第四章黑龙江试题

第四章黑龙江交行试题1、有关基金监管的概念，下列描述对的的是（）。I．根据基金监管对象范畴的不同，能够分为广义的基金监管和狭义的基金监管II．广义的基金监管对象范畴涉及基金市场、基金市场主体及其活动III．狭义的基金监管主体为政府基金监管机构[单选题]*A.II、III(对的答案)B.I、II、IIIC.I、IID.I、III2、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特性涉及（）。I．监管主体及其权限含有法定性II．监管活动含有强制性III．监管机构享有审批权、严禁权、撤销权和行政处分权IV．从监管时间来看属于事后监管[单选题]*A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IVD.I、II、III(对的答案)3、基金监管的首要目的是（）。[单选题]*A.保障基金行业的健康发展B.保护投资人及其有关当事人的正当权益(对的答案)C.维护市场秩序D.监督基金机构的稳健运行4、根据审慎监管原则，下列基金监管机构在制订监管规范以及实施监管行为时重视的内容涉及（）。I．基金管理人的偿付能力II．基金管理人的风险防控状况III．基金管理人的股东数量IV．基金管理人的内部治理构造【0402】[单选题]*A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV(对的答案)5、有关基金监管的审慎监管原则，下列说法对的的是（）。[单选题]*A.确保金融机构股东不受损失的一项监管原则B.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心(对的答案)C.各个行业普遍应用的一项监管原则D.精髓在于金融监管机构要尽量赶在金融机构发生亏损之前采用有效方法6、有关基金监管原则，下列说法对的的是（）。[单选题]*A.基金监管应遵照“公平、公信、公正”的三公原则B.基金监管的首要目的是增进基金行业规模的壮大C.根据适度监管原则，政府监管范畴应当严格限定在基金市场失灵的领域(对的答案)D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预7、基金监管的基本原则涉及（）。I．保障投资人利益的原则II．从严监管原则III．高效监管原则IV．依法监管原则V．审慎监管原则VI．公开、公平、公正监管原则[单选题]*A.I、II、III、IV、VIB.I、III、IV、V、VI(对的答案)C.I、II、IV、V、VID.I、II、III、IV、V、VI8、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有关中国证监会依法推行职责有权采用的监管方法，下列说法对的的是（）。[单选题]*A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会重要负责人同意，能够限制被调查事件当事人的证券买卖(对的答案)B.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助C.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员能够直接予以冻结或者查封D.经中国证监会重要负责人同意，办案人员能够复制基金公司的任意交易统计9、基金从业人员涉嫌违法违规，需要予以行政处分的，应由下列哪种机构解决？（）。[单选题]*A.司法机关B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会及其派出机构(对的答案)10、现在，根据《证券投资基金法》设立的（）是证券投资基金行业的自律性组织。[单选题]*A.中国证券业协会基金公会B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会(对的答案)D.基金管理人联盟11、有关中国证券投资基金业协会的性质，下列说法对的的是（）。[单选题]*A.中国证券投资基金业协会的性质并非法人B.中国证券投资基金业协会与中国证监会共同构成我国基金行业的监管主体C.中国证券投资基金业协会是接受中国证监会监督的自律组织(对的答案)D.中国证券投资基金业协会是特殊的证券监管机构12、有关中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是（）。[单选题]*A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案B.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定(对的答案)C.会员大会是协会的权力机构D.理事会是协会的执行机构13、有关中国证券投资基金业协会会员的说法，下列对的的是（）。[单选题]*A.证券交易所与登记结算机构加入协会后，成为普通会员B.基金服务机构加入协会后，成为联席会员(对的答案)C.基金托管人加入协会后，成为特别会员D.基金管理人能够选择加入协会14、有关中国证券投资基金业协会会员的说法，下列对的的是（）。[单选题]*A.证券交易所与登记结算机构加入协会后，成为普通会员B.基金服务机构加入协会后，成为联席会员(对的答案)C.基金托管人加入协会后，成为特别会员D.基金管理人能够选择加入协会15有关中国证券投资基金业协会的职责，下列说法中对的的涉及（）。I．调解会员与客户之间的纠纷II．开展行业宣传和投资者教育活动III．检查会员及其从业人员的执业行为并予以行政处分IV．依法办理私募基金管理人登记[单选题]*A.II、III、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV(对的答案)16、有关基金自律组织，下列说法对的的是（）。[单选题]*A.基金自律组织是由基金管理人成立的同业协会B.证券交易所是基金的自律管理机构之一(对的答案)C.基金托管人也属于基金的自律管理机构D.中国证券投资基金业协会的职责现在还没有明确的法律根据17、有关设立管理公开募集基金的基金管理公司应当含有的条件，下列表述错误的是（）。[单选题]*A.董事、监事、高级管理人员含有对应的任职条件B.有符合有关法律规定的章程C.注册资本不低于2亿元人民币(对的答案)D.有良好的内部治理构造、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度18、有关公募基金管理人高层的任职条件，下列说法对的的有（）。I．应当含有基金从业资格II．不得在基金托管人处兼职III．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规IV．必须含有三年以上基金投资管理经历[单选题]*A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、III(对的答案)D.II、III、IV19、下列能够担任公开募集基金的基金管理人董事的人员的是（）。[单选题]*A.乙，曾经担任某公司总经理，该公司因其个人因素经营不善破产清算，但该公司破产清算终止已满五年(对的答案)B.丁，曾经是某律师事务所律师，因违法行为被吊销执业证书已满五年C.甲，曾经犯有贪污贿赂罪，被判处刑罚已满五年D.丙，曾经在某证券交易所任职，因违法行为被开除已满五年20、有关基金托管人的市场准入监管，下列说法错误的是（）。[单选题]*A.基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定B.