期货从业资格考试期货法律法规(习题卷1)

试卷科目：期货从业资格考试期货法律法规期货从业资格考试期货法律法规(习题卷1)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期货从业资格考试期货法律法规第1部分：单项选择题，共141题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。A)上市品种合约的成交量、成交价B)上市品种合约的最高价与最低价C)上市品种合约的开盘价与收盘价D)价格预测信息[单选题]2.全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A)平仓B)持仓C)加仓D)限仓[单选题]3.在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。A)期货交易所B)中国证监会及其派出机构C)中国期货业协会D)国务院国有资产监督管理机构[单选题]4.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A)5；2B)5；1C)3；2D)3；1[单选题]5.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A)客户存在过错B)客户交易指令未指明有效期限C)期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D)客户交易指令未指明成交价格和开仓方向[单选题]6.下列主体中，不必提取风险准备金的是()。A)期货保证金安全存管监控机构B)非期货公司结算会员C)期货公司D)期货交易所[单选题]7.被注销期货从业资格的人员连续（）未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续执业培训。A)6个月B)3个月C)2年D)1年[单选题]8.期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A)承担50%赔偿B)应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%C)需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%D)不需要承担赔偿责任[单选题]9.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。A)6000B)6450C)5550D)5700[单选题]10.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A)2B)3C)5D)7[单选题]11.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A)专用结算账户B)结算账户C)交易账户D)专用交易账户[单选题]12.设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（）；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）。A)5000万元；1亿元B)2亿元；5亿元C)5亿元；10亿元D)10亿元；15亿元[单选题]13.下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验B)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验C)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验D)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验[单选题]14.张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A)A：5B)B：7C)C：10D)D：20[单选题]15.下列关于期货方式中互联网交易的表述，错误的是（）。A)期货公司必须为客户提供互联网委托服务B)期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度C)期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示D)客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令[单选题]16.某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A)乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B)乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C)中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D)工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请[单选题]17.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。A)期货交易所所在地人民政府B)中国期货业协会C)中国证监会D)期货保证金安全存管监控机构[单选题]18.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（）应当承担责任。A)交割仓库B)合约的买方C)客户D)合约的卖方[单选题]19.期货交易实行（）结算制度。A)次日负债B)当日负债C)当日无负债D)次日无负债[单选题]20.期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A)1/2；1/2B)1/2；2/3C)2/3；2/3D)2/3；1/2[单选题]21.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A)方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B)方案不符合规定，货币出资比例过低C)方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D)方案符合规定[单选题]22.取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A)2B)3C)4D)5[单选题]23.期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有（）。A)客户完全无责任B)证券公司和客户共同承担交易结果C)证券公司承担交易结果D)客户承担相应的交易结果[单选题]24.在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员,必须取得从业资格考试合格证明，并（）。A)具有2年的相关工作经验B)具有3年的相关工作经验C)通过其所在机构向协会申请从业资格D)直接以个人名义向协会申请从业资格[单选题]25.期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A)期货公司住所地的期货业协会B)中国期货业协会C)营业部所在地的中国证监会派出机构D)期货公司住所地的中国证监会派出机构[单选题]26.期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A)商业机密B)资金状况C)投资决策计划信息D)盈利状况[单选题]27.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A)2B)3C)5D)7[单选题]28.期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A)R1、R5B)R5、R1C)C1；C5D)C5；C1[单选题]29.（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A)中国期货业协会B)中国证监会C)期货公司D)中国证监会及其派出机构[单选题]30.证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A)协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B)代理客户进行期货交易、结算或者交割C)收付、存取或者划转期货保证金D)为客户从事期货交易提供融资或者担保[单选题]31.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列概述正确的是（）。A)A：应当承担相应责任B)B：是否承担责任由中国期货业协会决定C)C：是否承担责任由中国证监会决定D)D：损失小，可不承担责任[单选题]32.李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的?劳务费?，让他帮忙寻找点?有用信息?。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A)洗钱罪B)走私罪C)受贿罪D)职务侵占罪[单选题]33.（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。A)期货公司B)国务院C)中国证券协会D)中国证券监督管理委员会及其派出机构[单选题]34.下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A)单个股东的持股比例增加到3％B)有关联关系的股东合计持股比例增加到6％C)单个股东的持股比例增加到1％D)有关联关系的股东合计持股比例增加到3％[单选题]35.