科学精神的培养完整版

科学精神的培养1卡尔·萨根(CarlEduardSagan).《魔鬼出没的世界——科学，照亮黑暗的蜡烛》,(TheDemonHauntedWord),吉林人民,1998NicholasHSteneck.ORIIntroductiontotheResponsibleConductofResearch,Diane,2004大卫·戈德斯坦（DavidGoodstein）.《事实和欺诈：来自科学前沿的告诫》(OnFactandFraud:Cautionarytalesfromthefrontlinesofscience),Princeton,2010FrancisL.Macrina.ScientificIntegrity:TextandCasesinResponsibleConductofResearch(ThirdEdition),ASMPress,2005科技部诚信办公室.《科研诚信知识读本》科学技术文献出版社，2009科研诚信课程书目和网页

科技部“中国科研诚信网”什么是科学不端行为？三种典型的不端行为：FFP渐变过程严重程度如何避免无心的失误？遵守规则就要了解规则4《钱德拉博士的秘密生活》

CBCNews:TheSecretLifeofDr.Chandra加拿大电视台在2006年初连续三天在黄金时段播出如题的系列报道钱德拉(RanjitKumarChandra)是印度裔加拿大医生，著名的营养学和免疫学专家，加拿大纽芬兰纪念大学医学院教授，曾任WHO营养学与免疫学中心主任据说两次得到诺贝尔奖的提名…ProfRanjitKumarChandra库玛·钱德拉博士5东窗事发经过90年代初，捏造（著名厂商的婴儿配方奶粉有抗过敏效果）研究数据——试验对象为288名新生儿，由护士MarilynHarvey去募集，没找够人数，钱德拉的论文却发表了护士勇敢地向学校告发教授，校方组成独立调查组，钱德拉威胁、要起诉，学校退缩了2000年，钱德拉向《英国医学杂志》(BMJ)提交论文：一种复合维生素配方能够显著地提高老年人的记忆力。BMJ认为该结果不可信，有捏造之嫌，退稿，并向纽芬兰纪念大学告发2001年9月，钱德拉将论文改投《营养学》，登出——2005年被撤2002年纽芬兰纪念大学要求钱德拉提交该论文的原始数据。后者声称原始数据搞丢了，并宣布退休…67由钱德拉的结局想到…纽芬兰纪念大学声名大降，成为唯一的输家；而学术骗子钱德拉却几乎毫发未损……学者们如何应对？如果名声不受损，又能搞到钱，岂不是可以效法？会不会在学生中蔓延？中国所有大学的国际声誉？即使能在《自然》、《科学》发表论文，人们还是会怀疑：“我们能信任那个地方出来的任何东西吗？”

——BMJ主编理查德·史密斯指出：“大学必须关心诚信的问题，如果有证据表明你的大学教师不诚实，你就应该进行处理。否则整个学校就会被污染，被贬值。”8中国论文屡遭撤稿BMC:41in43retractedpapersarefromChinaSpringer-Verlag:all64,arefromChinaElsevier:all9articles,arefromChina2015-3-27华盛顿邮报9学术不端(misconduct)

和不当(honesterrors)的定义？

都有哪些表现？什么是科研不端行为?

Scientific/Researchmisconduct

科研不端行为（ResearchMisconduct）——指故意的学术欺诈（intentionalscientificfraud）。简称FFP（三种典型行为）定义一：在建议研究计划、从事科学研究、评审科学研究、报告研究结果中的:捏造、篡改、剽窃、伪造学历或工作经历。这不包括诚实的错误和对事物的不同的解释和判断。定义二：涉及抄袭、剽窃的不良行为，也指学者恶意的一稿多投行为。抄袭主要指抄袭者将被抄袭者的文字，不加修改地移入自己的论著，并当作自己的成果发表；剽窃主要指剽窃者将被剽窃者的文字或学术观点，经过改造后移入自己的论著，并当作自己的成果发表。抄袭是公开的，剽窃是偷偷的、暗地里的。11缩写为FFP：Fabrication——伪造Falsification——篡改Plagiarism——剽窃Piracy侵权，海盗行为漫画/冷洁，引自不端的科研行为有哪些表现？12伪造、杜撰——Fabrication伪造的定义：假造以欺瞒别人。即无中生有故事一：20世纪初，奥地利生物学家卡姆梅勒声称，陆生产婆蟾也有“黑色指垫（水生产婆蟾特征）”，是适应性突变；但不能被重复——最后证明用黑墨水伪造…故事二：1974年3月，美国纽约Sloan-Ketteringinstitute的研究员威廉·萨默林，小黑鼠的皮肤移植到小白鼠身上能存活，其意义重大：避免器官移植时出现排异反应，但也是黑色记号笔涂上去的…相隔50年，惊人地相似！科学是无法蒙混过关的

