风险控制计划

东北亚（长春）国际机械城会展中心项目经理部05月15日目录第一章编制阐明 1第二章存在的风险因素 1第三章风险控制目的 4第四章部门/岗位风险控制职责 5第五章风险控制方法 7第一节工期确保方法 7第二节组织保障方法 7第三节合同保障方法 8第四节经济保障方法 9第五节技术保障方法 9第六节安全施工方法 9第七节成本控制方法 9第六章过程监测 11第七章应急预案 11第八章统计规定 12第九章有关文献 12第一章编制阐明本工程建设单位：长春高新都市建设投资（集团）有限公司设计单位：中国中元国际有限公司施工单位：中建二局第三建筑工程有限公司监理单位：长春市忠承工程建设监理有限公司1.1风险阐明风险，是在给定条件下和特定时间内，那些可能发生的成果间的差别。风险的三个基本要素是：风险因素的客观存在性；风险事件发生的不拟定性；风险后果的不拟定性。施工项目风险是影响施工项目目的实现的事先不能拟定的内外部的干扰因素及其发生的可能性。1.2使用范畴本工程位于东北亚（长春）国际机械城会展中心项目位于长春市高新技术产业开发区长德新区。拟建工程位于长德经济开发区德贤路以南，102国道以东。用地东北侧为长德甲三路，东南侧为长德丙一街，西南侧为机械城用地，西北侧长德大街。东北亚（长春）国际机械城会展中心项目建设用地面积：210655.66㎡，建筑占地82049.80㎡，总建筑面积134460.95m2。1.3编制根据•建筑施工手册•施工组织设计•施工合同文献存在的风险因素风险识别商务风险分析因EPC工程，资金回款风险大。EPC工程，招标种类繁多，招标风险大。施工周期短，人员增加造成施工成本增加。二、技术风险分析本工程在施工过程中重要存在下列技术风险:地下卷材防水应用技术、张弦梁施工，双曲屋面施工、超大超重管桁架施工，深基坑施工等。针对施工过程中所碰到的技术风险，制订下列管控方法：加强方案论证，技术咨询，必要时聘任有关专家进行指导。施工前，强化技术方案交底、工艺技术交底，同时对能够实操的项目，选用实物空间，先做样板，总结经验，进行样板验收，掌握要领，然后全方面铺开，果断杜绝返工，做到一次成优，从而节省成本。加强招投标及施工前的运作，重视经济的公平、公正。加强现场管理，重视施工程序，做到程序化控制，建立约束机制；要加强前道施工的审查把关，重视检测；加强与甲方的联系，重视风险预测评价；加强技术风险控制，重视技术科技攻关的投入。质量风险分析1.质量风险管理1.1质量风险识别对质量风险进行分析，首先是质量风险的识别。风险识别能够从因素查成果，也能够反过来从成果找因素。从因素查成果，就是先找出会有哪些事件发生，发生后会引发什么样的成果。从成果找因素，就是找出哪些因素会引发这样的成果出现。风险识别之后要将把成果整顿出来，为风险分析和风险管理做准备。1.2质量风险分析1.2.1质量的风险分析办法在过程分析的基础上，以影响质量的因素作为风险分析的基本内容，对可能造成的风险进行分析。1.2.2质量风险分析环节风险因素的识别——可能性和后果分析——拟定风险防备方法1.2.3影响质量的风险因素人——人是质量活动的主体，对工程项目而言，人是泛指与工程有关的单位、组织及个人。机——指工具、模具、施工机械设备等。料——指材料、半成品、工程用品、设备等。法——采用的施工工艺及技术方法。环——指施工环境，涉及现场水文、地质、气象等自然环境，通风、照明、安全及协调配合的管理环境。测——指测量时采用的办法。1.2.4分析可能产生的风险针对不同的施工项目，从影响质量的风险因素“人、机、料、法、环”五方面着手进行分析，找出可能产生的质量风险和可能造成的后果。1.3质量风险防止通过对工程实施质量风险分析，找出可能会出现质量风险，有目的有预见的采用有针对性的防止方法，把施工中可能出现的质量风险消亡在萌芽状态。把质量管理由事后检查转变为事先控制，达成“防止为主”的目的。