XX投资银行部职务说明书

投资银行部职务说明书投资银行部经理职务说明书投资银行部经理金融顾问专责职务说明书投资银行部经理投资顾问专责职务说明书投资银行部经理企业债券承销专责职务说明书投资银行部经理研究开发专责职务说明书 投资银行部经理职务说明书岗位名称投资银行部经理岗位编号所在部门投资银行部岗位定员直接上级分管副总经理工资等级直接下级金融顾问专责、投资顾问专责、企业债券承销专责、研发专责薪酬类型所辖人员岗位分析日期2002年1月本职：协助分管副总全面负责投资银行部工作，负责管理金融顾问、投资顾问、企业债券承销、研究开发等工作职责与工作任务：职责一职责表述：负责组织拟定部门工作制度和工作计划并完成工作总结工作时间百分比：5%工作任务组织拟定投资银行部各项工作制度及工作流程频次：根据公司年度经营计划和市场变化组织制定部门年度工作计划和阶段工作计划，并完成工作总结频次：职责二职责表述：负责投资银行业务的市场推广工作时间百分比：10%工作任务组织制定市场推广计划，以及具体的市场营销操作计划与步骤频次：组织实施有针对性的投资银行业务的市场宣传与促销活动频次：负责组织部门成员挖掘市场，寻找客户，开拓并建立业务联系，扩大投资银行业务的市场频次：职责三职责表述：负责管理金融顾问业务工作时间百分比：25%工作任务组织下属开展兼并收购及资产重组服务业务，审核下属提交的重组购并设计方案，监督指导重组购并方案的实施频次：组织下属开展项目融资服务业务，审核下属提交的融资设计方案，指导监督项目融资方案的实施执行频次：组织下属开展财务顾问服务业务，审核下属提交的与财务顾问业务相关的设计方案，监督指导与财务顾问业务的实施开展频次：组织开展代理组建新公司的工作，审核下属提交的代理组建新公司的工作设想、工作流程等，监督指导代理组建新公司业务的实施开展频次：负责将超出授权范围内的金融顾问业务设计方案上交分管领导审批，经批准后指导监督下属执行频次：职责四职责表述：负责管理投资顾问业务工作时间百分比：25%工作任务负责组织下属开展企业上市前的股权投资服务及投资后的管理工作，审核下属设计的投资可行性报告与投资方案，监督指导投资方案的实施与执行频次：负责组织开展风险投资的投资中介服务，监督指导下属为投资方提供全面的投资方案以促使该风险投资项目的达成频次：负责组织开展风险投资的项目中介业务，监督指导下属为项目方提供完善的市场状况分析及项目商业模式建议，以促使该风险投资项目的达成频次：负责将超出授权范围内的投资顾问业务设计方案上交分管经理审批，经批准后指导监督下属执行频次：职责五职责表述：负责管理企业债券承销业务工作时间百分比：10%工作任务组织承销的准备工作，包括调查发行企业状况，核实相关资料，分析承销风险收益等频次：组织制定承销方案，审核下属呈交的债券承销具体方案，包括对承销价格与承销方式的选定频次：组织与拟发行债券企业签订承销协议，审核协议的各项条款的真实性与完整性频次：组织债券承销，监督指导资金划拨、债券过户、收取手续费等各项承销工作顺利进行频次：职责六职责描述：负责管理研究开发业务工作时间百分比：10%工作任务组织研究宏观经济分析和最新经济动态频次：组织进行行业研究和企业研究频次：组织专题报告研究频次：职责七职责表述：负责内部组织管理工作工作时间百分比：10%工作任务负责指导属下员工制定阶段工作计划，并督促执行频次：负责部门队伍建设，选拔、配备、培训、评价本部门人员频次：负责部门内工作任务分工，合理安排人员频次：拟定本部门财务预算，控制实际费用支出频次：职责八职责表述：完成上级交办的其他工作工作时间百分比：5%权力：金融顾问业务的建议权授权范围内各种设计方案的决策权授权范围内部门工作的决策权和监督权权限内的财务审批权代表公司与客户及有关方面的联络权对下属员工和各项业务工作的指挥权对所属下级的工作的监督、检查权对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权对直接下级岗位调配、奖惩的决策权，任命提名权对所属下级的工作争议的裁决权工作协作关系：内部协调关系资金管理部、计划财务部、机构信托部、市场发展部、人力资源部等外部协调关系政府相