13篡改——Falsification篡改的定义：用作伪的手段对数据图片进行利己的改动2001年起，物理学界“超新星”——舍恩(JanHendrikSchoumln),Nature和Science上90余篇，1inevery8days…普林斯顿和康乃尔大学2教授，分别发现舍恩3篇互不相关的论文，却使用完全相同的图表调查结论：至少11篇论文存在伪造或篡改，被杂志成批地撤销——duringNov,8papersbySci舍恩把原始记录彻底销毁，被贝尔实验室开除又一个惊人相似：井冈山大学两作者2006年至2008年间，仅凭修改一套原始强度数据而发表了70篇文章14剽窃——Plagiarism剽窃/抄袭的定义：指将他人作品或者作品的片段窃为己有，包括将原始资料的信息、观点和句子直接用于你自己的文章当中而不做标注孔乙己“读书人的事，能算偷么？”

偷窃了其他人的脑力产物！拉丁语中，抄袭者（plagiarus）也称为诱拐者、绑匪。将别人的说成自己的而得到好评，是在说谎与欺骗，对作者不公平，也欺骗了同行和公众……拉吉普(BalwantSinghRajput)是印度库曼大学(KumaonUniversity)校长，剽窃别人1996年发表的一篇论文，其学生还因剽窃的论文获国际奖项。2002年，斯坦福大学物理学教授卡拉什收到原作者的email，卡拉什给印度总统写信。总统组织了一个调查委员会，认定拉吉普剽窃案成立。2003年2月，拉吉普被印度政府撤了库曼大学校长的职务主要参考文献：Maylie,D.Physicsprof’sarticlefoundplagiarizedRaj,G.Plagiarismscandalbrewing15侵权或盗用他人成果——Piracy剽窃者偷偷摸摸——窃，盗用者明目张胆——抢！集中表现为领导和权威占有他人成果：虽然并未实际参加但挂名或过问过某项目，却“理所当然”地列入主要完成人……刘辉，清华大学生命学院院长助理，海归，冒用“LiuH”论文，被打假专业户发现…杨杰，同济大学生命科学与技术学院院长，将“JYang”论文和课题…李连生，西安交大45岁博士生导师，教育部科技进步一等奖，被同校6位老教授指申报者报奖材料中存在严重窃取他人成果的行为。结果老教授们被校领导劝阻和威胁陈进，上海交大微电子学院院长，将从美国进口来的芯片换个LOGO就成“汉芯”（“汉芯一、二、三、四号”）“中国首款”自主知识产权高端DSP芯片，获利以亿元计…16其他故意行为作者中的“李鬼”：利用重名或相似拼写履历不实：“唐骏学位门”、陆骏(耶鲁卢俊的7篇论文+台湾人陆骏的博士学位+香港JunLu的博士后经历)多次使用同一数据或图片但解释或标注不同杜撰发表论文、引文支持自己（李富斌的“论文”，1992年）故意的一稿二投买卖论文，有偿“科研”严重抄袭，最高纪录：16个单位、25人、6轮的连环抄袭，2010年3月曝光“史上最牛连环抄袭门”——署名“中大学子”的举报

17什么是科研不当行为?

（honesterrors）即有问题的研究行为（QuestionalResearchPractice,QRP），指不恰当，不道德、不正当的学术行为，以及不负责任的学术行为。包括治学不严谨、学风不正、学术浮躁、不恰当的实验和统计方法、重复发表、不当署名、引文不规范、不公正的同行评议和有倾向性的研究设计、过程和结果……其主观故意性、恶劣性质和严重程度与学术不端行为(misconduct)不同，原因：一类是限于客观条件而发生的错误，难以避免、觉察，随着科学进步才阐明——没有责任，不该受到谴责；另一类是由于懈怠(sluggish)、疏忽(carelessness)、无知(ignorance)而发生的失误，可以避免，但主观无恶意，属于工作态度或“诚实的失误”(honesterrors)——应受批评、承担责任，但并没有违背学术道德。18其他不自觉和非故意行为有倾向性的研究报告(biasedreportingofresearch)——即有偏见，其危害可能大于错误署名和剽窃基于压力的研究结果(suppressingdata)错误的署名(Undeservedauthorship,包括guestauthor挂名作者/ghostauthor捉刀作者:Honoraryauthors,alsocalledguestauthors,receivecreditinapublishedstudybuthadlittletodowithdesigningitorwritingthearticle.Ghostauthorsworkonstudiesbutarenotcredited.Sometimestheyarepaidbydrugcompaniestoplacearticlesinjournalstosupportthecompany'sproducts.)未公开的利益冲突错误的分析急于求成导致的错误结论失察19注意！从无心失误到有意违规的渐变路程(Slipperyslopebetweenhonesterrorsandintentionalfraud)

