乳业公司监督委员会工作条例

文件编号：HK-BD-C-010707恒康乳业有限公司监督委员会工作条例远卓管理咨询有限公司2001年7月

目录TOC\o"1-3"\h\z第一章监督委员会的定位和职权范围 2第二章监督委员会对重大决策事项的审议程序 3第一节程序适用范围 3第二节审议程序 4第三章监督委员会对财务报告的审计程序 5第一节程序适用范围 5第二节审计程序 5第四章监督委员会对业务流程的监督程序 6第一节程序适用范围 6第二节监督程序 7第五章监督委员会对采购工作的监督程序 8第一节程序适用范围 8第二节监督程序 8第六章监督委员会对市场营销工作的监督程序 9第一节程序适用范围 9第二节监督程序 9第七章监督委员会对人事管理工作的监督程序 10第一节程序适用范围 10第二节监督程序 10

第一章监督委员会的定位和职权范围恒康乳业有限公司监督委员会是董事会的延伸机构，向公司董事会负责，对总经理及经营团队进行监督，维护董事会和投资者的利益。监督委员会的职权包括：对总经理及经营团队执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；列席总经理组织召开的重要经营会议；监督委员会有进行财务审计的权力，对财务负责人提交的以下报告进行审计，并向董事长提交书面审计报告：公司年度预算方案公司年度决算方案公司月度预算方案公司月度决算方案监督委员会有进行业务监督的权力，对总经理提交的以下报告进行审议，并向董事长提交书面疑义、意见和建议报告：公司发展战略、经营方针公司重大投资公司营销战略（包括产品确定、定价策略、促销策略、销售渠道策略）生产设备引入营运资金注入审批权限体系公司内部管理机构的设置基本管理制度公司副总级干部的人事管理（包括任命、升迁、薪酬确定、考核、奖惩）公司年度经营计划公司年度决算方案公司月度经营计划公司月度决算方案公司经营计划预算得到审批通过后，监督委员会无权直接干预日常经营管理和总经理审批权限内的支出事项；监督委员会有权对日常经营工作中的操作规范、操作程序进行监督，但不得影响日常经营工作；监督委员会发现日常经营中的问题、总经理及经营团队的行为不当、有损害公司利益的事件发生时，有向总经理及经营团队提出建议、要求予以纠正的权力，但没有命令权，总经理不采纳监督委员会建议时，监督委员会可以向董事长提交报告等形式向董事长提出，由董事长要求总经理及经营团队予以纠正；特殊情况下，监督委员会在董事长授权下，可在授权的专项问题范围内超越以上监督程序进行调查和监督工作。第二章监督委员会对重大决策事项的审议程序第一节程序适用范围监督委员会有进行业务监督的权力，对总经理提交的以下报告进行审议，并向董事长提交书面疑义、意见和建议报告：公司发展战略、经营方针公司重大投资公司营销战略（包括产品确定、定价策略、促销策略、销售渠道策略）生产设备引入营运资金注入审批权限体系公司内部管理机构的设置基本管理制度公司副总级干部的人事管理（包括任命、升迁、薪酬确定、考核、奖惩）公司年度经营计划公司年度决算方案公司月度经营计划公司月度决算方案第二节审议程序监督委员会帮助董事长进行重大决策，对总经理提交的书面报告进行审议，并向董事长提交书面疑义、意见和建议的程序：根据决策事由，总经理领导经营团队撰写书面提案报告，递交给董事长和监督委员会；董事长和监督委员会成员在一段时间内（3天至7天）仔细阅读提案报告；监督委员会审议提案的重点一般为：计划的目的性、目标是否表述明确计划的实施办法是否表述明确，具有可行性计划对实施中可能产生的问题和困难是否估计充分，并制定应对办法计划的预计成本和可能产生的收益是否表述明确计划是否提出明确的实施时间计划对计划实施结果的分析是否明确、详实、论据充足，让人信服计划提供的数据是否准确，计算是否正确计划整体上对公司的价值如何，是否批准实施监督委员会根据对报告的审阅书面提出对报告的疑义、意见和建议，将书面分析、审计报告交给董事长；董事长组织召开的决策会议中，总经理领导经营团队对报告进行讲解和说明后，如果监督委员会仍有疑义，可提出要求经营团队说明；董事长进行决策。