企业人力资源内部审核检查表

内部审核检查表QESR9.2-03NO：审核日期：年月日过程名称P6人力资源过程主要负责人过程涉及主要文件QESP7.2-01人力资源控制程序QESP7.4-01信息交流沟通控制程序标准条款要求方法、内容记录符合否5.2QES方针6.2QES目标与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标√4.4QES体系及过程查看体系文件受控情况以及记录的填写文件受控、记录的完整√6.1应对风险机遇措施QESP6.1-01风险机遇控制程序已规定记录√QES:7.1.2人员7.2能力7.3意识Q7.4沟通E7.4信息交流S7.4沟通QESP7.2-01人力资源控制程序QESP7.4-01信息交流沟通控制程序已规定记录过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）1.企业发展规划，业务计划,生产计划,订单/合同2.法律法规标准要求、特种岗位资格3.顾客特殊要求4.生产技术/工具掌握等内部需求（人力资源规划、招聘计划）√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控√3输入关键要求是什么？有否记录《年度培训计划》√4过程中主要活动或开展的主要工作？培训师\教训人员√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）●过程规范、上岗培训、在职培训、委托外部培训、转岗培训●招聘、激励、考核，衡量员工认知度；人力资源外包●人才招聘交流会、网上招聘、广告、介绍●培训老师、考核人员●体检√6使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源，招聘交流会√7活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？人事行政部门，已有明确规定√8表明这些人员具备规定能力和技能的证据？上岗证√9当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？能力充足，并得到确定√10过程活动的结果？（即过程的输出）●员工档案●内外部沟通的证据●掌握了统计技术基本概念（变差、控制、能力、过度调整）的人员，符合岗位要求的员工●满意的员工：具备资格、技能、意识的人员●有效的培训：培训全套记录●风险及控制措施等●各类文件、数据、信息的有效传达●人员激励、授权、考核奖罚的记录√11输出的去向？是否可以追溯？工作质量提高、个人能力提升√12相应的输出及传递证据？培训记录及处理,奖惩记录QESR7.2-01岗位结构需求清单QESR7.2-02岗位技能要求QESR7.2-03员工招聘登记表QESR7.2-04员工试用转正评价表QESR7.2-05岗位技能评定表QESR7.2-06培训需求调查表QESR7.2-07年度培训计划QESR7.2-08培训记录QESR7.2-09培训有效性评价表QESR7.2-10培训考核成绩登记表QESR7.2-11员工考核奖惩表QESR7.2-12员工登记表-花名册QESR7.4-01信息沟通事项清单√13对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？有评价指标如：培训完成率100％信息及时沟通率100%员工体检率99%√14如何监测测量、评价指标？有否记录？是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？QER9.1-08目标完成情况统计：培训完成率100％信息及时沟通率100%员工体检率99%统计技术，有记录。对测量、评价指标进行了适当