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第第页国有企业合规管理法律服务方案服务对象国有独资公司、国有全资公司和国有控股公司需求分析国有企业合规管理,是落实国家监管政策的重要内容随着2017年中兴通讯被美国处罚后,中共中央和国务院开始积极倡导和推进国内企业的合规管理,多次明确要求要强化企业合规管理。2018年11月2日,国务院国资委制定的《中央企业合规管理指引(试行)》正式下发,要求中央企业根据本指引结合实际制定合规管理实施细则,地方国有资产监督管理机构可以参照本指引积极推进所出资企业合规管理工作;2018年12月26日,国家发改委会同外交部、商务部、国务院国资等七部委联合发布《企业境外经营合规管理指引》,为企业境外合规经营提供了重要要求和参考;2021年6月3日,最高人民检察院、司法部等九部委研究制定了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,为涉案企业合规承诺、整改、评估、监督、考察等提出了明确要求。各级政府积极推进企业合规管理,合规管理正在成为上级管理部门对国有企业监管的新要求。国有企业合规管理,有助于提高规避经营管理风险的能力虽然合规管理推行了几年,但相当部分国有企业及其员工在经营管理过程中仍然存在违反国家法律法规、监管规定、行业准则和企业内部章程、规章制度以及国际条约、规则等规定和要求,引发法律责任、受到严厉惩处、造成巨大经济或声誉损失以及其他负面影响的严重后果。国有企业建立良好的合规管理机制,可以促使企业依法合规经营决策,提升风险防控能力,减少国有资产损失。国有企业合规管理,有助于树立良好的企业形象合规管理是一种自上而下的管理理念,不仅是企业内部管控风险的有效方式,更是企业文化建设的重要内容。国有企业建立自己的合规文化品牌,可以对外传达一种依法合规、诚信经营的理念,树立积极正面的企业形象;对内增强员工的合规意识和行为自觉,营造依规办事、和谐健康的文化氛围。三、服务内容参照《中央企业合规管理指引(试行)》《最高人民检察院、司法部、财政部等部门关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》《司法部办公厅关于加强公司律师参与企业合规管理工作的通知》等规定,国有企业合规管理的法律服务内容主要有以下几方面:(一)国有企业合规管理重点领域1.企业治理。根据《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》规定,健全以章程为核心、权责明确、运转协调、制衡有效的法人治理结构,规范股东会、董事会、监事会、管理层、执行层、党组织、职工代表大会等治理主体的权利义务,完善“三重一大”决策管理审查机制,完善企业内部规章制度,提升企业合规治理水平。2.刑事合规。协助企业建立刑事违法案事件应对处置机制,开展内外部刑事违法风险评估、加强预防犯罪教育培训、完善投诉举报、审查处理、线索移交等工作机制,积极参与第三方监督评估机制改革试点工作,为涉案企业和相关涉案员工争取可以依法不捕、不诉、不判处实刑的企业合规改革处置方式,促进企业可持续发展。3.行政合规。指导国有企业及其全体员工遵守国家法律法规规章和有关部门制定的政策、监管要求、业务指引等,严格执行产品质量、安全生产、劳动用工、环境保护、卫生防疫等规定,防范违规风险,促进企业依法合规审慎经营。4.海外合规。“走出去”的国有企业要严格遵守东道国法律法规、监管政策和相关国际规则,落实市场准入、安全审查、外汇管理等合规要求,防范经济制裁、出口管制、技术封锁等风险,切实维护企业和国家的合法权益,合规管理内容可参考《企业境外经营合规管理指引》等文件规定。5.反垄断合规。制定企业内部反垄断规章制度及工作流程,避免在参与市场竞争、扩大经营规模过程中出现签订垄断协议、滥用、违规实施经营者集中等垄断行为。6.知识产权。密切关注新技术、新产品、新业态的立法执法司法动态,协助企业做好专利、商标、著作权等各类知识产权的申请、取得、维护等工作,强化商业秘密、个人信息、数据安全保护、许可转让等工作,防范和应对知识产权侵权行为。(二)国有企业合规管理重点环节1.制度制定环节。强化对企业内部改革方案、规章制度、操作手册、监督管理等方面重要文件的合规审查,确保符合法律法规、监管规定等要求。
2.经营决策环节。落实“三重一大”决策管理制度,细化企业内部各层级决策事项、权限和流程,加强对决策事项的合规论证,保障决策依法合规。
3.生产运营环节。执行合规制度,加强对重点流程的监督检查,加强过程控制,严把各环节质量关,提供优质产品和服务。4.市场交易环节。对重要商业伙伴开展合规调查,交易合同中完善合规承诺条款,严格执行交易决策审批程序,建立健全自律诚信体系。
5.安全环保环节。执行国家安全生产、环境保护法律法规,完善企业生产规范和安全环保制度,加强监督检查,及时发现并整改违规问题。
6.劳动用工环节。遵守劳动法律法规,完善劳动合同管理制度,规范劳动合同签订、履行、变更和解除流程和内容,切实维护劳动者合法权益。
7.财务税收环节。完善财务内部控制体系,严格执行财务事项操作和审批流程,严守财经纪律,强化依法纳税意识,严格遵守税收法律政策。(三)国有企业合规管理重点人员加强对企业高层经营管理决策人员、中层管理人员、重要风险岗位人员、海外人员及其他相关人员的培训和业务指导,提高他们的合规意识和应对合规风险的能力。服务流程国有企业合规管理的法律服务流程主要如下:1.了解企业经营管理基本情况,梳理经营管理中的合规风险;2.研读企业之前发生的或当前正在进行中的法律纠纷案件、行政处罚案件及其他经营管理相关的纠纷、事件和案件,预判即将面临的和今后可能面临的合规风险,并制订应对方案;3.针对每一风险事项或事件制订并落实相
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