DB64+1916-2023煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南

ICS13.100CCSICS13.100CCSD09宁夏回族自治区地方标准DB64/T1916—2023煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南GuideandstandardofdualpreventionmechanismforcoalminesafetyGuideandstandardofdualpreventionmechanismforcoalminesafetyriskhierarchicalcontrolandhiddendangerinvestigationandmanagement2023080920231109宁夏回族自治区市场监督管理厅发布目 次前言 III引言 IV范围 1规性用件 1术和义 1基要求 2本则 2任系立 2理度设 3安风分管控 3险识术训 3险识估 3险控 5全险级控息化理 6全险级控核 6隐排治理 6患查理训 6故患分 7故患查 7故患理 7故患账 9安行管理 9患查理息管理 9患查理核 9公公示 9险告 10故患示 10信化设 10本求 10息统用护 10息统用核 10持改进 10度续进 10度续进 11度续进 11件理 11资建档 11保期限 11附录A（料）风台账 13附录B（料）风阵分法（LS） 14附录C（料）作件危性价（LEC） 15附录D（范）煤大安风认情形 17附录E（料）风控清单 18附录F（范）月全重工作 19附录G（料）事患排治台账 20附录H（料）不行为账 21参 考 文 献 22前言GB/T《标准化工作导则第请注意本文件某些文件可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由国家矿山安全监察局宁夏局和宁夏回族自治区应急管理厅提出、归口并组织实施。引言）（煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南范围（GB/T23694风险管理术语GB/T24353风险管理原则与实施指南AQ/T1093煤矿安全风险预控管理体系规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。AQ/T1093煤矿安全风险预控管理体系规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1风险点risksite风险伴随的部位、场所和区域。3.2危险因素riskfactors风险点内存在风险的主体。[注：改写AQ/T1093，3.9]3.3安全风险safetyrisk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果严重性的组合，本文件中的风险均指安全风险。3.4风险辨识riskidentification识别危险因素存在或伴随的风险的过程。[注：改写GB/T23694，4.5.1.1]3.5风险评估riskassessment针对辨识出的风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确定风险等级的过程。3.6风险管控措施riskcontrolmeasures为管控风险所采取的消除、隔离、控制或个人防护等方法和手段。3.7风险状态riskstatus在当前风险管控措施之下风险评估的结果。3.8风险预警riskwarning根据安全管理检查数据和在线监测数据等相关信息监控风险状态变化，并根据风险状态发出相应的警示信息。3.9隐患hiddendanger[注：改写《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第三条]4基本要求基本原则煤矿安全双重预防机制建设、运行过程中，除遵循《风险管理原则与实施指南》（GB/T24353）中的原则外，还应遵循以下基本原则：责任体系建立副总工程师、科室（部门）、区队（车间）管理制度建设5安全风险分级管控、区队）4（（当出现下列情况时，应组织开展专项风险辨识：新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关科室（部门），生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（（（坑时（指生产组织单位建制调整或轮换、人员组织架构重新设计、引入专业化队伍等），启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）移交生产前、采煤工作面初采和收尾、综采（放）1个月以上的煤矿复工复产前，由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由矿长）室（部门）、生产组织单位（区队）专项辨识评估，识别风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》。A）。煤矿应根据实际情况采用但不限于以下辨识方法：煤矿应根据实际情况采用但不限于以下评估方法：（B）；C）。风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。煤矿有符合附录D《煤矿重大安全风险认定情形》中情况之一的，应将相应影响区域范围内的风险评估为重大安全风险。