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文档简介

理财顾问保密协议本月修正2023简版理财顾问保密协议本月修正2023简版/理财顾问保密协议本月修正2023简版理财顾问保密协议理财顾问保密协议1.背景本保密协议（以下简称“协议”）是由理财顾问（以下简称“顾问”）与客户（以下简称“客户”）之间就顾问在执行客户委托的理财服务过程中对客户的个人和财务信息保密而达成的约定。本协议的目的是保护客户的隐私权和信息安全，以确保客户的个人和财务信息不会被未经授权的人员获得和使用。2.保密义务顾问承诺并保证在执行理财咨询服务过程中，将始终保持对客户个人身份信息、财务状况、投资目标和方案等信息的保密。顾问应采取必要的措施确保客户信息的保密性、完整性和安全性。3.保密措施为确保客户信息的保密，顾问将采取以下措施：-顾问将为客户信息建立专门的文件夹，确保文件夹只能被得到授权的工作人员访问；-顾问将对客户信息进行分类，对不同级别的信息采取相应的保密措施；-顾问将定期对存储客户信息的设备进行安全检查和维护，确保信息没有外泄风险；-顾问将员工进行保密培训，提高员工的保密意识和技能；-顾问将建立保密违规制度和处罚机制，以确保保密规定的严肃性和执行性。4.信息披露除非收到合法的司法或行政机关的要求，顾问将不会向任何第三方披露客户的个人和财务信息。在接到法律要求披露客户信息时，顾问将尽量通过合法途径保护客户的合法权益。5.保密协议的终止本保密协议在以下情况下终止：-顾问与客户双方一致同意终止；-本协议约定的期限届满；-顾问违反本协议的保密义务，且该违约行为严重影响了客户的权益。6.争议解决就本保密协议的解释和执行发生争议时，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有管辖权的法院提起诉讼。7.其他事项-本协议自双方签署之日起生效，有效期为_____[有效期]年；-除非经过双方合法的书面同意，本协议不得以任何方式转让或许可给第三方；-本协议未尽事宜，双方可根据需要进行补充协商。本保密协议自双方签署之日起生效，以确保在理财服务过程中客户的个人和财务信息得到充分

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