这些进口原料或零部件有了实质性的改变，或者符合给惠国提出的其他条件。（２）商品要符合直接运输的原则。就是说出口商品不但要在受惠国生产或制造，而且必须直接从受惠国家运往给惠国。（３）必须提供有效的证明文件。即普惠制原产地证明书（申报和证明联合）格式Ａ，简称ＧＳＰＦＯＲＭＡ，及其他有关的单证。最低限额：税率比最惠国税率低，按最惠国税率的一定百分比征收【要补充】海关税则的种类：根据税目所对应的税率栏目个数，分为单式税则和复式税则。（1）单式税则（一栏税则）：一个税目只有一个税率，适用于来自任何国家的商品。在这种税则中，不存在差别待遇。目前，很少国家完全采用单式税则（2）复式税则（多栏税则）：在一个税目下订有两个或两个以上的税率，对来自不同国家的进口商品，适用不同的税率。各国规定差别税率的目的在于实行差别待遇和贸易歧视政策。现在绝大多数国家都采用这种税则。关税的名义保护率和有效保护率：【选择可能会考计算，看课件例题】（1）名义保护率也叫名义关税率，它是指某种进口商品进入该国关境时，海关根据海关税则所征收的关税税率。或在其他条件相同和不变的条件下，名义关税率愈高，对本国同类产品的保护程度也愈高。（2）有效保护率（EffectiveRateofProtectionorEffectiveTariffTate）有效保护率也叫有效关税率，是指对某个工业每单位产品“增值”部分的从价税率，其税率代表着关税对本国同类产品的真正有效的保护程度。非关税措施的特点：有效性、隐蔽性、歧视性、灵活性数量限制措施：配额分类：自动出口限制：概念：是进口国的政府或一个工业同出口国的政府或相竞争的工业安排的、对后者所出口的一种或一种以上产品的数量加以限制的措施。技术性贸易壁垒概念：不同国家以维护国家、保护人类健康或安全、保护生态环境、保证出口产品质量、防止欺诈行为为目的而采取的技术法规、标准、合格评定程序等的差异而形成的贸易壁垒。构成：技术法规与技术标准；合格评定程序；卫生检疫规定；商品包装和标签的规定；信息技术壁垒（书上分类标准）特点：广泛性、合理性、灵活性、隐蔽性、复杂性、有效性环境贸易壁垒：(右图)特点：合法性和隐蔽性、歧视性和不公正性、广泛性和关联性、时效性和发展性构成(形式)：国际和区域性的环保公约、国别环保法规标准、自愿性原则-ISO14000环境管理体系和环境标志、绿色补贴制度、绿色包装制度促进出口措施：出口信贷：·概念：指发达国家政府为了鼓励商品出口，通过银行对本国出口商、外国进口厂商或进口方银行提供的优惠贷款。·分类：（1）买方信贷：出口方银行直接向进口厂商（即买方）或进口方银行提供的贷款，其附带条件就是此贷款必须用于购买债权国的商品，因而起到促进商品出口的作用，这就是所谓的约束性贷款（2）卖方信贷：出口方银行向出口厂商（即卖方）提供的贷款。 ·特点：第一、出口信贷必须联系出口项目；第二、出口信贷利率低于国际金融市场利率；第三、出口信贷金额通常只占合同金额的85%左右；第四、出口信贷的发放往往与出口信贷国家担保相结合。出口信贷国家担保制：·概念：国家为了扩大出口，对于本国出口厂商或商业银行向外国进口厂商或银行提供的信贷，由国家设立的专门机构出面担保。当外国债务人拒绝付款时，这个国家机构即按照承保的数额给予补偿。·特点：第一、通常是商业保险公司不承保的出口风险项目，如政治风险、经济风险等。第二、担保的金额比较大，一般为合同金额的70-80％。第三、担保的期限比较长，所需的担保费较低；第四、担保的对象可以是出口国厂商或出口国银行。倾销措施：商品倾销和外汇倾销（1）商品倾销：·概念：是指出口商在国际市场上，以低于国内市场价格甚至低于成本的价格向国外市场抛售商品，以打击竞争者并占领市场。显然，它是一种价格歧视。·形式：偶然性倾销；掠夺性倾销；持续性倾销（2）外汇倾销：·概念：是指出口企业利用本国货币对外贬值的机会，进行商品倾销，争夺国外市场的一种特殊手段。·条件：本国货币对外贬值的幅度大于国内物价上涨的程度；其他国家不同时实行同等程度的货币贬值和采取其他报复性措施；不宜在国内通货膨胀严重的背景下贸然采用。出口补贴：·概念：是指国家政府或同业公会对某商品的出口商所给予的现金补贴或财政上的优惠待遇，其目的在于降低出口商品的价格，加强其在国外市场的竞争能力。·分类：直接补贴和间接补贴直接补贴：是一国政府或同业公会对本国或本行业的出口商在出口某项商品时，直接付给出口商的现金补贴。间接补贴：指政府对某些出口商品给予财政上的优惠。如：退还或减免出口商品所缴纳的国内税、暂时免税进口、退还进口税出口价格支持（书上有，课件没有）世界贸易组织前身：关税与贸易总协定，简称“关贸总协定”（GATT）成立时间：1995年1月1日。我国加入WTO时间：2001年12月11日（WTO第143个成员）基本原则：非歧视原则（最惠国待遇原则，国民待遇原则），透明度原则，公平竞争原则，自由贸易原则WTO最高决策机构：部长级会议《补贴与反补贴协议》由政府或公共机构提供；政府提供了财政资助或任何形式的收入或价格支持；具有专项性；补贴是产业或企业得到了利益·补贴分三类：禁止性补贴（红灯）；可诉补贴（黄灯）；不可诉补贴（绿灯）《保障措施协议》·概念：成员方在进口激增并对其国内相关产业造成损害或严重损害威胁时，采取的进口限制措施。·条件：某项产品的进口激增；激增是由于不可预见的情况；对国内生产同类产品或直接竞争产品的产业造成严重损害或严重损害威胁。《反倾销协议》主要内容：（了解）倾销的确定：倾销是指在正常的贸易过程中，一项产品以低于其正常价值的价格出口到另一国家或地区，从而给进口国国内相关产业造成实质损害。损害的确定：