某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将其挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A)任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B)任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C)任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D)鉴于任某所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任[单选题]36.国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A)谨慎B)客观C)结算D)套期保值[单选题]37.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A)5B)10C)12D)20[单选题]38.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知()，由其登录统一开户系统进行修改。A)结算机构B)期货业协会C)客户管理中心D)期货公司[单选题]39.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。A)董事会B)监事会C)理事会D)股东大会[单选题]40.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A)申请书B)任职资格申请表C)2名推荐人的书面推荐意见D)期货从业人员资格[单选题]41.期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。A)国务院期货监督管理机构B)中国银监会C)住所地的工伤行政管理部门D)期货业协会[单选题]42.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A)报告权B)知情权C)经营权D)决策权[单选题]43.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。A)5B)10C)15D)20[单选题]44.中国期货业协会是（）。A)事业单位B)企业法人C)社会团体法人D)从事期货经营的机构[单选题]45.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A)5B)10C)15D)30[单选题]46.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A)5万元以上10万元以下B)10万元以上30万元以下C)10万元以上50万元以下D)10万元以上600万元以下[单选题]47.下来哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A)重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验B)北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验C)王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历D)邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历[单选题]48.交割仓库可以有下列()行为。A)出具虚假仓单B)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C)泄露与期货交易有关的商业秘密D)进行货物验收[单选题]49.期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A)交易软件、财务软件B)交易软件、结算软件C)结算软件、杀毒软件D)杀毒软件、财务软件[单选题]50.根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A)投诉人B)调查人员C)当事人D)期货业协会[单选题]51.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A)期货交易所应当承担赔偿责任B)期货公司应当承担赔偿责任C)期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D)期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任[单选题]52.期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。A)独立董事B)董事长C)理事长D)股东大会[单选题]53.期货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。A)总经理B)监事长C)副总经理.D)高级管理人员[单选题]54.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（）。A)继续营业活动B)暂停营业活动C)终止营业活动D)中止营业活动[单选题]55.《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。A)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B)中国期货业协会工作人员C)期货保证金安全存管监控机构工作人员D)中国证监会工作人员[单选题]56.可以指定交割仓库的是（）A)国务院期货监督管理机构B)国务院期货监督管理派出机构C)期货业协会D)期货交易所[单选题]57.王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A)不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B)予以警告，并处3万元以下罚款C)不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D)情节严重的，暂停或者撤销任职资格[单选题]58.被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A)期货公司高级管理层B)中国期货业协会C)公司住所地中国证监会派出机构D)公司住所地国务院期货监督管理机构[单选题]59.注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A)60%B)65%C)75%D)85%[单选题]60.甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A)3B)5C)6D)9[单选题]61.下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A)为客户设计套期保值、套利等投资方案B)研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C)帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D)提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务[单选题]62.期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息。王某不仅自己利用客户的交易信息，还透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。A)中国期货业协会B)中国证监会C)期货交易所D)所在公司住所地证监会派出机构[单选题]63.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A)1万元以上15万元以下B)1万元以上10万元以下C)1万元以上5万元以下D)1万元以上20万元以下[单选题]64.张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A)主动辞去该期货交易委托B)以妻子的利益为主C)以社会公共利益为主D)确保王某的利益得到公平的对待[单选题]65.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。A)紧急避险B)他人责任C)不可抗力D)意外[单选题]66.某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。A)由公司章程自由约定B)20%C)6%D)5%[单选题]67.《期货交易管理条例》第七十四条，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得,并处违法所得（）的罚款。A)A：1倍以上3倍以下B)B：1倍以上5倍以下C)C：1倍以上10倍以下D)D：2倍以上10倍以下[单选题]68.首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。A)30B)10C)15D)35[单选题]69.当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。A)客户利益优先；先开发客户利益优先B)客户利益优先；公平对待C)员工利益优先；先开发客户利益优先D)员工利益优先；公平对待[单选题]70.（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。A)中国证监会B)期货交易所C)商务部D)财政部[单选题]71.期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（）万元以下的罚款A)30B)50C)100D)150[单选题]72.（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A)董事会秘书B)董事长C)副董事长D)理事长[单选题]73.甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。