质量风险防止方略普通采用有形和无形两种手段。1.3.1有形的质量风险防止手段——工程法此法以工程技术为手段，消除物质性质量风险的威胁。工程法的质量风险防止方法：避免质量风险因素出现。在项目活动之前，采用一定方法，减少质量风险因素。例如为减少已开挖基坑边坡坍塌，可采用基坑桩间喷锚护坡，同时在基坑硬化，避免雨水破坏土体稳定，这样就能消除边坡坍塌这一质量风险因素。减少已存在的质量风险因素。例如混凝土浇注施工现场，若发现施工机具配备局限性，没有考虑备用应急机具设备，就应及时果断地增加设备，这样就能够减少因设备故障出现混凝土施工冷缝的质量风险。1.3.2无形的质量风险防止手段——教育法和程序法教育法项目管理人员和全部其它有关各方的行为不当都会构成项目的质量风险因素。因此，要减轻与不当行为有关的质量风险，就必须对有关人员进行风险和风险管理的教育。教育的内容应包含法律、法规、规范、原则和操作规程、风险知识、质量意识等。质量风险管理教育的目的是要让有关人员充足理解项目所面临的种种质量风险，理解和掌握控制这些风险的办法。使他们深深地认识到个人的任何疏忽或错误行为，都可能给项目造成巨大的损失。程序法程序法是指以制度化的方式从事项目活动，以减少不必要的损失。项目经理部制订多个管理制度、监督检查制度等规范项目管理人员和全部其它有关各方的行为，项目管理人员和全部其它有关各方必须恪守和认真执行，杜绝图省事、走捷径、抱侥幸心理的想法和做法，消除质量风险产生的本源，避免质量风险发生。1.4质量风险分析实施项目质保部和技术部根据工程进展，在单位/分部分项工程开工前编制正式的质量风险分析报告，在风险分析报告中针对不同的质量风险制订对应的防止方法，并明确有关责任部门和负责人。编制的质量风险分析报告由质保、技术部门经理或部门副经理审核，经项目质量经理同意后发至各有关部门和施工队实施，并由项目质保部向施工队技术主管进行交底，施工队技术主管对队内其别人员交底。1.5风险防止方法的评价和改善在施工过程中，通过对原材料质量控制、技能培训、资格控制、工艺过程控制和两级QC质量控制体系对防止方法的实施进行检查、验证，结合QA的专项质量确保监督和每季度的质量趋势分析，评价分部分项工程质量风险管理的有效性，对实施风险管理的方法、制度等进行改善。安全重大危险源识别分析1.安全重大危险源识别详见附表-重大危险源因素清单第三章风险控制目的3.1工期控制目的总工期控制目的为670日历天。3.2.质量管理目的：会展中心质量目的为：确保建筑工程鲁班奖，钢构造工程金钢奖，吉林省长白山杯。同时恪守公司质量管理手册的有关规定，无重大质量事故。3.3.安全文明施工管理目的：①恪守局、公司安全管理手册的有关规定，杜绝物体打击、机械伤害、坍塌、高处坠落、触电造成的死亡及重伤事故；轻伤事故率低于2‰；无火灾事故，无食物中毒事故，无重大机械事故；职业病发生率为0‰，无重伤及以上安全事故，达成分公司与项目部订立的安全生产责任书规定。②必须按照公司规定与各分包商订立安全生产管理合同，严格按照公司安全管理制度进行安全教育、交底和安全生产。③恪守总承包合同商定和国家及地办法律法规，长春会展中心确保国家AAA级安全文明原则化工地、吉林省安全文明原则化工地、长春市质量安全原则化示范工地、局观摩工地/绿色文明工地，消防示范工程。3.4．劳务实名制管理目的：严格执行局《劳务管理手册》、公司《劳务实名制管理实施细则》、天津分公司《劳务分包管理方法（试行）》和建二三（华）通【】04号《有关推行劳务实名制管理门禁系统建设与强化现场远程视频监控系统有效运行的告知》规定。3.5.环境管理目的：按照国标和地方原则及公司有关的程序文献执行，创立节省型工地。3.6．CI管理目的：按照中建股份项目CI形象管理有关规定执行，创CI金奖。3.7．