关主管部门（如证券监管部门）、同业公司、各类企业等任职资格：教育水平硕士及以上学历专业工商管理专业、经济专业、金融专业、证券投资专业及其他相关专业培训经历公司内部规章制度培训、岗位知识培训、国家金融政策培训、经济法律法规培训、信托业务培训、管理技能培训、风险投资知识培训、货币银行知识培训、企业管理知识培训、财务管理知识培训经验8年以上工作经验，5年以上相关业务岗位工作经验，2年以上管理岗位工作经验知识通晓投资银行相关知识，熟悉市场经济相关知识、资本市场相关知识、WTO知识，具备法律常识等技能技巧具有较高的英语应用水平、写作能力、计算机操作能力，良好的组织管理能力其它：使用工具设备一般办公设备：计算机、传真机、打印机、Internet/Intranet网络、文件柜、交通及通讯设备工作环境独立办公室工作时间特征经常加班，偶尔出差所需记录文档汇报文件、部门文件、公司文件、研究分析资料、客户资料等备注

投资银行部经理金融顾问专责职务说明书岗位名称金融顾问专责岗位编号所在部门投资银行部岗位定员直接上级投资银行部经理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员无岗位分析日期2002年1月本职：协助部门经理负责金融顾问业务工作职责与工作任务：职责一职责表述：承担金融顾问业务的市场推广工作工作时间百分比：5%工作任务协助部门经理制定金融顾问业务市场推广计划，以及具体的市场营销操作方案与步骤频次：在部门的统一安排下，负责通过报纸、杂志、电视、专业网站、专业网页等媒介，以发表高水准的专业文章、金融顾问业务成功案例介绍、电视采访、专题报道等对外宣传方式推介业务，吸引客户频次：通过参加其他业务部门市场推广、联谊或公司内部交流等方式发掘有金融顾问需求的公司老客户频次：职责二职责表述：承担资产重组和兼并收购服务工作工作时间百分比：30%工作任务会同研发专责研究分析资产重组和兼并收购的对象，包括了解企业所处行业的竞争环境；进驻企业内部并调查分析企业的财务状况、经营状况、人力资源状况等频次：负责为客户提供有关买卖价格或非价格条款的咨询频次：根据了解的信息及客户的实际情况帮助客户设计实施企业的重组、兼并收购方案及股权结构方案，并提交部门经理审核频次：帮助客户安排资金融通和过桥贷款等工作频次：职责三职责表述：承担项目融资业务工作工作时间百分比：20%工作任务会同研发专责了解需融资项目的背景并收集相关资料，包括与项目密切相关的政府机关、金融机构、投资者与项目发起人等的详细资料频次：负责协同相关律师、会计师、技术专家等一起进行项目可行性研究，开展对项目的评估工作，包括项目收益分析、风险分析等频次：根据研究分析的结果设计融资方案，包括项目融资的规模、融资渠道、融资方式等，并提交部门经理审核频次：负责在授权范围内通过发行债券、基金、股票或拆借、拍卖、抵押贷款等形式组织项目投资所需的资金融通频次：起草有关项目融资的法律文件频次：根据国家有关规定及行业内部标准对相关企业进行信用评级，即企业资信等级的评定、还债信用等级的评定等频次：职责四职责表述：承担财务顾问业务工作工作时间百分比：30%工作任务会同研发专责调查研究客户所处的行业背景及企业内部的财务管理状况、经营状况等信息频次：负责在调查研究的基础上，根据客户的要求为其设计债权及股权融资方案，并上报部门经理审核；经批准后帮助客户实施该融资方案频次：负责为客户规划企业的财务风险管理，通过建立制度、宣传风险防范意识等手段对企业的筹资风险、投资风险、资金回收风险和收益分配风险进行规划管理频次：负责为客户架构财务政策框架，包括为客户建立资金管理制度、固定资产管理制度、投资管理制度等财务管理制度，会计业务处理规则、财务报告编制规定等会计核算制度以及财务内控制度等频次：负责为客户优化财务管理模型，包括对筹资决策、投资决策、流动资金管理、销售预测及利润预测管理、财务计划和财务分析的模型进行优化改进，并为客户提供利用模型进行分析、预测和决策的新思路频次：负责为客户设计考核和激励机制，包括考核管理办法、考核指标体系、外在激励办法、内在激励办法等制度体系的设计频次：职责五职责表述：承担代理组建新公司的工作工