A)永久性撤销甲的期货从业人员资格B)暂停甲的期货从业人员资格3年C)撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D)暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月[单选题]74.实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。A)涨跌停板制度B)保证金制度C)结算担保金制度D)风险准备金制度[单选题]75.在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。A)王某承担B)甲期货公司承担C)由法院根据双方各自过错大小决定D)王某和甲期货公司都需承担[单选题]76.经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A)微信提示B)书面风险提示C)电话通知D)短信告知[单选题]77.某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A)以公司的结算担保金承担违约责任B)以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C)运用其他客户的保证金弥补损失D)起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所[单选题]78.下列关于会员期货交易所理事委托代表出席理事会的表述，错误的是（）。A)理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席B)每位理事只能接受一位理事的委托，代为出席会议C)只能委托其他理事代为出席会议D)委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确[单选题]79.下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。A)分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B)期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C)期货公司可以与他人合资经营管理分支机构D)期货公司应当对分支结构实行集中统一管理[单选题]80.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A)25%B)30%C)20%D)10%[单选题]81.经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A)A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B)B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C)C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D)D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5[单选题]82.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A)期货交易所应当承担部分赔偿责任B)客户应当承担主要赔偿责任C)期货公司应当不承担赔偿责任D)期货公司应当承担主要赔偿责任[单选题]83.期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A)董事长B)董事会C)总经理D)董事会常设的风险管理委员会[单选题]84.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A)5％B)10％C)30％D)49％[单选题]85.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A)期货交易所应当及时将结算结果通知客户B)期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C)期货交易所实行当日无负债结算制度D)客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理[单选题]86.2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。A)处违法所得10倍以下罚款B)没收违法所得，并处以25万元的罚款C)没收违法所得，并处以30万元的罚款D)没收违法所得，并处以200万元的罚款[单选题]87.首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A)不必将免除决定报告监管部门B)可随时免除其职务C)无正当理由不得免其职务D)应提前3日将免除决定通知本人[单选题]88.期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。A)10B)15C)30D)45[单选题]89.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。A)国务院期货监督管理机构B)国务院银行业监督管理机构C)证监会D)中国期货业协会[单选题]90.依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A)期货交易所B)中国证监会及其派出机构C)中国期货业协会D)中国银监会[单选题]91.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。A)遵纪守法B)恪守诚信C)严于律己D)严守秘密[单选题]92.交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A)20万元以上100万元以下B)10万元以上50万元以下C)50万元以上500万元以下D)1万元以上10万元以下[单选题]93.期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。A)1B)2C)3D)5[单选题]94.申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A)10人B)15人C)20人D)30人[单选题]95.由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。A)期权合约B)期货合约C)交割合约D)商品期货合约[单选题]96.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A)知情权B)经营权C)决策权D)报告权[单选题]97.因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A)应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B)客户不承担责任C)期货公司与客户各自承担50％的责任D)期货公司承担主要赔偿责任[单选题]98.人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A)故意B)过失C)风险D)市场[单选题]99.经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A)专业B)业余C)普通D)以上都不是[单选题]100.下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A)专户存储不得挪用B)可以接受规定的有价证券作为保证金C)保证金分为结算准备金和结算担保金D)只能用于担保期货合约的履行[单选题]101.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。A)风险准备金补偿B)后续缴纳的保障基金补偿C)期货交易所的自有资金补偿D)期货公司的自有资金补偿[单选题]102.非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A)全面结算会员期货公司B)结算协议约定C)期货交易所规定D)中国证监会规定[单选题]103.经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A)适当性综合评估表B)风险说明书C)风险等级评估表D)投资意见书[单选题]104.下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。A)委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B)只能委托其他理事代为出席会议C)每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议D)理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席[单选题]105.期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A)董事长B)总经理C)主管资管业务的副总经理D)首席风险官[单选题]106.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A)数量优先B)规模优先C)时间优先D)价格优先[单选题]107.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。A)结算会员B)中国证监会C)该期货公司D)非结算会员[单选题]108.甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A)乙是甲期货公司的客户B)丙是交易所结算会员C)丁是非结算会员D)戊是全面结算会员期货公司[单选题]109.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A)公司利益B)社会利益C)客户利益D)国家利益[单选题]110.