第三章监督委员会对财务报告的审计程序第一节程序适用范围监督委员会有进行财务审计的权力，对财务负责人提交的以下报告进行审计，并向董事长提交书面审计报告：公司年度预算方案公司年度决算方案公司月度预算方案公司月度决算方案第二节审计程序监督委员会对财务负责人提交的财务报告进行审计，并向董事长提交书面审计报告的程序：每个经营年度、经营月度结束时，财务负责人撰写财务报告，并进行财务分析，递交给董事长和监督委员会；监督委员会成员在一段时间内（3天至7天）仔细阅读财务报告；监督委员会从财务分析、风险控制、现金流状况等角度对财务报告进行审计，必要时可申请委托外部审计人员对财务报告进行审计；监督委员会进行财务审计的重点一般为：预算、决算是否表达清晰，分类是否合理，财务计算是否正确，是否有计算错误对预算、决算是否有明确的财务分析预算编制是否合理：是否与公司经营计划保持一致，是否完全体现经营计划中所有可能的收入项和支出项预算费用制定是否体现节约原则，每项费用支出是否有合理归属和必要性决算对收入、成本、费用、利润等科目的计算是否准确反映实际情况决算的财务假设、财务规则是否合理，如折旧方法、库存处理方法、促销费用处理方法等监督委员会根据审计结果撰写书面审计报告，提出对财务报告的疑义、意见和建议，并将审计报告交给董事长；董事长组织召开的经营分析会议中，经营团队和财务人员对财务报告进行讲解和说明后，如果监督委员会仍有疑义，可提出要求经营团队说明。第四章监督委员会对业务流程的监督程序第一节程序适用范围监督委员会可以对公司各业务流程、管理流程操作规范进行实地考察、访谈，实现监督职能，但不得影响日常经营工作。监督委员会进行业务流程、管理流程日常监督的范围包括：销售业务流程工厂生产流程牛场日常管理流程生产原材料采购流程日常用品采购流程市场营销工作流程新产品开发流程行政审批流程经费审批流程人员招聘、培训流程人员任命、上岗、调动流程人员考评、奖惩流程其他重要管理流程、业务流程第二节监督程序监督委员会进行业务流程、管理流程日常监督的程序为：监督委员会提出需要调研的流程类别、调研的方式、涉及的部门和人员、占用时间估计，撰写书面调研计划，递交给董事长，并知会总经理；监督委员会进行流程调研的重点一般为：流程的总负责人和各环节负责人是否明确流程的总负责人和各环节负责人对流程程序是否明确流程各环节操作人员是否及时完成流程所规定的工作流程各环节操作人员完成流程时是否符合操作规范流程运作的效率低下或所发生的问题是哪个环节造成的流程运作是否有可以改进的地方如果流程本身没有问题，流程的各环节负责人是否能胜任职责，是否需要更换负责人对流程各环节工作的考评是否适当、及时，奖惩是否适当监督委员会不必知会总经理以下流程相关人员，由总经理负责知会下属人员，并安排必要的配合工作；按照既定的调研计划，监督委员会调阅公司各类文件，到公司相关岗位进行实地考察、访谈，对相关流程实际操作状况进行监督，但不能对既定流程外的问题进行调研，或在既定计划时间外随意访谈、监督；总经理不得无原则袒护下属，或阻挠监督委员会的调研工作，双方发生矛盾时由监督委员会递交报告给董事长，由董事长进行协调和决策；监督委员会如果发现流程规范问题，根据调研结果撰写调研报告、问题描述（包括时间、地点、人员）和建议解决方法交给董事长和总经理，先由总经理组织解决；监督委员会可对问题的解决结果进行进一步调研，如果仍然发现重大问题，可再次向董事长提交报告，进行汇报；特殊情况下，监督委员会在董事长授权下，可在授权的重大流程问题范围内超越以上监督程序进行调查和监督工作。第五章监督委员会对采购工作的监督程序第一节程序适用范围监督委员会可以对公司采购流程操作规范、采购行为进行实地考察、访谈，实现监督职能，但不得影响日常经营工作。监督委员会进行采购工作日常监督的范围包括：生产原材料采购流程日常用品采购流程营销服务采购流程采购部与原材料供应商的交易行为采购部与日常用品供应商的交易行为营销部门与营销服务供应商的交易行为第二节监督程序监督委员会进行采购程序日常监督的程序为：监督委员会提出调研采购程序的方式、涉及的部门和人员、占用时间估计，撰写书面调研计划，递交给董事长，并知会总经理；监督委员会不必知会总经理采购工作相关人员，由总经理负责知会下属人员，并安排必要的配合工作；按照既定的调研计划，监督委员会调阅公司各类文件，到采购工作相关岗位进行实地考察、访谈，对采购工作实际操作状况进行监督，但不能对采购工作外的问题进行调研，或在既定计划时间外随意访谈、监督；总经理不得无原则袒护下属，或阻挠监督委员会的调研工作，双方发生矛盾时由监督委员会递交报告给董事长，由董事长进行协调和决策；监督委员会如果发现采购工作规范问题，根据调研结果撰写调研报告、问题描述（包括时间、地点、人员）和建议解决方法交给董事长和总经理，先由总经理组织解决；监督委员会可对问题的解决结果进行进一步调研，如果仍然发现重大问题，可再次向董事长提交报告，进行汇报。