项目管理信息化目的：定时更新、维护“PKPM综合项目管理系统”和“项目计划管控平台”的数据，满足有关部门的规定。3.8．绿色施工目的：确保国家AAA级安全文明原则化工地、吉林省安全文明原则化工地、长春市质量安全原则化示范工地、局观摩工地/绿色文明工地，消防示范工程。3.9．人员管理目的：项目部在本工程施工过程中，需接受不少于3名院校毕业生，并按规定开展导师带徒活动进行培养，严格执行交流沟通、培训、后备人员管理等人力资源核心管理制度，分公司有权利对此进行考核及评价。3.10．项目部施工中须作好全部商务报表工作（涉及每月产值报表、工程款支付报表、资金预算报表、成本报表、物资报表等）以及各项合同等资料台帐，涉及PKPM管理系统的精确及时录入。3.11．按分公司与建设单位订立的合同和补充合同中规定的付款条件回收工程款、结算款，并按公司资金管理方法执行。3.12．合同管理：项目部按照分公司授权范畴订立分供方合同，授权外全部对外分包合同、采购合同、租赁合同等必须由分公司统一传阅、评审和订立，未经分公司授权项目不得对外订立合同。合同必须在订立后在分公司备案，合同备案率为100%。3.13．确保劳务分包工程量结算精确，临时用工结算及时，遗留问题及时解决，不留隐患，严格执行分公司的劳开工资支付管理方法，监督分包队伍的工程款支付、使用状况，监督、掌控劳务工资的支付状况，杜绝劳务人员上访、闹事现象以及经济纠纷。第四章部门/岗位风险控制职责4.1项目经理施工项目经理是施工承包公司法定代表人在施工项目上的一次性授权代理人，是对施工项目管理实施阶段全方面负责的管理者，是项目实施过程中的组织者和总指挥，全方面主持项目的日常工作，负责项目的合同实施，工程管理、质量、安全、工期目的的实现等的全方面工作。贯彻贯彻各项风险控制目的，在整个施工中做到过程控制。项目经理是本项目风险管理控制的第一负责人，审核项目风险控制计划，监督检查各方面风险控制，发现问题及时解决，最大范畴的减少多个风险因素。4.2施工经理协助项目经理工作，和项目经理一道，全方面主持项目执行机构的日常工作；协助项目经理，重要负责项目的生产，质量、安全、进度的组织、控制和管理工作；具体负责安全文明施工组织管理方案的编制和贯彻工作；负责总体和阶段进度计划的编制、分解、协调和贯彻工作；负责具体组织各项风险控制目的的实施。4.3项目商务经理在合同文献中对发包单位提出风险控制目的的规定。4.4项目总工协助项目经理管理和领导项目的全方面技术工作；组织有关部门人员参加业主、监理、设计单位等就施工方案、技术、设计、质量问题的会议、讨论或磋商；主持施工组织设计、项目质量确保计划、各类施工技术方案的编制，并负责审核和把关；负责施工组织设计交底并督促实施；负责组织工程项目按现行国家有关原则、法律、法规、设计图纸及合同书商定施工，组织图纸会审；审核项目编制的风险控制计划；对项目编制的风险控制计划提出有效的意见和方法。4.5工程部负责施工现场各项风险控制目的的实施。4.6技术部负责编制整顿风险控制计划4.7商务部配合商务经理在风险控制方面与发包单位的协调，按照施工图纸编制施工图预算，根据施工图编制材料计划，及时编制图纸变更核定单的预算。4.8物资部负责对购置的物资材料、设备设施及安全防护用品的检查验收；负责施工现场合理寄存机械、材料，及时回收、解决废品垃圾，确保现场整洁清洁、文明、安全，尽最大的使风险控制中的成本控制目的达成最优。4.9质量及安全部负责现场的质量控制和安全控制目的，杜绝一切质量安全事故的发生。4.10综合部负责各项风险控制目的文献的管理和传递，使每一位工作人员都熟知并贯彻风险控制目的。