董事会秘书岗位-职位说明书

董事会秘书岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准分管投资管理部和办公室根据自有资金运用项目规划和相关业务管理规定，开发、筛选贷款或股权投资等项目，并拟定、报批和实施项目合作方案及后续管理工作，确保自有资金安全及手续合法合规，法律、法规《理财公司管理办法》第二十条：理财公司固有业务项下可以开展存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资等业务。投资业务限定为金融类公司股权投资、金融产品投资和自用固定资产投资。理财公司不得以固有财产进行实业投资，但中国银行业监督管理委员会另有规定的除外。公司制度《固有资金贷款管理规定》《固有资金股权投资业务管理规定》《财务顾问业务操作规程》41、未对自有资金项目进行事前详细调查、报批的，扣1分；2、自有资金项目手续不合法合规的，扣1分；3、未能按计划、合同或方案如期足额收回本金、获得收益的，扣2分。根据公司制定的投资计划指标，提出证券投资操作建议，按批示办理证券投资业务并履行相关手续，以实现理想的投资收益。法律、法规《关于规范理财投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》第三条理财投资公司运用固有资金或者理财资金进行证券投资，应当遵循组合投资、分散风险的原则，并依据《关于进一步加强理财投资公司监管的通知》（银监发〔2004〕46号）等规定，必须事先制定投资比例和投资策略，确立风险止损点。第四条理财投资公司运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产的50%（含）。公司制度《固有资金贷款管理规定》《固有资金股权投资业务管理规定》《财务顾问业务操作规程》31、未能按公司规章制度流程开展证券投资的，扣1分；2、未能有效控制止损点的，扣1分；3、未能完成计划指标的，扣1分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准筹备股东大会、董事会、监事会会议，并负责会议记录和资料的整理与保管；董事会日常事务性工作。法律、法规《公司法》第一百零八条：股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。《理财公司治理指引》第二十六条：董事会应当制定规范的董事会召集程序、议事表决规则，经股东（大）会表决通过，并报中国银监会或其派出机构备案。公司制度《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会工作规则》《独立董事工作规则》《信息披露管理规定》61、未能按照相关规定筹备股东大会会议的，每次扣1分；未进行会议记录和资料的整理与保管工作的，每次扣1分；2、未能按照相关规定筹备董事会会议的，每次扣1分；未进行会议记录和资料的整理与保管工作的，每次扣1分；3、未能按照相关规定筹备监事会会议的，每次扣1分，未进行会议记录和资料的整理与保管工作的，每次扣1分；工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准年度报告、重大事项临时报告，以及法律、行政法规和银监会规定应予披露的其他信息。法律、法规《关于理财投资公司集合资金理财业务信息披露有关问题的通知（90号文）》：理财投资公司应当按照国家有关法律、《理财公司管理办法》、《理财公司集合资金理财计划管理办法》和本通知的要求，制定公司内部的信息披露制度，按照诚信、真实、完整、准确、及时的原则披露集合资金理财业务的相关信息。公司制度《信息披露管理规定》第六条公司披露的信息包括：（一）年度报告。公司在会计年度结束后应就公司概况、公司治理、经营概况、会计报表、财务情况说明、重大事项等信息编制年度报告。年度报告摘要是对年度报告全文重点的摘录。（二）重大事项临时报告。对发生可能影响本公司财务状况、经营成果、客户和相关利益人权益的重大事项，公司应当制作重大事项临时报告，并向社会披露。31、未能按照规定进行年度报告信息披露工作的，每次扣1分；2、未能按照规定进行重大事项临时报告信息披露工作的，每次扣1分；3、未能按照法律、行政法规和银监会规定予以披露其他信息的，每次扣1分.负责领导文秘、印章、档案、行政办公室各项工作。法律、法规《国家行政机关公文处理办法》第四条：公文处理应当坚持实事求是、精简、高效的原则，做到及时、准确、安全。《中华人同共和国档案法》第十条：对国家规定的应当立卷归档的材料，必须按照规定，定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理，任何个人不得据为己有。国家规定不得归档的材料，禁止擅自归档。公司制度《文秘工作管理规定》《印章管理规定》《档案管理规定》《信访管理规定》41、文秘、印章或档案等业务管理混乱，出现重大差错，每次扣2分；2、出现未能保护公司财产和人身安全等行政事项时，根据情节严重程度，扣1-4分。57710018030900120955790368228596330825771001803090012386576137399735760696577100180309001359457807757990251551257710018030900123875771649826018180515771001803090012138572131192158918326577100180309001235957903682236107605357710018030900123565761352861437917425771001803090012355575087869704693279170881003433552741012299443258333791708810034335527510186673293883200817088100343356107101581152501500522170881003433561081010001800598717321708810034335429510107419414268701717088100343356184101878660869628802170881003433561851017758311740866741708810034335610910108601437357284617088100343356110101152207216014916170881003