自左至右：误差→欺骗自上到下：无意→故意思考题：请为以下行为各举一个你所知道的例子：负责任的研究行为（ResponsibleConductofResearch,RCR）有问题的研究行为（QuestionalResearchPractice,QRP）学术不端行为（FFP）并回答：哪些是理想的研究行为？什么是最恶劣的研究行为？20示意图，摘自MagneNylenna;SigmoundSimonsen.TheLancet;2006,367,9526,pg1882.Slipperyslopebetweenhonesterrorsandintentionalfraud——“肖氏反射弧”之父的心路历程21小结学术不端（FFP）是指：伪造Fabrication篡改Falsification剽窃Plagiarism不当（QRP）常表现在：治学态度发表署名引文同行评议有意的违规（intentionalfraud），即主观恶意，违背了学术道德——应受舆论谴责、行政处罚、法律责任；无心的失误（honesterrors），需要具体分析，找原因；伪科学（pseudoscience），以科学的名义——伪科学是骗术，不够格进入学术范畴——其倡导者在明知占不住脚的情况下坚持的东西。常常让学者不屑一顾，容易逃脱，但危害性甚大。其特征是不公开、小圈子……22如何避免无心的失误？23科学活动的基本要素——自我批评“如果我们能够有一点自我评价的勇气，无论珍重评价会得到多么令人沮丧的结果，我们成功的机会就会大大增加。”

卡尔·萨根博士《魔鬼出没的世界——科学，照亮黑暗的蜡烛》

子曰“吾日三省吾身

”CarlEduardSagan24讨论和批评Nosillyquestions,onlysillyanswersTeatalkinCambridgeUniversity公开性与科学性——真正的科学不怕彻底的公开；而伪科学却只在他们的圈子里被承认在否定中进步——科学的发展并不是完全抛弃以前已经建立的真理，而是将这些真理包含在更广泛的概念之中及时发现不足——自己找出自己的错误不可耻！但要主动公开认错就难了……25“吾爱吾师，吾更爱真理”伯拉图的忠实信徒亚里士多德与恩师决裂：“吾爱吾师，吾更爱真理”亚里士多德崇拜“落体的速度与它的重量成正比”？又被伽利略推翻不为名利所累，难啊向权威挑战的代价—Baltimore的故事…26巴尔的摩事件Rockefeller大学校长，1975年诺贝尔医学奖玛戈•欧图丽仔细阅读了老师的得意门徒特里萨•嘉丽17页实验记录后，发现关键性的数据，在实验记录中根本找不到，涉嫌伪造，揭发……长达5年的指控、调查与反调查、权威的包庇：借科学神圣之名，公开威胁调查者，禁止当事人反对外界甚至国会的干预……结论：2项数据不实。撤回论文、道歉、辞职……

参考文献：WeaverD,CostantiniF,Imanishi-KariT,BaltimoreD.AtransgenicimmunoglobulinMugenepreventsrearrangementofendogenousgenes.CELL.1985,42(1):117-1272728幸福时光一去不返29科学女狂人小保方晴子(HarukoObokata)的悲喜剧1983年6月29日生，日本细胞生物学女研究员，早稻田大学工学博士。日本理化学研究所(RIKEN)发育与再生医学综合研究中心学术带头人2014年1月2篇同时发《自然》：发现类似干细胞的多能细胞——“刺激触发性多能性获得细胞”(Stimulus-TriggeredAcquisitionofPluripotencycells,STAP细胞），即“万能细胞”2014年4月1日，RIKEN主席野依良治(RyojiNoyori)宣布小保方晴子在STAP细胞论文中有篡改、捏造等造假问题，属于学术不端行为；6月，小保方晴子同意撤回刊登论文；8月，STAP细胞的中期验证实验报告宣告失败；10月，小保方晴子的博士学位被早稻田大学取消；12月19日，RIKEN公布STAP细胞事件结论，小保方晴子宣布辞职2015年11月2日，小保方晴子因学术造假事件被日本早稻田大学取消博士学位3031“急于成功”的“美女科学家”小保方晴子急于求成还是学术造假？

质疑论文可重复性→怀疑图片造假→确认博士论文造假——Nature收到11个研究组：9组无法重复，1组正在进行，只有1个实验小组“有限”重复——PubPeer：第一篇论文的Fig.1涉嫌造假"Athighermagnificationthebackgroundofthatlane3isdarkerthantherestofthegel.Alsoverticalstraightchangebackgroundoneachside."（第三条泳道与其他部分的颜色深浅不一致）;第二篇文章的Fig.1b和Fig.2g有相似之处——小保方晴子在Nuture上发表的文章明显重复使用了两张其博士学位论文上的图片:博士论文中使用该图片是用于表示该细胞原本就处于胚胎状态，Nature文章中再次被使用的图片，却称该细胞是在另外一个不同的实验中通过不同的实验刺激而回到胚胎状态的；——小保方晴子2011年向早稻田大学提交的英语博士毕业论文，开头部分与美国国立卫生研究院（NIH）网站的文章基本相同，其中完整复制了所有引用，甚至包括语法错误32不端和不当都会引发严重后果