基金托管人有安全保管基金财产的条件C.基金托管人获得基金从业资格的专职人员应达成法定人数D.基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准(对的答案)21、下列有关基金托管人的表述，说法对的的是（）。[单选题]*A.基金托管人重要负责配合基金管理人的投资管理B.在我国，基金托管人只能由依法设立并获得基金托管业务资格的商业银行担任C.基金托管人不属于基金当事人D.基金托管人的职责重要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面(对的答案)22、基金托管人在推行职责时出现重大失误的，中国证监会能够采用的监管方法为（）。I．限制其业务活动II．责令更换其基金托管部门的高级管理人员III．取消其基金托管资格IV．终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人[单选题]*A.I、II(对的答案)B.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV23、商业银行从事基金销售业务，应向（）进行注册并获得对应资格。[单选题]*A.中国人民银行B.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构(对的答案)C.中国银保监会D.中国证券投资基金业协会24、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自（）起不得少于二十年。[单选题]*A.基金合同生效之日B.基金账户销户之日(对的答案)C.基金开始募集之日D.基金合同结束之日25、下列基金服务机构中，法定义务中涉及确保基金销售结算资金、基金份额安全的机构有（）。I．基金销售机构II．基金销售支付机构III．基金份额登记机构IV．基金投资顾问机构[单选题]*A.I、II、III(对的答案)B.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV26、有关基金投资顾问机构，下列表述对的的是（）。I．基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案II．基金管理人能够委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务III．基金投资顾问机构承当全部责任后，应当免去其委托人依法应当承当的责任IV．基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统[单选题]*A.I、II、III、IVB.I、II、IV(对的答案)C.II、III、IVD.I、II、III27、有关基金公司运用基金资产买卖公司股东发行的证券这类关联交易，不对的的做法是（）。[单选题]*A.不做任何判断进行这类交易(对的答案)B.推行法定的信息披露义务C.遵照基金份额持有人利益优先的原则D.判断与否存在利益输送的状况28、下列不属于基金份额持有人大会职权的是（）。[单选题]*A.决定调节基金管理人、基金托管人的酬劳原则B.决定更换基金管理人、基金托管人C.决定基金的重大投资方案(对的答案)D.决定基金扩募或者延长基金合同期限29、有关基金份额持有人大会的表述，下列对的的是（）。[单选题]*A.基金合同中应明确商定基金份额持有人大会的议事规则(对的答案)B.基金份额持有人大会应对基金的重大投资决策投票表决C.调节管理费、托管费无需通过基金份额持有人大会审议D.投资者参加分派清算后的资产，应当由基金份额持有人大会制订分派方案30、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。[单选题]*A.三分之二B.三分之一C.四分之三D.二分之一(对的答案)31、下列有关基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。[单选题]*A.应当有二分之一以上的持有人参加方可召开持有人大会B.持有人大会有权决定基金扩募或者延长基金合同期限C.持有人大会能够根据基金合同提请更换基金管理人和基金托管人(对的答案)D.持有人大会有权决定调节基金管理人和基金托管人的酬劳原则32、对非公开募集基金管理人的市场准入，下列说法对的的是（）。[单选题]*A.经中国证券投资基金业协会同意，并报中国证监会审核B.需要通过中国证监会同意C.报中国证监会审批，并向国务院备案D.需要向中国证券投资基金业协会登记(对的答案)33、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不涉及（）。[单选题]*A.高级管理人员的基本信息B.重要股东或者合作人名单C.公司内部控制制度(对的答案)D.公司章程或者合作合同34、有关私募基金管理人登记，下列说法对的的是（）。[单选题]*A.私募基金管理人向中国证券投资基金业协会推行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员B.私募基金管理人登记申请材料不完备或不符合规定的，应当根据中国证券投资基金业协会的规定及时补正(对的答案)C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要告知中国证券投资基业协会D.私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息35、私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会提交登记材料齐备后的（）内，能够在中国证券投资基金业协会网站查询与否办结完毕登记手续。[单选题]*A.10个工作日B.5个工作日C.20个工作日(对的答案)D.30个工作日36、有关私募投资基金监督管理，下列说法对的的是（）。[单选题]*A.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批B.发行私募基金需经监管机构行政审批C.建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事前、事中和事后监管D.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超出法律规定数量的投资者发行私募基金(对的答案)37、有关私募基金管理人的登记和私募基金备案，下列表述对的的是（）。[单选题]*A.私募基金管理人登记的目的之一是为依法登记的基金管理人增信B.私募基金管理人未在中国证券投资基金业协会登记备案不得设立C.私募基金的备案应当在基金募集完毕之后进行(对的答案)D.私募基金管理人登记制度的目的在于通过健全的行政许可制度规范私募行业38、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料的是（）。[单选题]*A.私募基金的重要投资方向B.私募基金的出售公示(对的答案)C.私募基金的基金合同、公司章程或者合作合同D.私募基金的类别39、有关私募基金管理人登记，下列说法对的的是（）。[单选题]*A.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记B.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门C.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管