首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。A)工作底稿和工作时间B)工作报告和工作记录C)工作底稿和工作记录D)工作时间和工作报酬[单选题]111.下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A)保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B)保障基金管理机构应当专户存储保障基金C)保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D)保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金[单选题]112.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A)3个月至6个月B)6个月至12个月C)1年D)2年[单选题]113.（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A)证券公司B)期货公司C)中国期货业协会D)中国证券业协会[单选题]114.总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。A)董事长B)理事长C)监事D)总经理或者相关负责人[单选题]115.使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以()弥补保证金缺口。A)风险准备金B)期货投资者保障基金C)公积金D)自有资金和变现资产[单选题]116.擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。A)十年以上有期徒刑B)三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C)拘役D)三年以下有期徒刑[单选题]117.协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A)刑事B)纪律C)民事D)行政[单选题]118.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A)5B)10C)20D)30[单选题]119.拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。A)海南期货交易所B)海南商品交易所C)海南商品期货交易所D)海南交易所[单选题]120.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A)3万B)5万C)10万D)20万[单选题]121.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。A)视为期货公司对交易结算结果有异议B)交易结算结果无效C)等待期货公司对交易结算结果进行确认D)视为期货公司对交易结算结果已予以确认[单选题]122.关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A)甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B)乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C)丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D)丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担[单选题]123.根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：A)证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的B)集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人C)证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格D)托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接[单选题]124.某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。A)开户的期货公司承担B)原从业的期货公司承担C)甲某本人承担D)甲某与期货公司共同承担[单选题]125.李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A)1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)1倍以上7倍以下D)3倍以上5倍以下[单选题]126.客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A)是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B)孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C)期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4．8万元以下D)孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易[单选题]127.（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A)利率期货合约B)商品期货合约C)外汇期货合约D)金融期货合约[单选题]128.期货业协会的权力机构为（）。A)主任会议B)主席会议C)特定会员组成的会员大会D)全体会员组成的会员大会[单选题]129.期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A)适当合并，独立经营，独立核算B)严格分开，统一经营，统一核算C)严格分开，独立经营，独立核算D)严格分开，统一经营，独立核算[单选题]130.期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。A)中国证监会B)期货交易所C)公司章程D)期货业协会[单选题]131.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。A)3个月至6个月B)6个月至12个月C)1年D)2年[单选题]132.行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。A)从严处罚B)免予刑事处罚C)依法不起诉D)从轻处罚[单选题]133.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A)章程和交易规则草案B)拟加入会员或者股东名单C)拟任用高级管理人员的名单及简历D)拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本[单选题]134.经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（）24小时的冷静期。A)至少B)至多C)正好D)以上都不对[单选题]135.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A)公开、公平、公正B)公开、公平、诚实守信C)公平、公正、诚实守信D)公开、公平、公正和诚实信用[单选题]136.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审査期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A)中国证监会B)期货业协会C)期货公司D)期货交易所[单选题]137.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A)135B)234C)345D)355[单选题]138.期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。A)举报B)撤职C)纪律惩戒D)警告[单选题]139.期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A)-般业务人员B)风险控制人员C)中层管理人员D)股东、董事和经理层[单选题]140.首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告A)1月20日B)1月25日C)1月30日D)2月1日[单选题]141.期货公司从事经纪业务，接受客户全权委托进行期货交易，交易产生的损失主要由（）承担。A)期货交易所B)期货公司C)客户D)期货公司和客户第2部分：多项选择题，共111题，每题至少两个正确答案,多选或少选均不得分。[多选题]142.根据《期货交易管理条例》的规定，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有()。A)5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理B)3年内因违纪行为被撤销资格的律师C)6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人D)4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长[多选题]143.期货从业人员在从事期货业务前应具备（）。A)专业技能B)专业知识C)投资经验D)职业道德[多选题]144.为谋取不正当利益，给予期货公司的工作人员财物，（）。