西方经济学 第04章-企业和生产理论

第四章

企业和生产理论西方经济学简明教程第四章企业和生产理论第一节企业及其目标第二节生产函数第三节短期生产函数第四节长期生产函数第五节规模报酬问/答世纪高教2第四章企业和生产理论本章重点：1.生产函数、短期生产函数和长期生产函数概念。2.运用总产量、平均产量与边际产量的概念及边际报酬递减规律来确定短期可变要素的合理投入区域。3.运用等产量曲线和等本钱线说明长期生产要素的最优投入组合。4.规模报酬的概念。世纪高教3主题内容第一节企业及其目标第二节生产函数第三节短期生产函数第四节长期生产函数第五节规模报酬问/答世纪高教4企业涵义企业又称厂商[Firm]和生产者，是指能够作出统一的生产决策的单个经济单位。它组织生产要素进行生产并销售产品和劳务以求取得利润。5企业存在的原因分工协作，专业化生产[TeamProduction]企业可以组织有效的小队生产—分工合作和专业化生产“一个人抽铁丝，另一个人拉直，第三个人截断，第四个人削尖，第五个人磨光顶端以便安装圆头；做圆头要求有两三道不同的操作；装圆头是一项专门的业务，把针涂白是另一项；甚至将扣针装进纸盒中也是一门职业。〞

斯密说，由于这种专业化，扣针厂每个工人每天生产几千枚针。他得出的结论是，如果工人选择分开工作，而不是作为一个专业工作者团队，“那他们肯定不能每人每天制造出20枚扣针，或许连一枚也造不出来〞。换句话说，由于专业化，大扣针厂可以比小扣针厂实现更高人均产量和每枚扣针更低的平均本钱。