煤矿年度和专项风险辨识结果应应用于以下方面：新水平、新采（盘）区、新工作面设计前辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等；1坑21）（（部门（煤矿企业应落实风险管控要求，把风险管控职责纳入从业人员安全生产责任制，并要求：区队、班组是管控风险的基层单元，区（队）（F）试行201838煤矿应对安全风险分级管控采用信息化管理，明确以下各项工作责任人，完成以下工作：信息；13110131安全风险分级管控考核6事故隐患排查治理煤矿应每年组织相关人员开展事故隐患排查治理专项培训，培训至少包括：每年至少组织矿长、总工程师、分管负责人、副总工程师及生产、技术、安全科室相关人员和区（队）管理人员进行1次事故隐患排查治理专项培训，且不少于4学时；每年至少对入井（坑）岗位人员进行事故隐患排查治理基本技能培训，包括事故隐患排查方法、（队2学时。第4）11（上报的重大事故隐患信息应包括以下内容：煤矿应明确并执行事故隐患督办流程，包括：煤矿应根据事故隐患等级和事故隐患来源采取相应的验收销号流程，包括：（）；（G），煤矿应制定不安全行为管理制度，并符合以下要求：）应对不安全行为进行分级分类管理，不安全行为按照类别划分为“三违”行为（（队下属）3煤矿应建立不安全行为（含“三违”行为）台账（参见附录H），包括不安全行为发生的时间、地点、查处单位、查处人、不安全行为描述、人员姓名、类别、等级、所在单位、处理结果等信息。煤矿应对事故隐患排查治理采用信息化管理，明确各项工作责任人，完成以下工作：每月前5煤矿应配套制定隐患排查治理工作考核办法，明确各级管理人员隐患排查治理工作职责和考核要求。7公告公示风险公告（）事故隐患公示煤矿应及时公示企业的事故隐患情况，包括：基本要求煤矿应采用信息系统实现煤矿安全双重预防机制日常运行信息化管理，至少包括：信息系统使用维护信息系统使用考核煤矿应配套制定煤矿安全双重预防信息系统使用考核管理办法，明确各级管理人员对系统的使用、运维职责、工作内容、考核办法，构建双重预防信息系统高质量使用的长效机制。月度持续改进季度持续改进1（年度持续改进煤矿每年结合上年度行为控制情况，整理本矿发生的不安全行为（含“三违”行为）清单，从技术、安全设施、管理、现场环境等方面进行分析，并完善行为控制措施。9.3.3煤矿安全双重预防机制持续改进9.3.3煤矿安全双重预防机制持续改进每年底煤矿矿长应结合标准化管理体系运行分析工作开展一次煤矿安全双重预防机制运行质量的工等内容，用于指导下一年度机制运行。10文件管理年度和专项风险辨识报告、重大事故隐患信息档案至少保存3年，其他事故隐患销号后至少保存1年，其余相关文件至少保存1年。风险点台账见表A.1。

附录A（资料性）表1风险点台账序号风险点开始管控日期解除管控日期附录B（资料性）风险矩阵分析法（LS）R=L×S式中，L表示危险事件发生可能性；S表示危险事件可能造成的损失。表C.2E——暴露于危险环境的频繁程度表C.3C——发生事故产生的后果表C.2E——暴露于危险环境的频繁程度表C.3C——发生事故产生的后果附录C（资料性）作业条件危害性评价法（LEC）作业条件危险性评价法（LEC）用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风险大小，这三种因素分别是：L（事故发生的可能性，likelihood）；E（人员暴露于危险环境中的频繁程度，exposure）；C（一旦发生事故可能造成的后果，consequence）。D=L×E×CC.1L分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡403～9人死亡151～2人死亡表C.3C续）分数值发生事故产生的后果7严重3重大，伤残1引人注意表C.4 D——风大小D值危险程度≧320重大风险[160,320)较大风险[70，160)一般风险<70低风险附录D（规范性）煤矿重大安全风险认定情形煤矿重大安全风险认定情形见表D.1。表D.2煤矿重大安全风险认定情形表序号危险因素直接认定重大安全风险的情形1瓦斯高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井的瓦斯风险。2火煤层自燃及容易自燃矿井的火灾风险。3水水文地质类型复杂和极复杂的矿井的水灾风险。4冲击地压有冲击地压煤层（经鉴定煤层或者其顶底板岩层具有冲击倾向性且评价具有冲击危险性的煤层）的矿井的冲击地压风险。5顶板顶底板岩性为泥质胶结粉砂岩、碳质泥岩等或遇水膨胀等情况的风险。6其他由各矿根据实际情况确定。附录E（资料性）风险清单序号风险点危险因素风险风险等级管控措施责任岗位责任单位管控时限附录F（）序号专业工作名称说明1采煤安装采煤工作面的安装施工。2初采采煤工作面安装结束后的初采初放。3强制放顶采煤工作面回采期间顶板不垮落、悬顶距离超过作业规程规定的,必须停止采煤,采取人工强制放顶或者其他措施进行处理的作业。4临时停采未回采到停采线前的临时停采。5回撤采煤工作面回采结束后的回撤工程。6掘进揭露断层揭露落差5m以上断层，距断层20m前的断层施工。7贯通两条相交或迎头掘进的巷道在掘进过程中进行的贯通作业。8临时停头因地质条件、生产事故、上级检查或其他原因造成的掘进面临时停头。9石门揭煤巷道自底（顶）板岩柱揭露煤层进入顶（底）板的作业。10机电主提升大修矿井主提升系统的大修作业。11单回路供电矿井因电气设备故障、供电部门影响或其他原因出现的单回路供电。12主通风机单机运转主通风机出现故障或其他原因，期间矿井处于一台主通风机正常运行，另一台主通风机停转的生产状态。13一通三防矿井反风矿井每年至少进行1次的矿井反风演习。14瓦斯排放矿井启封密闭瓦斯排放、工作面瓦斯抽放作业。15动火作业矿井井下动火作业，包括电焊、气焊等作业活动。16永久密闭启封井下永久密闭进行的启封作业。17地质灾害防治与测量探放水作业进入特殊地带或水文地质条件不明的区域前进行的探放水作业。18采掘过老巷采掘施工过程中需要跨过老巷而采取的施工作业。附