作时间百分比：10%工作任务会同研发专责拟订代理组建新公司业务的工作设想、工作流程、工作制度等，并报投资银行部经理审批频次：负责从政策上、财务上、技术上、资金上审查申请人的资格及新公司的组建条件频次：在公证部门监督下，负责与申请人签订“代理协议书”，明确代理的范围、程度及双方相应的权利、责任和义务频次：依照“代理协议书”的各项规定，开展代理新公司组建业务，包括代理建立内部财务制度等频次：依照“代理协议书”有关规定，收取代理手续费频次：职责六职责表述：完成上级交办的其他工作工作时间百分比：5%权力：金融顾问业务的建议权授权业务范围内各种方案的设计权工作协作关系：内部协调关系市场发展部、资金管理部、计划财务部、人力资源部、机构信托部等外部协调关系金融主管部门（如证券监管部门）、同业公司、各类企业等任职资格：教育水平硕士及以上学历专业工商管理专业、经济专业、金融专业、财务专业及相关专业培训经历公司内部规章制度培训、岗位知识培训、国家金融政策培训、投行业务培训、经济法律法规培训、信托业务培训等经验2年以上工作经验知识通晓金融市场相关知识，熟悉投资银行相关知识、市场经济相关知识、WTO知识，具备法律常识等技能技巧较高的英语应用水平、写作能力、计算机操作能力其它：使用工具设备一般办公设备，计算机、传真机、打印机、Internet/Intranet网络、文件柜、交通及通讯设备工作环境一般工作环境工作时间特征经常出差所需记录文档汇报文件、部门文件、研究分析资料、客户资料等备注

投资银行部经理投资顾问专责职务说明书岗位名称投资顾问专责岗位编号所在部门投资银行部岗位定员直接上级投资银行部经理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员无岗位分析日期2002年1月本职：协助部门经理负责投资顾问业务工作职责与工作任务：职责一职责表述：承担投资顾问业务的市场推广工作工作时间百分比：10%工作任务协助部门经理制定投资顾问业务市场推广计划，以及具体的市场营销操作方案与步骤频次：在部门的统一安排下，负责通过报纸、杂志、电视、专业网站、专业网页等媒介，以发表高水准的专业文章、投资顾问业务成功案例介绍、电视采访、专题报道等对外宣传方式推介业务，吸引客户频次：通过参加其他业务部门市场推广、联谊或公司内部交流等方式发掘有投资顾问需求的公司老客户频次：职责二职责表述：负责承担企业上市前的股权投资及投资后的管理工作工作时间百分比：25%工作任务会同研发专责研究分析收集的资料、信息，选择有增长潜力的优秀企业频次：进驻企业并调查分析其财务状况、经营状况、人力资源管理等内部管理情况频次：根据调查分析的结果，负责提出投资可行性报告及详细的投资方案，上报部门经理审核；经主管领导审批后，实施该投资方案频次：负责在调查研究企业内外部环境的基础上，协助被投资企业制定发展战略，与企业建立稳固的伙伴关系频次：帮助企业改进管理体系，包括财务管理体系、人力资源管理体系、组织管理体系等的改进与完善频次：负责为企业提供其它增值服务支持，如定期为企业提供金融市场资讯频次：负责策划企业上市方案以帮助企业实现上市目标频次：职责三职责表述：负责风险投资的投资中介服务工作工作时间百分比：30%工作任务接受委托人（投资方）的要求，会同研发专责对其拟投资的项目进行调查研究频次：负责撰写调研报告，并将投资项目调查研究的有关信息和报告提交委托人（投资方）频次：根据委托人（投资方）的要求负责全面评估该项目，提出投资评估报告，内容包括投资收益评估、风险评估等频次：负责为委托人（投资方）的投资行为提供咨询建议，并形成投资方案，以最终促成该风险投资频次：职责四职责表述：负责风险投资的项目中介服务工作工作时间百分比：30%工作任务接受委托人（项目方）的要求，会同研发专责调查分析风险投资项目的未来市场状况，包括市场容量的调查、项目收益风险的分析、竞争对手的分析等频次：撰写项目市场状况分析报告并将其提供给委托人（项目方）频次：根据委托人（项目方）的要求全面研究风险投资项目的商业模式频次：根据研究的结果，为委托人（项目方）提供项目商业模式的咨询或建议频次：为委托人（项目方）寻找投资者以最终促