——?国民财富的性质和原因的研究?6企业存在的原因规模经济：企业的规模经济降低本钱、提高效率。降低交易本钱。科斯理论——企业的存在可以减少或消除交易本钱。“狭义上看，交易本钱指的是一项交易所需花费的时间和精力。……广义上看，交易本钱指的是协商谈判和履行协议所需的各种资源的使用，包括制定谈判策略所需信息的本钱，谈判所花的时间，以及防止谈判各方欺骗行为的本钱。〞7企业存在的原因一笔交易，既可以通过市场的组织形式来进行，也可以通过企业的组织形式来进行。企业之所以存在，或者说，企业和市场之所以同时并存，是因为有的交易在企业内部进行本钱更小，而有的交易在市场进行本钱更小。企业是对市场是的替代，企业的规模应该扩张到这样一点，即当最后一笔交易在企业内完成的交易本钱与在市场上完成的交易本钱相等时，企业到达最优规模。8企业的组织形式业主制(proprietorship)：即单一业主制合伙制(partnership)公司制(corporation)9个人业主制企业指单个人独资经营的厂商组织。企业家往往同时就是所有者和经营者。个人业主的利润动机明确、强烈；决策自由、灵活；企业规模小，易于管理。但个人企业往往资金有限，限制了生产的开展，而且，也较容易破产。10合伙制企业指两个人以上合资经营的厂商组织。相对个人企业而言，合伙制企业的资金较多，规模较大，比较易于管理；分工和专业化得到加强。但由于多人所有和参与管理，不利于协调和统一；资金和规模仍有限，在一定程度上不利于生产的进一步开展；合伙人之间的契约关系欠稳定。11公司制企业指按公司法建立和经营的具有法人资格的厂商组织。它是一种重要的现代企业组织形式。公司由股东所有，公司的控制权和经营权在公司的管理层--董事会和总经理。在资本市场上，公司企业是一种非常有效的融资组织形式，它主要利用发行债券和股票来筹集资金。公司制企业的资金雄厚，有利于实现规模生产，也有利于进一步强化分工和专业化。而且公司的组织形式相对稳定，有利于生产的长期开展。但公司组织往往可能由于规模庞大，给内部的管理协调会带来一定的困难。同时，公司所有权和经营权的别离，也带来一系列的问题。12企业组织形式的比较企业类型优点缺点单人业主制容易建立决策过程简单只交个人所得税决策不受约束所有者承担无限责任企业随所有者的死亡而结束合伙制容易建立决策多样化合伙人退出仍可存在只交个人所得税形成统一意见困难所有者承担无限责任合伙人退出引起资本短缺公司制所有者承担有限责任筹资容易管理不受所有者能力限制永远存在管理体系复杂、决策缓慢要交公司所得税和个人所得税13企业经营目标利润最大化在许多方面相当成功地解释和预测了企业的行为竞争生存原那么非利润最大化销售额最大化增长率最大化职工人均收入最大化创造顾客14生产者的市场行为一是生产要素的投入量与产量的关系，即所谓的技术效率问题。即如何在生产要素的投入量既定时使产量最大，或者反过来说，在产量既定时使生产要素的投入量为最少。二是本钱与收益的关系，即所谓的经济效率问题。要使利润最大化，就要考虑如何使本钱最小。这个问题与第一个问题是两回事。因为产量最大并不等于利润最大，投入最少并不等于本钱最小。15引进自动分拣机是好事还是坏事？20世纪90年代，来我国邮政行业实行信件分拣自动化，引进自动分拣机代替工人分拣信件，也就是多用资本而少用劳动假设某邮局引进一台自动分拣机，只需一人管理，每日可以处理10万封信件。如果用人工分拣，处理10万封信件需要50个工人。在这两种情况下都实现了技术效率。但是否实现了经济效率还涉及到价格。处理10万封信件，无论用什么方法，收益是相同的，但本钱如何那么取决于机器与人工的价格。假设一台分拣机为400万元，使用寿命10年，每年折旧为40万元，再假设利率为每年10%，每年利息为40万元，再加分拣机每年维修费与人工费用5万元。这样使用分拣机的本钱为85万元。假设每个工人工资1.4万元，50个工人共70万元，使用人工分拣本钱为70万元在这种情况下，使用自动分拣机实现了技术效率，但没有实现经济效率，而使用人工分拣既实现了技术效率，又实现了经济效率。16主题内容第一节企业及其目标第二节生产函数第三节短期生产函数第四节长期生产函数第五节规模报酬问/答世纪高教17生产和生产函数生产是对各种生产要素进行组合以制成产品的行为，在生产中要投入各种生产要素以生产出产品，所以生产也就是把投入(input)转化为产出(output)的过程。因此，生产过程一头通过要素需求与要素市场相连，另一头通过产品供给与产品市场相连。投入即生产要素(factorofproduction)的种类劳动(labour)土地(land)：农业社会的核心要素资本(capital)：工业社会的核心要素企业家才能(entrepreneur)18生产和生产函数生产函数(productionfunction)定义：

在生产技术水平不变的条件下，一定时期内生产中所使用的各种生产要素的投入量与所能生产的最大产量之间的物质数量关系。

它表示厂商生产某种产品的产量取决于各种生产要素的投入量和技术水平19一些具体的生产函数线性生产函数：Q=aK+bL里昂惕夫生产函数

，又称固定比例生产函数。是指在每一个产量水平上任何一对要素投入量之间的比例都是固定的生产函数。L和K分别表示劳动和资本的投入量，U和V分别表示为固定的劳动和资本的生产技术系数，它们分别表示生产一单位产品所需要的固定的劳动投入量和资本投入量。该生产函数表示产量Q取决于两个比值L/U和K/V中较小的那一个，即使其中的一个比例数值较大，也不会提高产量。

20柯布—道格拉斯〔Cobb-Dauglas〕生产函数：由数学家柯布和经济学家道格拉斯根据有关历史资料，研究了从1899－1922年美国的资本和劳动对生产的影响，于二十世纪30年代初一起提出来的。

