现代中国企业法律风险的识别和管理打造高绩效管理

1现代中国企业法律风险的识别和管理

国有重点企业法律风险防范国际论坛2005年3月18日北京

吕立山〔RobertDLewis〕 路伟国际律师事务所北京代表处主任合伙人 北电网络前亚洲区总法律参谋2演讲概述对法律风险的理解中国100强企业法律风险环境评分卡企业法律风险管理的最正确做法〔全球企业法律参谋协会指南〕中国企业的高价值法律风险管理工程长期法律风险管理方案和目标31.对法律风险的理解法律风险商业风险通用电气(GE)前总裁杰克•韦尔奇：公司管理人员有责任管理法律风险！=4法律风险的成因…违反法律

违反合同侵犯第三方权利怠于行使其权利经营损失合法的诉讼请求处分对有形/无形资产的损害对声誉的损害法律风险的后果…5举例说明法律风险管理分类知识产权管理大型交易遵守政策法规索赔/诉讼的管理合同管理6举例说明法律风险的后果失去投资者/市场信心损害声誉收入下降公司市值下降侵犯知识产权违反监管规定违反合同索赔/诉讼费用、延误和干扰业务损失行政诉讼集团诉讼费用、延误和干扰业务损失索赔/诉讼费用、延误和干扰业务损失7公司的利益主体利益股东投资回报董事会/管理层职业声誉信托责任避免承担个人责任职业发展/报酬雇员/社会企业的经济活力企业的社会责任法律风险的作用对象8法律风险管理法律风险管理法律风险防范措施9商场如战场

法律风险环境法律风险防范措施10影响法律风险环境的因素国内－较低风险风险因素低未上市国内销售/采购未受监管的行业科技含量低有限数量的企业客户高在中国境外上市境外销售/采购高度监管的行业高科技消费者产品/效劳国外－较高风险11法律风险的主要含义-11个省公司的法律风险=整个企业的法律风险根据：(1)法律风险

=商业风险；

(2)合并财务报告；

(3)对企业声誉的潜在损害12法律风险主要含义-2法律风险环境经常变化企业必须经常重新评估其法律风险企业必须经常调整其法律风险管理战略13法律风险主要含义-3减少不利的风险

良好的法律事务管理制度创造有利的时机142.法律风险环境评分卡主要的法律风险环境因素行业知识产权所在国家组织形式购买/销售15说明:

=第一级：美国、加拿大、欧盟、澳大利亚、日本

=第二级：

东亚、东盟、印度、中南美洲、俄罗斯

=

第三级：

世界其他地区所在国家法律风险因素之一：商业活动所在地16低境内境外未上市合资已上市高高国有企业全资子公司合资上海证券交易所香港证券交易所纽约证券交易所合资全资子公司组织形式法律风险因素之二：法律组织形式17法律风险因素之三：行业法律风险排名医药和生物技术银行和金融效劳信息技术和电子自然资源/能源/公用事业电信工程和建设重工业轻工业其他行业18购买/销售China第一等级第二等级第三等级中国法律风险因素之四：购置/销售19自主研发合作研发被许可许可商标√著作权√√专有技术/产品√√知识产权内部管理重要任务法律风险因素之五：知识产权相关活动20法律风险管理–美国基准法律风险评分法律经费（占总收入的百分之比）050100150法律风险环境法律风险防范措施1.00%21国际商场/战场中的中国企业法律风险环境中国企业法律风险防范措施22

综合性法律风险管理策略

策略

资源

培训

评估

政策

审计

3.企业法律风险管理的最正确实践准那么〔全球企业法律参谋协会指南〕23对法律风险的评估

50可能性损失5优先次序24法律风险防范战略商业战略法律风险环境法律风险战略25法律风险管理政策建立法律风险防范根底结构…审计批准培训范本政策指南…并创造遵守法律法规的企业文化。26法律部门的资源–1

每10亿美元营业收入所对应的公司法律参谋人数的国际比较012345678910亚洲&大洋洲5.31.42.849.26.72.21世界平均中美洲&南美非洲&中东欧洲美国中国公司数据27法律部门的资源–2

每千名雇员所对应的公司法律参谋人数的国际比较1.41.40.3700.511.5美国/欧盟亚洲中国调查结果284.高价值法律风险管理方案公司治理合同管理知识产权管理

损失可能性知识产权监管合规合同管理05529监管合规-1风险证券交易委员会调查=平均损失

30亿美元的市值

应对措施遵守证券交易委员会规定和索克斯法案=首次费用470万美元

+150万美元/年纽约证券交易所–上市公司30监管合规-2不利风险利益主体有利机会价值减少个人责任失去工作/收入股东董事会/管理层雇员/社会减持股份获取利润较高职业声誉稳定的就业/收入31监管合规–3

适当的法律风险管理的收益－里昂证券例证100家最大的GEM公司公司治理水平与股价表现之间的关系公司治理较差的25家公司公司治理一般的25家公司公司治理较好的25家公司公司治理最正确的25家公司02004006008001000％5年3年32合同管理–13G采购合同合并时机对3G的框架合同进行集中管理，潜在节省的费用60月后可达人民币68

亿元

人民币

合计

总额折扣〔约等于全部3G设备采购费用的2%〕科技优势〔增加1%的市场份额〕进入市场的时间〔该期限内总计6个月的3G总收入〕谈判费用〔平均每个订单2个月，乘以平均20个省公司〕640万16亿48亿0.4亿16亿48亿4000万640万33合同管理

–2不利风险利益主体有利机会减少利润时间成本

+商业机会成本时间成本股东董事会/管理人员雇员增加利润增强总部管理控制力度将资源重新配置于其他优先事项34虚拟团队–知识产权总部–领导能力子公司–支持知识产权虚拟团队主要好处总体好处最大化利用现有资源就共有问题创制统一解决方案

增强总部管理层的控制355.长期解决方案和目标识别培训审计更多更好独立集中外部合作者专业技能战略

资源36投资于专业技能