——2014年日本“美女科学家”小保方晴子事件小保方晴子就论文造假事件道歉笹井芳树（中，52岁，自杀）和小保方晴子（左）遗书言“不是你的原因”、“请务必重新制作出STAP细胞”科研中最常见的问题——功利心急于求成的典型范例——韩国“民族英雄”黄禹锡，29岁获得博士学位，首尔大学兽医学院首席教授1995年研制出超级乳牛，1999年培育出首只克隆牛，2005克隆狗…2005《科学》撤销论文首尔地方检察厅决定以欺诈罪、挪用公款罪以及违反《生命伦理法》的罪名起诉他……34GeraldSchatten金善钟（音）遵守规则第一步：了解规则最严重的——Fabrication“无中生有”，即捏造数据；不可接受第二位——Falsification“面目全非”，即窜改或故意误报：去掉不利的数据，只保留有利的数据；添加有利的数据；夸大实验重复次数（中科院上海有机所女博士只做过一次实验，却声称是3次，学位被撤…）；夸大实验动物或试验患者的数量等；不可接受的照片修饰：由于原图的阳性结果不清晰，就用图像软件添加结果；添加或删减像素。总之不能PS！可接受的照片修饰：没有窜改原始数据，只是通过调节对比度等方式让图像更清晰。35最常发生的——剽窃或抄袭的误区

误区一：只有剽窃他人的观点（包括实验数据、结果）才算剽窃，而照抄别人的语句则不算剽窃…误区二：只要注明了文献出处，就可以直接照抄他人的语句…误区三：只有整篇整段地照抄才算剽窃，巧妙运用cutandpaste不算对于创新观点和错误的表述，即便对于非整句照抄或改写，也属于抄袭36可以引用(Citing)！但有规则：照抄的——必须用引号，以表示是直接引用。否则,即便注明了出处，也构成文字上的剽窃；必须注明出处的——指那些比较新颖、比较前沿的观点。否则有可能被误会为是论文作者的原创；引用已正式发表的，无须获得原作者的同意（已注明版权所有的图片等除外）；引用未正式发表的（例如私人通信或学术交流而获悉的成果）,必须征得原作者的书面许可；论文工作所获得的资助情况，包括由企业资助的研究项目37发表学术论文“五不准”不准由“第三方”代写论文不准由“第三方”代投论文不准由“第三方”对论文内容进行修改不准提供虚假同行评审人信息不准违反论文署名原则2015-12-1中国科协等7部门38Authorship署名规则总原则：只有做出实质贡献的人才能当作者；第一作者：对论文做出了最直接、最主要贡献的人。指做了大部分或全部实验的人，一般是执笔者；通讯作者或责任作者：是就该论文负责与期刊和外界联系的人，前提是对论文内容做出过指导。一般是课题的领导人、总方向的制定者、出资者、导师和论文最后修订者。可以排名最后，但地位远比第一作者重要！论文的任何结论都必须所有的作者一致同意：投出之前，所有的作者都应该知情并签名表示同意；不要遗漏了对论文工作作出实质贡献的人，否则就有侵吞他人的学术成果的嫌疑（ghostauthor）；但是也不要让没有作出实质贡献的人挂名（guestauthor）。39Publication发表对于作者：不得一稿两投：什么是DOI？DigitalObjectUniqueIdentifier数字信号唯一性标识符——附骨之蛆般的铁证发表前发现任何错误主动向编辑通报，听取建议和结论作者中任何人反对都要撤稿而不是替换作者语种转换：须征得先发稿的编辑部同意最后，在论文发表之前，不宜向新闻媒体宣布论文所报告的成果，否则有可能导致被退稿杂志：隐瞒：1981年美国癌症学会ACS发现部分妇女乳腺癌可以只切除癌灶而无需切除整个乳房，被NEJM封杀14个月。期间约10万名妇女被切除乳房(纽约时报1990-5-22)挑剔：艾滋病研究大发展，NEJM主编FranzInglefinger要求该刊不得发表任何在其他杂志出现过细节的同类文章，即“独一性”要求，大量的科学成果被延误，后被称为“因格勒芬格法则”而被诟病……偏心：名人和权威40同行评议和审稿的规则原则：及时、严格、有建设性、无个人偏见；有利益冲突的要披露(disclosure)，有竞争的要回避(withdrawalordisqualification)。以及遵守保密要求。一位在读博士申请地方科研基金时，抄袭当年的国家自然基金申报书——其导