成风险投资频次：职责五职责表述：完成上级交办的其他工作工作时间百分比：5%权力：投资顾问工作的建议权授权范围内方案的决策权、实施权工作协作关系：内部协调关系计划财务部、资金管理部、市场发展部、机构信托部等外部协调关系金融主管部门（如证券监管部门）、同业公司、各类企业等任职资格：教育水平硕士及以上学历专业工商管理专业、经济专业、金融专业、财务专业及相关专业培训经历公司内部规章制度培训、岗位知识培训、国家项目投融资相关政策培训、经济法律法规培训、信托业务培训等经验2年以上工作经验知识通晓项目投融资相关知识、熟悉投资银行相关知识、市场经济相关知识、WTO知识，具备法律常识等技能技巧较高的英语应用水平、写作能力、计算机操作能力其它：使用工具设备一般办公设备：计算机、传真机、打印机、Internet/Intranet网络、文件柜、交通及通讯设备工作环境一般工作环境工作时间特征经常出差所需记录文档汇报文件、部门文件、研究分析资料、客户资料等备注

投资银行部经理企业债券承销专责职务说明书岗位名称企业债券承销专责岗位编号所在部门投资银行部岗位定员直接上级投资银行部经理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员无岗位分析日期2002年1月本职：协助部门经理负责企业债券承销业务职责与工作任务：职责一职责表述：承担企业债券承销业务的市场推广工作工作时间百分比：15%工作任务协助部门经理制定企业债券承销业务市场推广计划，以及具体的市场营销操作方案与步骤频次：在部门的统一安排下，负责通过报纸、杂志、电视、专业网站、专业网页等媒介，以发表高水准的专业文章、企业债券承销业务成功案例介绍、电视采访、专题报道等对外宣传方式推介业务，吸引客户频次：通过参加其他业务部门市场推广、联谊或公司内部交流等方式发掘有企业债券承销需求的公司老客户频次：职责二职责表述：调查发行企业状况，核实相关资料，分析承销风险收益，做好承销决策的准备工作工作时间百分比：40%工作任务审核发行企业提出的承销和发行债券申请及其提交的有关材料，包括企业营业执照、发行章程、主管部门的批复文件以及企业近三年的财务报告等频次：会同研发专责调查分析拟发行债券企业的经营状况，包括经营业绩、发展前景、内部管理状况等频次：根据调查分析的结果，确认拟发行债券企业提交的文件资料的真实性、准确性和完整性频次：分析测算拟承销债券的收益状况，包括差价收益、发行手续费收益、资金占用的利息收益以及留存自营债券的交易收益等频次：分析影响债券风险的各种因素，包括发行企业本身的条件、发行市场状况、宏观经济因素等，综合衡量拟承销债券的风险状况频次：根据对拟发行债券企业的情况调查及对债券承销收益风险的分析，撰写债券承销可行性报告，并上报部门经理审核频次：职责三职责表述：确定承销价格，选择承销方式，提交债券承销具体方案工作时间百分比：20%工作任务综合考虑市场利率、公司承销企业债券的中标成本、流通市场中可比企业债券的收益率水平及该债券承销手续费收入等因素，确定拟承销债券的价格频次：按照承销金额及风险大小权衡是否联合成立承销团并选择承销方式，包括代销、余额包销或全额包销等方式频次：撰写具体的债券承销方案，上报部门经理审核频次：职责四职责表述：与拟发行债券企业签订承销协议工作时间百分比：5%工作任务负责再落实承销协议中各项目的真实性与完整性，如当事人的基本情况、承销方式、债券发行方式、承销债券的种类金额、承销团各成员的承销份额、承销期及起止日期、债券款项的划款日期及方式等等频次：与企业签订承销协议，具体明确双方的权利和义务频次：根据企业发行债券的有关规定，与其他分销商商定分销协议频次：在发行债券前为企业作宣传和策划，以提高本次债券发行的成功率频次：职责五职责表述：办理承销企业债券的事宜工作时间百分比：15%工作任务负责办理承销债券的具体事宜，包括资金的划拨、债券的过户等频次：按照承销及分销协议的规定，向企业收取一定比例的手续费频次：职责六职责表述：完成上级交办的其他工作工作时间百分比：5%权力：债券承销业务的建议权授权范围内方案的决策权，实施权工作协作关系：内部协调关系计划财务部、资金管理部、市场发