A)数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役B)数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役C)数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D)数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，或者单处罚金[多选题]145.客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A)书面B)电话C)互联网D)口头[多选题]146.《期货交易管理条例》中所称期货合约包括()。A)商品期货合约B)金融期货合约C)其他期货合约D)期权合约[多选题]147.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（）。A)只能受期货公司委托B)可以接受期货公司支付的报酬C)可以是公民，也可以是法人D)独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任[多选题]148.期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A)修改期货交易规则B)恢复此前中止的交易品种C)修改期货合约D)终止期货合约[多选题]149.申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向（）提出申请。A)中国证监会B)中国证监会授权的派出机构C)期货交易所D)财政部[多选题]150.甲为某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务不能履行。（一）、如果甲起诉期货公司其申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A)期货公司在期货交易所的交易席位B)期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益资金的部分C)期货公司在期货交易所的会员资格D)期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金[多选题]151.以下机构不得代理客户从事期货交易的有（）。A)期货交易所的非期货公司结算会员B)期货投资咨询机构C)期货公司D)为期货公司提供中间介绍业务的机构[多选题]152.期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的()，及时、妥善处理客户投诉事项。A)方式B)内容C)要求D)程序[多选题]153.客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有()。A)应当3个自然日内提出B)应在期货交易所交易规则规定的时间内提出C)应在期货经纪合同约定的时间内提出D)应在6个月以内向期货公司提出[多选题]154.首席风险官不得有下列行为中的()。A)利用职务之便牟取私利B)滥用职权，干预期货公司正常经营C)保守期货公司的商业秘密D)做出独立、及时、审慎的判断[多选题]155.下列哪些人员不得从事期货交易（）。A)事业单位B)期货交易所工作人员的亲属C)期货业协会的工作人员D)未能提供开户证明材料[多选题]156.王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（）。A)王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告B)必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C)王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任D)王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。[多选题]157.证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务（）。A)本公司控制的期货公司B)本公司全资拥有的期货公司C)由同一机构控制的期货公司D)由同一机构参股的期货公司[多选题]158.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（）等中介服务机构违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。A)装修公司B)资产评估机构C)律师事务所D)会计师事务所[多选题]159.孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了()的规定。A)不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B)不得主动与客户交谈C)不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D)不得为客户提供期货相关信息[多选题]160.某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。A)小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B)期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户C)期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D)未出具身份证原件，期货公司应当不予开户[多选题]161.期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的适用范围包括（）。A)期货公司向投资者公开销售期货产品B)期货公司向投资者非公开转让期货产品C)为投资者提供证券期货相关业务服务D)期货公司子公司向投资者公开销售期货产品[多选题]162.申请总经理、副总经理的任职资格，应当（）。A)具有期货从业人员资格B)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验D)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历[多选题]163.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，()。A)不承担赔偿责任B)承担不超过20％的赔偿责任C)承担主要赔偿责任D)赔偿额不超过损失的80％[多选题]164.证券公司从事中间介绍业务的，应当在起经营场所显著位置或其网络公开如下信息（）。A)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B)与期货公司签署的书面委托协议C)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D)客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果査询方式[多选题]165.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A)责令限期整改B)监管谈话C)出具警示函D)停业整顿[多选题]166.某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。A)首席风险官应当向董事会报告B)首席风险官应当向中国期货业协会报告C)首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D)首席风险官应当向公司控股股东报告[多选题]167.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。A)高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录B)符合持续性经营规则C)近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚[多选题]168.期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C)拟更换董事长、总经理D)客户发生重大透支、穿仓[多选题]169.期货公司办理事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的包括（）A)合并、分立、停业、解散或者破产B)变更业务范围C)变更注册资本且调整股权结构D)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化[多选题]170.若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（）。A)处3年以下有期徒刑或者拘役B)处5年以下有期徒刑或者拘役C)并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D)并处或者单处20万元以上50万元以下罚金[多选题]171.期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（）。A)期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务B)期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C)期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D)期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者[多选题]172.从事期货交易活动应当遵循以下哪些原则？（）A)公开原则B)公平原则C)公正原则D)诚实信用原则[多选题]173.中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）。A)询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D)检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据[多选题]174.