损害应根据确凿的证据确定，主要从两方面进行审查：一是倾销进口产品的数量及其结果对国内市场相同产品价格造成的影响；二是这些进口产品对国内该相同产品生产商造成的后续冲击程度。

反倾销的调查程序

：申请的提出；进口国当局连审查和公告；反倾销调查过程；裁决；行政复审反倾销机构：WTO建立了由成员方代表组成的反倾销实施委员会。委员会主席经选举产生，每年至少举行两次会议，委员会履行反倾销协议或成员方授予的职责，组织成员方之间的磋商。WTO秘书处同时也是反倾销实施委员会的秘书处。各成员方应尽快向委员会报告其采取的所有的反倾销行动。各成员方还应通知委员会，其国内由哪一个主管部门负责反倾销调查以及该调查的国内程序。

争议解决：WTO争端解决机制运行篇区域经济一体化概念：区域经济一体化形式：（1）按照经济上结合程度不同（由低到高）：1)优惠贸易安排（PreferentialTradeArrangements）2)自由贸易区（FreeTradeArea）3)关税同盟（CustomsUnion）4)共同市场（CommonMarket）5)经济同盟（EconomicUnion）6)完全经济一体化（CompleteEconomicIntegration）（2）按经济一体化的范围划分1)部门一体化（SectoralIntegration）2)全盘一体化（OverallIntegration）（3）按参加国的经济发展水平划分1)水平一体化（HorizontalIntegration） 2)垂直一体化（VerticalIntegration）区域经济一体化理论：静态效益：贸易效应：贸易创造效应+贸易转移效应+贸易扩大效应贸易创造效应（从生产方面看）·概念：是指由于取消了同盟内的关税壁垒，使生产转向同盟内最有效率的供应者所产生的净利益。·分类：生产利得，即提高生产效率，