展部、法律稽查部等外部协调关系金融主管部门（如证券监管部门）、同业公司、各类企业等任职资格：教育水平硕士及以上学历专业工商管理专业、经济专业、金融专业及相关专业培训经历公司内部规章制度培训、岗位知识培训、国家债券承销相关规定培训、经济法律法规培训、信托业务培训等经验2年以上工作经验知识通晓债券承销相关知识，熟悉投资银行相关知识、市场经济相关知识、WTO知识，具备法律常识等技能技巧较高的英语应用水平、写作能力、计算机操作能力其它：使用工具设备一般办公设备：计算机、传真机、打印机、Internet/Intranet网络、文件柜、交通及通讯设备工作环境一般工作环境工作时间特征正常工作时间，偶尔出差、加班所需记录文档汇报文件、部门文件、研究分析资料、债券市场历史资料、客户资料等备注

投资银行部经理研究开发专责职务说明书岗位名称研发专责岗位编号所在部门投资银行部岗位定员直接上级投资银行部经理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员无岗位分析日期2002年1月本职：协助部门经理负责投行部的研究开发工作职责与工作任务：职责一职责表述：负责收集、汇总、综合分析各类信息的工作工作时间百分比：10%工作任务通过网络、报纸、杂志等渠道负责收集各类与投资银行业务有关的信息，包括国内外经济形势，各行业发展概况和趋势，企业经营现状和前景预测，国外投资银行业务开展的现状及优势、劣势，国内投资银行业务之间的竞争程度等频次：负责筛选信息并综合分析，定期撰写分析报告频次：职责二职责表述：依据部门业务发展需要，负责国内外宏观经济、相关政策的研究工作工作时间百分比：10%工作任务研究国外政治经济形势如美联储降息、纳斯达克指数暴跌、日元的持续贬低等对我国宏观经济的影响频次：研究我国现行的宏观经济政策，包括西部大开发政策、国家的货币政策、国家的财政政策等对区域经济调整、行业发展等的影响频次：研究我国宏观经济形势的未来走势，包括我国未来GDP的增长、进出口总量、固定资产投入、居民消费、国家财政收入和支出、物价总指数等，以预测未来经济增长点、产业结构调整的侧重等频次：依据研究结果，提出建议性报告，提交部门经理频次：职责三职责表述：根据部门业务发展需要，承担针对金融市场的研究工作工作时间百分比：15%工作任务研究我国金融市场的历史情况，分析金融市场的沿革变化与国家相关政策调整、国家经济周期间的关系频次：研究我国金融市场的政策变化，即目前国有股减持，股份公司上市资格的严格，对上市公司审查监管内容和力度的加强等，以及未来政策的走势将对投资银行业务的影响频次：研究我国金融市场的现状，包括同业拆借市场、债券市场、股票市场、外汇市场、金融期货市场等，分析金融市场中尚存的投资机会和未来的走势频次：依据研究结果，提出研究报告，提交部门经理频次：职责四职责表述：根据部门业务发展需要，负责行业性的研究工作工作时间百分比：20%工作任务依据部门业务发展需要，研究国家产业政策，即国家为重点扶持的行业所出台的三减两免、所得税等税收优惠政策以及允许加速折旧优惠政策等对各相关产业发展的推动频次：研究WTO入关对国家产业政策、各行业的结构调整、竞争模式等带来的影响频次：依据部门业务发展需要，研究行业现状，包括顾客需求趋势、需求人群以及需求特点，竞争对手数量、规模、经营现状、未来的格局，行业目前进入、退出壁垒，未来的发展前景等频次：负责撰写行业研究成果和建议报告，上报部门经理审核频次：职责五职责描述：根据部门业务发展需要，承担企业研究的工作工作时间百分比：20%工作任务研究外部环境对企业的影响，包括政治经济环境、人文环境、风俗习惯、地理位置、微观环境等对企业生存和发展的影响频次：研究企业财务管理，包括财务管理规范、财务结构、资产变现能力、企业偿债能力、现金流等以分析企业在财务方面应变的实力和现存的问题频次：研究企业营销管理，包括研究企业新产品的市场营销，顾客消费行为学和心理学的研究、企业产品进入成熟期后的定价策略等以分析企业对市场的推动能力和现存的问题频次：研究企业人力资源管理，包括研究企业内人力资源的年龄结构、知识结构，激励考核方式及效果，人力资源管理现行制度等