下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。A)监管部门转交B)书面实名投诉、举报,或匿名投诉C)举报且线索清晰的D)自律检查中发现[多选题]175.在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事?（）A)持有或者控制期货公司5％以上股权的单位B)期货公司前5名股东单位C)与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构D)和公司无义务往来的独立公司[多选题]176.期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A)客户姓名或者名称B)内部资金账户C)期货结算账户D)交易编码[多选题]177.制定《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的包括()。A)加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理B)规范期货公司运作C)防范经营风险D)规范期货从业人员行为[多选题]178.下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述中，正确的有()。A)确保交易结算报告真实、准确和完整B)对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致C)根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告D)建立并执行当日无负债结算制度[多选题]179.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A)期货公司在期货交易所的交易席位B)期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C)期货公司在期货交易所的会员资格费D)期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金[多选题]180.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。A)期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B)期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C)期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D)期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担[多选题]181.下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。A)理事会每届任期有固定的年限B)理事会对会员大会负责C)理事会是会员大会的临时机构D)公司制期货交易所设理事会[多选题]182.期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。A)月报表B)周报表C)年报表D)日报表[多选题]183.《期货从业人员管理办法》制定的初衷是（）。A)加强期货从业人员的资格管理B)加强市场管理C)规范期货从业人员的执业行为D)适当投资者更好的盈利[多选题]184.钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（）。A)品行端正B)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满C)具有完全民事行为能力D)最近3年未受过刑事处罚[多选题]185.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。A)具有期货从业人员资格B)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C)申请财务负责人的任职资格．还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格D)申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验[多选题]186.李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。A)期货公司应当先为李某开户B)期货公司应当不予为其开户C)期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户D)若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户[多选题]187.期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（）。A)从业人员受到训诫B)从业人员受到公开谴责C)暂停从业人员从业资格D)从业人员被判3年有期徒刑[多选题]188.申请总经理、副总经理的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（）。A)具有从事期货业务3年以上经验B)具有其他金融业务4年以上经验C)具有法律、会计业务5年以上经验D)具有法律、会计业务10年以上经验[多选题]189.中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。A)从业资格的认定B)从业资格的管理C)从业资格的撤销D)组织从业资格考试[多选题]190.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。A)非自用不动产投资B)为期货交易提供集中履约担保C)股票投资D)信托投资[多选题]191.客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易，回答下列问题某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（）账户进行转账。A)期货交易所专用结算账户B)客户登记的期货结算账户C)期货GIS自有资金账户D)期货公司备案的期货保证金账户[多选题]192.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。A)对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则B)保障基金应当实行独立核算、分别管理C)保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离D)保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实[多选题]193.期货公司资产管理业务的投资范围包括（）。A)A：股票B)B：央行票据C)C：债券D)D：资产支持证券[多选题]194.客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A)没有品种B)没有买卖方向C)没有开平仓方向D)没有数量[多选题]195.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是()。A)违约责任B)介绍业务的范围C)客户投诉的接待处理方式D)执行期货保证金安全存管制度的措施[多选题]196.A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5%；客户可将账号交给证券公司管理；20%以上的获利证券公司提成10%的收益，风险共担等。请问A证券公司这样做对吗？（）A)不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户B)不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C)不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D)不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺[多选题]197.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。A)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B)具有期货从业人员资格C)具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验D)通过中国证监会认可的资质测试[多选题]198.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。A)A：结算担保金B)B：风险准备金C)C：自有资金D)D：交易保证金[多选题]199.在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官()。A)应当向中国期货业协会报告B)应当主动回避C)应当予以拒绝D)必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告[多选题]200.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（）。A)防范经营风险B)规范期货公司运作C)限制期货公司的行业垄断D)加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理[多选题]201.期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C)违反规定从事与期货业务无关的活动的D)从事期货自营业务的[多选题]202.客户开户时，单位客户应当出具单位客户的（）。A)授权委托书B)代理人的身份证C)法人的身份证D)其他开户证件[多选题]203.