21C-D函数〔续〕C-D生产函数是一种很重要、很有用的生产函数：第一，该生产函数是一个指数函数形式，这类函数在数学上较易处理；第二，函数中的参数A、α、β具有明显的经济含义，A可以看成为一个技术系数，A的数值越大，既定投入数量所能生产的产量也越大；α、β分别代表增加1%的劳动和资本时产量增加的百分比，它反映在生产过程中劳动和资本的重要性。第三，根据柯布—道格拉斯生产函数中的参数α和β之和，还可以判断规模报酬的情况。假设α+β＞1，那么为规模报酬递增；假设α+β=1，那么为规模报酬不变；假设α+β＜1，那么为规模报酬递减。22短期和长期生产中的短期(shortrun)：指生产者来不及调整全部生产要素的数量，短到至少有一种投入要素是固定不变的时期。生产中的长期(longrun)：指生产者可以调整全部生产要素的数量，足以使所有投入要素成为变量的时期。生产上的短期与长期不同于日历上的短期与长期。短期与长期的区别在于生产规模[ScaleofProduction]是否变化。如制鞋和钢铁生产23不变投入与可变投入不变投入[FixedInput]——在短期内投入量不随产出量的变动而变动的资源。如机器、设备、厂房和高级管理人才等可变投入[VariableInput]——在短期内投入量随产出量的变动而变动的资源。如工人和原材料等固定投入与变动投入的划分是建立在长期与短期划分的根底之上的，所谓不变是相对而言的。24短期生产函数和长期生产函数假定企业生产只使用劳动和资本两种要素。那么，在短期中，只有劳动可随产量变化，那么生产函数可表示为称其为短期生产函数；在长期，资本和劳动都可变，那么生产函数可表示为Q=f〔L,K〕，称其为长期生产函数。短期研究单一可变投入要素的最优利用问题，即研究如何调节可变投入要素的使用量以使企业利润〔或产量〕最大；而长期研究所有要素都可变的情况下企业如何追求利润〔或产量〕最大化问题。25主题内容第一节企业及其目标第二节生产函数第三节短期生产函数第四节长期生产函数第五节规模报酬问/答世纪高教26总产量、平均产量和边际产量

TPL—总产量[TotalProduct]：是指与一定量可变生产要素投入量相对应的最大产出量。

APL—平均产量[AverageProduct]：是指每单位可变生产要素投入的产出量。APL=TPL/L

MPL—边际产量[MarginalProduct]：是增加或减少一单位可变生产要素投入量所带来的总产出量的变化。MPL=△TPL/△L27总产量、平均产量和边际产量假定两种投入中，资本[K]是固定的，仅有劳动[L]可变，得一种可变投入品生产函数。假定该生产函数可用下表所描述：28总产量、平均产量和边际产量TPLAPLMPLMPLCL3极大值点，递增与递减的转折点TPLORL2L1拐点，凸弧与凹弧的转折点MAPLL图4－1〔a〕产量曲线29QmaxAPLMPLTPL总产量、平均产量和边际产量实物产量之间的关系ML1NAPMPLORL2SL3QLOL1L3N’S’MPmaxR’L2APmax总产量与平均产量总产量与边际产量平均产量与边际产量图4－1〔b〕产量之间的关系TP切线斜率=MP，如点MTP连线斜率=AP，如点N点R切线、连线斜率=MP&AP30总产量、平均产量和边际产量①总产量曲线与边际产量曲线之间的关系：过TPL曲线任何一点的切线的斜率就是相应的MPL值，即某一点的边际产量就是某一点总产量的导数；当边际产量上升〔下降〕时，总产量以递增〔递减〕的速率增加；当边际产量为负值时，总产量绝对减少；边际产量为零的点就是总产量最大的点。②总产量曲线与平均产量曲线关系：连接总产量曲线上任何一点与坐标原点的线段的斜率，就是相应的平均产量值。③平均产量曲线与边际产量曲线的关系：当边际产量大于平均产量时，平均产量上升；当边际产量小于平均产量时，平均产量下降；当边际产量等于平均产量时。平均产量到达最大值。31总产量、平均产量和边际产量实物产量之间的关系平均产量与边际产量证明：于是，当MPL＞APL，那么dAPL/dL>0，APL递增；当MPL＜APL，那么dAPL/dL<0，APL递减；当MPL＝APL，那么dAPL/dL=0，APL极大。32生产要素报酬递减规律定义： 在一定的生产技术条件下，当其它投入保持不变时，一种生产要素的投入增加到一定数量以后，该要素边际产量将出现递减趋势。前提：生产技术给定；投入要素同等效率短期规律，其它要素保持不变；客观规律。解释：在任何产品的生产过程中，可变生产要素的投入量和固定生产要素的投入量之间都存在着一种最正确组合比例。即固定投入有一个容量问题。33人类真会出现食品危机吗？！经济学家马尔萨斯〔1766-1834〕的人口论的一个主要依据便是报酬递减定律。他认为，随着人口的膨胀，越来越多的劳动耕种土地，地球上有限的土地将无法提供足够的食物。最终劳动的边际产出与平均产出下降，但又有更多的人需要食物，因而会产生大的饥荒。幸运的是，人类的历史并没有按马尔萨斯的预言开展。在二战结束后，世界上总的食物生产的增幅总是或多或少地高于同期人口的增长。粮食产量增长的源泉之一是农用土地的增加。例如，从1961-1975年，在非洲，农业用地所占的百分比从32%上升至33.3%，拉丁美洲那么从19.6%上升至22.4%，在远东地区，该比值那么从21.9%上升至22.6%，但同时，北美的农业用地那么从26.1%降至25.5%，西欧由46.3%降至43.7%。粮食产量的增加更大程度上是由于技术的改进，而不是农业用地的增加。农业生产力的增长导致食品供给的增长快于需求增长。在上个世纪〔20世纪〕，技术飞速进步，改变了许多国家〔包括开展中国家，如印度〕的食物的生产方式，劳动的平均产出因而上升。这些进步包括高产抗病的良种，更高效的化肥，先进的收割机械。34生产要素合理投入区域TPmaxAPLMPLTPLML1NAPMPLORL2SL3QLOL1L3N’S’MPmaxR’L2APmax短期生产三阶段的划分Ⅰ第Ⅰ阶段：0～APmaxⅢ第III阶段：TPmax～Ⅱ第Ⅱ阶段：APmax～TPmax