风险识别化解责任一览表风险风险区域风险阶段评定时间风险化解负责人化解时间商务风险会展中心一周付林一周技术风险会展中心一周张忠浩一周质量风险会展中心一周王忠鑫一周安全风险会展中心一周单庆林一周工期风险会展中心三天渊泉三天第五章风险控制方法第一节工期确保方法5.1.1施工进度计划管理模式本工程施工计划管理体系采用网络计划、流动计划和四级计划等管理模式a)一级计划：以施工总控制进度做指令性计划，此计划拟定核心项目控制点，做为控制工期里程碑，任何单位（任何人）不能以任何理由和借口予以变动。b)二级计划：月计划，以月为单位编制，应很具体、具体，按分项、分部、分工序编排，流水穿插次序明确。c)三级计划：即周计划，普通以形象进度形式体现，按两周流动。5.1.2具体方法具体方法涉及：组织保障方法、合同保障方法、经济保障方法、技术保障方法第二节组织保障方法1）明确各级进度控制人员，严格网络计划管理，施工中采用四级网络计划进行工期控制。一级计划以施工控制进度做指令性计划，此计划拟定核心项目控制点，做为控制工期里程碑，任何单位（任何人）不能以任何理由和借口予以变动。二级计划月计划，以月为单位编制，应很具体、具体，分项、分部位、分工序编排，流水穿插，次序明确，此计划执行半月后，检查状况，再向后补充10天计划，计划期仍为一种月，如此持续又称旬流动计划。三级计划即周计划，普通以形象进度形式体现，按两周流动。四级计划即日计划，由施工队针对现场状况，每日安排。每天下午4：00以协调会和碰头会形式检查当天工作，安排次日工作，解决施工现场机具、材料、技术、质量、人力等方面的问题，平衡人、财、物使用。2）设立工程协调机构，负责与业主/监理工程师的联系、沟通，协调各专业施工队，各单项工程施工之间的工作。3）建立周生产例会制度（或定时生产碰头会）解决工程施工中出现的问题，并布署下周施工生产。4）抓好施工预算工作，根据施工进度计划，及时提供各分项工程的工程量，并进一步分析出各分项工程所需的工种人数、材料及资金，为施工组织提供根据。5）根据合同各工序施工周期，科学合理地组织施工，形成各分部分项工程在时间、空间上充足运用与紧凑搭接，打好交叉作业仗，从而缩短工程的施工工期。6）作好施工配合及前期准备工作，拟定施工准备工作计划，专人逐项贯彻，确保后勤的高质、高效。7）在施工生产中抓主导工序，找核心矛盾，组织交叉作业，安排合理的施工程序，做好劳动力的组织和协调工作，通过施工网络节点控制目的的实现来保护各控制点工期目的的实现，从而进一步通过各控制点工期目的的实现来确保总工期控制进度计划的实现。第三节合同保障方法1）引进竞争机制，选用高素质的各专业施工队伍，严格合同管理力度，确保工程进度和质量规定。2）在施工责任合同中，均明确各自的进度控制责任和权利。3）在布置任务时，做到明确任务的同时明确完毕时间。第四节经济保障方法1）将进度快慢与经济效益挂钩，对各责任单位明确完毕任务的不同时间规定所对应的不同经济收入。2）对于核心线路上的工序，凡提前者予以经济奖励。3）对于迟延工期者，除予以罚款处分外还应指令其自费赶上工期目的规定。第五节技术保障方法1）严格单项工程管理，采用均衡流水施工，合理安排工序，上道工序完毕后，及时插入下道工序施工。2）合理采用垂直、水平运输机械，以满足材料运输需求。3）运用计算机技术进行动态管理，提高进度计划的指导性、可用性。4）采用成熟的科技成果，向科学技术要速度、要质量，通过新技术的推广应用来缩短各工序的施工周期，从而缩短工程的施工工期。5）采用先进的施工工艺和设备与材料，加大周转材料与人力的投入，向时间要效益。第六节安全施工方法对全体职工进行安全生产三级教育，考核合格后方可上岗。全体职工必须熟悉本工种安全技术操作规程，掌握本工种操作技能，对变换工种的工人实施新工种的安全技术教育，并及时做好统计。各特种作业人员都要按规定培训，经考试合格后持证上岗，操作证不超期，名册齐全，真实无误。对搅拌机、提高机等大型施工机械以及脚手架等重要防护设施报有关部门验收，合格后挂牌使用。各级管理人员和职工，全部佩戴证明其身份的工作卡，各类施工人员应戴有识别标记的安全帽，恪守劳动纪律、无违章作业行为。