期货公司申请对（）进行修改的，监控中心重新按《期货市场客户开户管理规定》进行复核。A)客户姓名或者名称B)客户的资金投入C)客户有效身份证明文件号码D)客户期货结算账户户名[多选题]204.2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）。A)具有高中以上文化程度B)年满18周岁C)具有完全民事行为能力D)有履行职责所必需的时间和精力[多选题]205.对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查（）事项。A)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况C)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度D)期货公司员工近亲属持仓报告制度[多选题]206.保障基金的资金运用限于（）。A)银行存款B)国债C)股票D)企业债券[多选题]207.下列说法正确的有（）。A)在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地B)因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C)因实物交割发生纠纷的，交割仓库所在地为合同履行地D)在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地[多选题]208.期货公司变更股权有下列哪些情形应当经中国证监会批准（）。A)变更控股股东B)变更第一大股东C)单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东D)有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东[多选题]209.期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A)责令限期整改B)监管谈话C)出具警示函D)责令停业整顿[多选题]210.期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的[多选题]211.资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）A)资产管理计划清算报告B)资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格C)资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告D)资产管理合同、计划说明书和风险揭示书[多选题]212.以下人员或机构中不能从事期货交易的有（）。A)中国核物理研究所B)甲期货公司某营业部工作人员的父母C)上海财政局D)中国金融期货交易所的小李[多选题]213.王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。A)保守期货公司和客户的商业秘密B)依法办事C)公正廉洁D)不可利用职务便利牟取不正当的利益[多选题]214.对于研究分析报告，期货公司应（）。A)建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B)采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C)防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D)建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月[多选题]215.在洗钱犯罪活动中，有下列()行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金A)提供资金账户的B)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D)协助将资金汇往境外的[多选题]216.期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（）对离任审计报告签字确认。A)财务经理B)公司总经理C)人事经理D)首席风险官[多选题]217.期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。了解投资者信息的途径有（）。A)查询投资者资料B)问卷调查C)知识测试D)熟人推荐[多选题]218.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。A)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年B)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C)因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员[多选题]219.参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）。A)年满18周岁B)具有完全民事行为能力C)具有高中以上文化程度D)中国证监会规定的其他条件[多选题]220.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。A)期货交易、结算和交割制度B)保证金的管理和使用制度C)违规、违约行为及其处理办法D)会员资格及其管理办法[多选题]221.期货交易所章程应当载明的事项有（）。A)设立目的和职责、营业期限B)名称、住所和营业场所C)管理人员的产生、任免及其职责D)变更、终止的条件、程序及清算办法[多选题]222.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）。A)完整B)安全C)独立D)准确[多选题]223.从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（）。A)有关法律、法规、规章等要求提供的B)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的C)从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的D)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的[多选题]224.（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A)期货公司董事B)期货公司股东C)期货公司经理层D)期货公司监事[多选题]225.期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。A)刑事拘留B)监管谈话C)出具警示函D)责令限期整改[多选题]226.刑法第一百八十条第四款规定的行为人?明示、暗示他人从事相关交易活动?，应当综合以下方面进行认定，包括（）A)行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；B)他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；C)行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；D)行为人具有获取未公开信息的职务便利；[多选题]227.期货交易所未代期货公司履行期货合约的（）。A)期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所B)客户应当直接向期货交易所主张权利C)客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼D)期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利[多选题]228.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。A)资产状况和债务B)投资知识和经验C)收入来源D)风险偏好[多选题]229.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）A)期货交易所自有账户中的资金B)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金C)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D)属于期货交易所自有的有价证券[多选题]230.下列单位和个人，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）。A)国家机关B)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员C)事业单位D)证券、期货市场禁止进入者[多选题]231.某期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息菅,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务,还把信息披露给朋友,中国证监会可以对王某采取的措施包括（）A)出具警示函B)监管谈话C)责令改正D)责令期货公司开除[多选题]232.王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A)期货保证金账户B)风险准备金账户C)期货经纪账户D)期货交易所专用结算账户[多选题]233.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（）。A)期货公司内部发生重大人事调整B)期货公司发生亏损C)由于市场原因延误D)期货公司发生合并重组[多选题]234.未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A)理