图4－1〔c〕产量三阶段35生产要素合理投入区域第I阶段：平均产量从零到最大，呈上升趋势。劳动的边际产量上升到达最大值，且劳动的边际产量始终大于劳动的平均产量，同时，劳动的总产量始终是增加的。第II阶段：劳动的平均产量下降，边际产量呈下降至零之势，但仍为正值；总产量仍在增加，并到最大值。第III阶段：劳动的平均产量继续下降，劳动的边际产量转为负值，总产量随着劳动投入的增加而下降趋势。36生产要素合理投入区域第I阶段和第III阶段：技术上不合理，经济上不划算。第II阶段：可变投入的合理投入区间从技术角度看，如追求可变投入的最大利用效率，应到达平均产量最高；如追求不变投入的最大利用效率，那么应到达总产量最高。至于那一点在经济上最划算，那么要借助于本钱收益分析。37主题内容第一节企业及其目标第二节生产函数第三节短期生产函数第四节长期生产函数第五节规模报酬问/答世纪高教38引子不同的粮食生产方式在美国的大型农场中，粮食的生产一般是资本密集型的，其中包含了大量的资本投资，如建筑物、设备等，和少量的劳动投入；但是，在中国，粮食的生产根本采用精耕细作的方式，用较少的资本、较多的人力来完成。描述粮食生产过程的方式之一是用一条〔或多条〕等产量线，描出生产出特定产量的投入组合。39等产量曲线定义

等产量曲线(isoquants)表示在一定技术条件下，生产同一产量所需投入的两种生产要素的各种可能组合点的轨迹。10010010010010010080402013.331081020406080100ABCDEF表4－2生产要素的各种组合QKL组合方式40等产量曲线图4－3〔a〕等产量曲线

Q2=200Q1=100BQ3=300L20408020K0A等产量曲线图TheIsoquantMap4041等产量曲线的性质离原点越远的等产量曲线所代表的产量水平越高；

Q2Q3Q1KLOQ3>Q2>Q1图4－3〔b〕等产量曲线性质42等产量曲线的性质等产量曲线两两不能相交；KLOQ1Q2ABC图4－4〔a〕等产量曲线不能相交43等产量曲线的性质等产量曲线自左向右下方倾斜，即斜率为负；

