某企业风险投资尽职调查表

PHOEBUS福玻斯（中山）管理咨询有限公司风险投资尽职调查报告[出版时间：2003年10月][联系人]：张秦川[电话号码]电子邮件]：aaaqcz_zsb@21[地址]：广东中山民权路邝家基1号704[邮编]：528401保密须知本调查报告属商业机密，所有权属于[福玻斯]。其所涉及的内容和资料只限于签署投资意向的投资者使用。收到本报告后，收件人应即刻确认，并遵守以下的规定：1）若收件人不希望涉足本报告所述项目，请按上述地址尽快将本报告完整退回；2）在没有取得[福玻斯]的书面同意前，收件人不得将本报告全部和/或部分地予以复制、传递给他人、影印、泄露或散布给他人；3）应该象对待贵公司的机密资料一样的态度对待本报告所提供的所有机密资料。授方：福玻斯（中山）有限公司阅读签字：嫡属部门或公司：日期：年月日风险投资尽职调查报告调查截止时间：投资经理：第一部分企业概况表一：基本情况单位（万元）企业名称营业执照注册号住所企业法人代码经营范围企业类型成立时间营业期限职工人数法人代表及简历姓名性别年龄民族籍贯常住地区最高学历联系电话起止年月工作/学习单位、任职主要业绩总经理及简历姓名性别年龄民族国籍常住地区最高学历联系电话起止年月工作/学习单位、任职主要业绩第一大股东背景所能享受重大优惠政策情况1、2、3、有关审批情况1、2、3、公司股东结构股东名称法人代表占股比例应投金额实投金额投资方式甲方乙方丙方丁方戊方己方其它方合计说明：1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。表二：财务报表单位（万元）资产负债表资产上年数本期数负债及所有者权益上年数本期数流动资产流动负债其中：货币资金其中：银行短期借款短期投资其他短期借款应收票据应收账款预付账款应付票据其他应收款应付账款减：坏账准备预收账款应收及预付款净额其他应付款应收补贴款应付工资存货应付福利费待摊费用未交税金待处理流动资产净损失未付利润一年内到期长期债券投资其他未交款其他流动资产预提费用一年内到期的长期负债其他流动负债长期投资长期负债合并价差其中：银行长期借款固定资产应付债券其中：固定资产原值长期应付款减：累积折旧住房周转金固定资产净值专项应付款固定资产清理其他长期负债在建工程待处理固定资产净损益递延税款贷项负债合计无形资产及递延资产少数股东权益其中：无形资产递延资产本企业所有者权益其中：实收资本资本公积其他长期资产盈余公积递延税款借项（公益金）未分配利润外币报表折算差额所有者权益合计资产合计负债及所有者权益合计损益表主营业销售收入产品销售成本其中：产品收入其中：产品成本产品收入产品成本产品收入产品成本销售费用销售税金及附加其他销售收入其他销售支出(含税金及附加)销售利润管理费用其它业务利润其中：管理人员工资营业利润长期租赁费用投资收益折旧费用其中：项目收益办公费用项目收益其他费用项目收益项目收益补贴收入财务费用营业外收支净额其中：利息支出其中：项目收入项目收入以前年度损益调整汇兑损失（溢余为负）利润总额所得税净利润少数所有者权益按本企业占股比例计算的利润总额经常性收入占总收入比报表比率分析资产负债率销售毛利率有形净值债务率销售净利率流动比率总资产净利率速动比率净值报酬率应收账款周转率销售增长率存货周转率净利增长率流动资产周转率资产保值增值率总资产周转率已获利息倍数以下为股份有限公司填写每股净资产每股收益股利支付率每股股利表三：报表说明主要产品/服务销售明细产品/服务名称销售量单位单价销售额占总销售额比1、2、3、4、5、6、产品售后服务政策保修期维修服务收费产品升级服务其他产品销售季节性/周期性变化固定资产清单固定资产类别数量原值净值状态（使用、闲置、报废、已抵押）无形资产清单名称用途价值占总资产比占净资产比保护年限保护状况递延资产明细价值形成时间形成原因摊销方式备注短期投资证券品种买入价格投资时间持有时间收益情况备注长期投资投资对象金额投资时间占被投资公司股权收益情况备注关联交易(与关联企业、董事、监事、高管等有关供、产、销、服务、管理、资金融通等诸方面情况)交易方与企业关系交易内容形成时间金额备注其它说明事项应收账款说明对方公司名称金额占应收账款百分比一年以内一年以上二年以内二年以上三年以内三年以上存货说明名称购入时间用途购入价值现在评估价值占存货总值比例资本公积说明价值形成时间形成原因备注表四：公司组织与管理公司组织结构图管理层姓名职务专业与学历背景管理/技术人员变动情况（三年内或自公司创立以来）管理层团队评价知识结构管理水平组织构架团队合作员工部门、地域人员分布部门名称人数主管业务内容所在区域备注劳动力统计年龄分布30岁以下30——40岁40岁以上平均年龄教育程度高中以下高中——大专大专——本科本科以上其它具体关键人员依赖程度描述报酬结构薪金制度高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额年工资支出总额工资支出占费用支出比交通、通讯等补助标准其他说明奖励计划高管持股情况年终奖金发放标准其他说明保险、福利计划年社会保险支出总额年人均社保支出年住房补贴支出总额年人均房补支出其他福利支出总额年人均其他福利补充说明表五：技术分析核心技术来源及所有权专利/专有技术名称所有权人来源方式备注主要技术指标及技术先进性专利/专有技术名称主要技术指标领先程度其他说明研发能力说明技术依托研发小组组成技术更新周期其他说明主导产品/业务/拟投资项目技术水平产品名称所用专利/专有技术名称产品性能水平备注产品生产技术所处阶段(基础研究\中试小批\大批量生产)产品/技术名称所处阶段生产/试验情况后续开发能力(技术贮备与创新安排)贮备技术/项目名称研发单位投资规模研发周期说明其他技术存在的纠纷或潜在的纠纷说明技术名称纠纷情况或潜在风险说明表六：生产过程及设施调查主要设施生产用地生产车间位置总建筑面积总使用面积所有权属使用成本其他说明重要设备来源设备/生产线名称位置来源购买价/年租金按使用年限估计总成本附加条件备注设施维修保养资本化与折旧政策设备名称维修/保养记录所耗费用折旧政策生产过程生产过程生产原料及主要辅助材料原料名称主要用途单价进货渠道订货周期占材料成本比例其他说明生产流程图独有的生产工艺设施及技术说明质量保证情况质量认证情况质量检验流程环保问题目前与潜在的环保问题评估已完成的环保工程及效果面临经费问题估计其他说明说明：生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出；重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；资产负债表可用企业原资产负债表替代。