按规定对事故进行报告解决，事故档案齐全，并认真做到“四不放过”。安全生产活动，根据二局的安全生产达标实施方法，开展认真的安全交底，组织班组兼职安全员开展班前班后的安全活动，专职安全员每天坚持安全生产检查、督促工作，及时书面提出整治意见及奖惩方法。第七节成本控制方法5.7.1编制项目目的成本预算实现合同造价是成本控制的核心目的，以中标价为基础拟定工程成本额度，以此额度作为成本控制的总目的，在工程实施阶段合理控制工程造价。依靠提高管理水平、改善施工工艺和缩短工期、分段施工和分段交工控制成本。采用公司内部劳动定额、材料定额、周转材料租赁单价、机械租赁单价，根据施工组织规定及公司对有关费用的规定，编制目的成本预算，作为项目成本控制的原则，并随市场价格的变化随时调节目的成本，把项目成本控制在合理的范畴内。5.7.2控制工程项目管理成本的具体方法全方面推行项目法施工管理，实施“全、细、严”的目的成本考核制度。本工程管理特点为项目经理负责，现场各专业工种进行全方面工程管理。规定各专业工种的施工必须按计划规定合理进行安排现场劳动力。采用动态管理方式，对劳动力的使用即均衡又有突击能力，最大程度地减少劳动力浪费。以最佳的方案、最快的速度、最低的消耗来完毕施工任务。1）明拟定额用量，实施限额领料（1）开工前，项目经理通过通读标书及其配套工料机定额耗用分析表，抓住分部、分项和单位工程的定额绝对耗用指标和单方相对消耗指标。（2）施工过程中加强材料的管理，对材料实施大宗材料限额供料、小型材料限额领料制度。（3）对机械设备、工具实施统一管理，合理调配使用，认真检查维修保养，最大程度地延长机械的使用寿命，减少维修开支。2）材料价格拟定，实现货比三家在工程项目成本中，普通材料设备费用约占70％，是项目成本管理的重点。建材市场放开后，材料供应因进货渠道不同，市场价格出入较大，影响价格的因素重要为批量大小、运输远近、产地差别、品牌广度、材质优劣和厂商价格方略等，因此将通过招标选择抱负的材料供应商，做到货比三家。3）熟悉合同条款工程项目是通过合同的法律形式固定下来的。项目经理是合同的执行者，必须熟悉合同的范畴、承包方式、拨款方式、定额工期与合同工期的关系、质量等级、甲乙双方的工作、补充条款。4）有效缩短工期，减少成本费用工期拖得太长，必将造成亏损，重要是使管理费用增加、建材市场价格波动风险影响、大型机械租赁费增加、周转材料租赁价格增加。5）搞好中结、两算对比项目经理部在公司内部实施产值、利润、奖励挂钩管理制度，要做到年度、季度、月度中间结算，掌握两算对比成果，超前理解经营状况，及时调节经营决策方案；6）竣工决算，综合分析工程项目竣工是其价值与使用价值的双重体现，项目经理一手抓竣工验收，一手抓竣工决算，在此基础上项目经理部做整个工程项目盈亏分析和单方平m各项指标分析，综合考核工程项目最后经营成果。7）开展技术攻关项目成立技术攻关QC小组，以工程的重点、难点施工项目、核心施工工艺为主题，进行现场攻关，充足发挥广大职工和技术人员的主动性、参加性，用集体的智慧和科学的管理，实现增产、节省的目的。8）与业主的协调配合业主在工程建设投资控制过程中发挥重要作用，我方将主动为业主服务，并协调工程建设各阶段的持续性，使之凝聚成一股合力，作用于工程建设的技术论证、经济分析、效果评价上，以质量为中心，以缩短工期和减少成本为己任，使技术与经济紧密结合起来，最后达成控制工程成本的目的，获得良好的经济效益和社会效益。第六章过程监测风险控制要有阶段性的过程监测，由项目经理组织，各项风险控制目的的过程监测由各项目的的部门组织实施。过程的实施活动与否严格按有关程序规定精确贯彻，人、机、料、法、环的输入与否得到持续有效的贯彻、保持。第七章应急预案7.1安全事故施工现场应急方法1）成立以工程负责人为组长的现场急救领导小组。2）具体事项