其斜率的相反数被定义为边际技术替代率，指在产量不变的情况下，当某种生产要素增加1单位时，与另一生产要素所减少的数量的比率。它用以衡量两种投入之间的替代能力Q2=75CDEL1234123455K04/3MRTSLK=2MRTSLK=1等产量曲线性质44等产量曲线的性质性质等产量曲线自左向右下方倾斜，即斜率为负； 边际技术替代率恰好等于两种要素各自边际产量之比。BL2K2AL1K1△K△LOLKQ证明：等产量曲线性质45等产量曲线的性质等产量曲线凸向原点

Q2=75CDEFJL1234123455K04/3MRTSLK=2MRTSLK=1/3MRTSLK=2/3MRTSLK=1图4－4〔d〕等产量曲线性质46等本钱线定义 等本钱线〔isocostline〕表示在要素价格给定条件下，厂商以一定的本钱支出所能购置的不同要素组合的集合。表4－3等本钱的要素组合K（单位）L（单位）0246321047等本钱线 本钱方程4A6A18123456BB1B20A210KL2C1C2C3图4－6等本钱线48等本钱线本钱支出或要素价格变化对等本钱线的影响本钱支出的变化成本支出增加使等成本线向右上方平行移动A1B1LKOA0B0B2A2成本支出减少使等成本线向左下方平行移动图4－6〔a〕本钱线的平移49等本钱线本钱支出或要素价格变化对等本钱线的影响〔续〕要素价格的变化劳动L价格下降使等成本线以逆时针方向旋转，斜率变小B1LKOA0B0B2劳动L价格上升使等成本线以顺时针方向旋转，斜率变大图4－6〔b〕等本钱线的选转50生产要素组合本钱既定产量最大Q3CQ1ABLKOk1L1Q2ELEKE图4－7本钱一定产量最大的均衡51生产要素组合产量既定本钱最小Q0K3L3ABLKOK1L1ELEKEK2L2图4－8产量一定本钱最小的均衡52生产要素组合满足生产要素最优组合的条件要素的最优组合处于等本钱线上，意味着厂商必须充分利用资金，不能存在资源闲置要素投入的最优组合发生在等产量线和等本钱线相切之点。要求等产量线和等本钱线的切线斜率与等本钱线的斜率相等。53生产扩展线在消费者行为理论中，当均衡点建立后，引入比较静态分析，一旦商品的价格或消费者的收入发生变化，将会导致均衡点的变化。我们曾经分别用收入——消费线与价格——消费线分析了商品价格的变化以及消费者收入的变化所引起的消费者效用最大化均衡点的变化。关于厂商生产理论也存在着类似的分析。假设生产要素的价格或厂商本钱开支发生了变化，将会引起最优要素组合均衡点的变化。扩展线：表示在生产要素的价格不变、生产技术条件不变下，与不同总本钱支出相对应的投入要素最优组合点的轨迹。当生产要素价格、生产技术和其它条件不变下，当投资或产量发生变化时，厂商必定沿着扩展线来选择两种生产要素的最正确投入组合点。扩展线表示的是企业长期进行生产方案时必须遵循的路线。54生产扩展线L3L1K3L2LKOQ3Q1EPQ2K1E1E3K2E2生产扩展线55主题内容第一节企业及其目标第二节生产函数第三节短期生产函数第四节长期生产函数第五节规模报酬问/答世纪高教56规模报酬的含义定义：

规模报酬(returnstoscale)是指，在技术水平和要素价格保持不变条件下，所有投入要素按同一比例变动所引起的产量的相对变动。用以衡量企业规模与产量之间的关系。类型：规模报酬递增(increasingreturnstoscale)：产出变化比例超过投入的一致变化比例，如投入品都增加一倍，而产出增加超过一倍。57规模报酬的含义类型〔续1〕规模报酬递增(increasingreturnstoscale)设生产函数为Q=f(K,L)那么有f(λK,λL)>λf(K,L)其中λ>0100200300LK0R51026154ABC图4－10规模报酬递增58规模报酬的含义类型〔续2〕规模报酬