第二部分市场分析表七：行业与市场行业背景目标产品市场规模与增长潜力分析目标客户公司产品的主要竞争对手名单及市场分额估计竞争对手名称目前所占市场分额未来三年能占市场分额依据资料营销策略及与竞争对手比较营销策略及与竞争对手比较项目本公司竞争公司产品品种、性能产品价格营销机构及销售半径销售人员地域分布及人数、培训计划销售程序分销渠道、配套市场，直销及分销商代理商数量及分布广告与促销计划表八：财务预测单位；（万元）损益表预测项目第一年第二年第三年销售收入其中：产品产品产品销售成本其中：产品产品产品毛利率销售费用及流转税金管理及财务费用利润总额所得税金净利润现金流量预测投资需求流动资金投入折旧销售收现销售付现所得税现金净流入资产负债表预测流动资产其中：应收账款存货其它固定资产无形资产及递延资产总资产流动负债其中：银行借款应付账款其他长期负债负债合计实收资本资本公积未分配利润所有者权益合计表九：风险与对策分类风险分析对策原材料供应与储运融资能力局限行业风险市场风险销售市场发展不平衡价格政策性风险WTO风险其它第三部分拟投资计划表十：投资计划表拟投资金额________币（大写）___________________________________投资分期情况占股比例溢价情况投资经理对项目总体评价投资方案第四部分填表说明表中内容若填写不下可附另页。企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同；如有项目空白未填请注明原因。投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；2.公司章程；3.贷款证；4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；5.公司所有知识产权产权所有证书；6.近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）；7.企业发展项目计划书/商业计划书；8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证；四、投资决策通过后，投资经理应准备以下资料提请公司付款9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书；10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议；11.被投资企业董事会/股东会决议(原件)；12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明；13.本公司同意投资的股东会/董事会决议；14.付款通知书；15.风险投资尽职调查报告；16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。

员工工作表现/贡献评估表（管理人员用）被评价者个人资料：姓名：性别：年龄：部门：评估日期：任职时间：职位：评价标准和操作说明：请在适当的栏内填写等级对应的字母。A.（10分）出色，绩效特别优秀，并始终超越本职位常规标准要求B.（8分）优良，工作绩效经常超出本职位常规标准要求C.（6分）可接受，工作绩效经常维持或偶尔超出本职位常规标准要求D.（4分）需改进，工作绩效基本维持或偶尔未达到本职位常规标准要求E.（2分）不良，工作绩效显著低于常规本职位正常工作标准的要求N.此项目不适用于此人工作相关标准评价因素描述评分等级自我评价主管评价工作责任感表现出维护组织利益与形象的具体行为乐意接纳额外的任务和必要的加班肯为工作结果承担责任保持良好的出勤记录，没有不合理缺席客户（包括组织内部的服务对象）服务意识倾听客户问题，努力发现、理解客户需求合乎组织规则地满足客户需求，提供清晰、完整的答案提供额外的帮助以愉悦和友善的态度提供服务工作品质服从上级指示遵守规章制度和业务规程为后续的工作提供最大的便利在无监督情况下保持工作质量的稳定工作效率准时完成工作任务根据需要主动调整和加快进度能在规则允许范围内改进方法以提高效率工作技能具备良好的理解能力，很好地理解工作任务需求具备良好的发现和解决问题能力，及时发现问题，找出问题的原因，采取有效的措施解决问题能根据当前工作的特点，对现有的方法和技术做出灵活的运用，并创造性地提出新的方法具备必要的业务工作知识、技能和方法，能独立完成本岗位的工作工作相关标准评价因素描述评分等级自我评价主管评价团队合作愿意与他人分享经验和观点采用合适的方式表达不同意见与同事和协作部门保持良好的合作关系参与和支持团队工作，推进团队目标的达成能为团队利益做出个人的牺牲个人发展对自己的能力和判断有信心，愿意尝试有挑战性的工作任务经常对自己提出新的要求和目标，愿意承担更大的责任有清晰的个人的发展计划和培训需求以积极态度接受与工作有关的培训安排利用个人时间以提高专业技能决策与授权决策过程中积极与下属和相关人员协商，鼓励他人参与责权范围内，独立作出决策，不把问题上交，并对决策的结果负责将决策权和工作职责适当下放，鼓励下属独立做出决定，并建立适当的控制措施计划与组织按目标和指示，将部门目标进行任务分解和时间安排，制定实施方案与下属沟通以达成对下属目标和任务的共识分析组织和客户需要，自主提出可行的项目和计划当环境条件发生变化时，能对计划做出适应性的调整指挥与监控下达任务清晰陈述，详细解释目标、要求和标准工作中设立适当的检查点，追踪工作进度和质量严格要求工作按照规则和要求进行工作指导时，不但指出问题，而且提供解决问题的具体建议人员