第六章监督委员会对市场营销工作的监督程序第一节程序适用范围监督委员会可以对公司市场营销工作进行实地考察、访谈，实现监督职能，但不得影响日常经营工作。监督委员会进行市场营销工作日常监督的范围包括：产品销售流程产品销售政策产品营销政策市场调研活动与分析产品广告采购与投放活动产品促销活动第二节监督程序监督委员会进行市场营销工作日常监督的程序：监督委员会提出需要调研的问题、调研的方式、涉及的部门和人员、占用时间估计，撰写书面调研计划，递交并知会总经理；监督委员会不必知会总经理以下各级管理人员，由总经理负责知会下属人员，并安排必要的配合工作；按照既定的调研计划，监督委员会调阅公司各类文件，到公司相关岗位进行实地考察、访谈，对日常经营工作中的操作规范、操作程序进行监督，但不能调研既定计划外的问题，或在既定计划时间外随意访谈、监督；总经理不得无原则袒护下属，或阻挠监督委员会的调研工作，双方发生矛盾时由监督委员会递交报告给董事长，由董事长进行协调和决策；监督委员会如果发现问题，根据调研结果撰写调研报告、问题描述（包括时间、地点、人员）和建议解决方法交给董事长和总经理，先由总经理组织解决；监督委员会可对问题的解决结果进行进一步调研，如果仍然发现重大问题，可再次向董事长提交报告，进行汇报。第七章监督委员会对人事管理工作的监督程序第一节程序适用范围监督委员会可以对公司人事管理工作进行实地考察、访谈，实现监督职能，但不得影响日常经营工作。监督委员会进行人事管理工作日常监督的范围包括：新员工招聘程序的规范新员工招聘的公正性与合理性人事任命的合理性薪资调整的公正性和合理性考核、奖惩程序的规范人员考核、奖惩的公正性和合理性第二节监督程序监督委员会进行人事管理工作日常监督的程序：监督委员会提出需要调研的问题、调研的方式、涉及的部门和人员、占用时间估计，撰写书面调研计划，递交并知会总经理；监督委员会不必知会总经理以下各级管理人员，由总经理负责知会下属人员，并安排必要的配合工作；按照既定的调研计划，监督委员会调阅公司各类文件，到公司相关岗位进行实地考察、访谈，对日常经营工作中的操作规范、操作程序进行监督，但不能调研既定计划外的问题，或在既定计划时间外随意访谈、监督；总经理不得无原则袒护下属，或阻挠监督委员会的调研工作，双方发生矛盾时由监督委员会递交报告给董事长，由董事长进行协调和决策；监督委员会如果发现问题，根据调研结果撰写调研报告、问题描述（包括时间、地点、人员）和建议解决方法交给董事长和总经理，先由总经理组织解决；监督委员会可对问题的解决结果进行进一步调研，如果仍然发现重大问题，可再次向董事长提交报告，进行汇报。

员工工作表现/贡献评估表（管理人员用）被评价者个人资料：姓名：性别：年龄：部门：评估日期：任职时间：职位：评价标准和操作说明：请在适当的栏内填写等级对应的字母。A.（10分）出色，绩效特别优秀，并始终超越本职位常规标准要求B.（8分）优良，工作绩效经常超出本职位常规标准要求C.（6分）可接受，工作绩效经常维持或偶尔超出本职位常规标准要求D.（4分）需改进，工作绩效基本维持或偶尔未达到本职位常规标准要求E.（2分）不良，工作绩效显著低于常规本职位正常工作标准的要求N.此项目不适用于此人工作相关标准评价因素描述评分等级自我评价主管评价工作责任感表现出维护组织利益与形象的具体行为乐意接纳额外的任务和必要的加班肯为工作结果承担责任保持良好的出勤记录，没有不合理缺席客户（包括组织内部的服务对象）服务意识倾听客户问题，努力发现、理解客户需求合乎组织规则地满足客户需求，提供清晰、完整的答案提供额外的帮助以愉悦和友善的态度提供服务工作品质服从上级指示遵守规章制度和业务规程为后续的工作提供最大的便利在无监督情况下保持工作质量的稳定工作效率准时完成工作任务根据需要主动调整和加快进度能在规则允许范围内改进方法以提高效率工作技能具备良好的理解能力，很好地理解工作任务需求具备良好的发现和解决问题能力，及时发现问题，找出问题的原因，采取有效的措施解决问题能根据当前工作的特点，对现有的方法和技术做出灵活的运用，并创造性地提出新的方法具备必要的业务工作知识、技能和方法，能独立完成本岗位的工作工作相关标准评价因素描述评分等级自我评价主管评价团队合作愿意与他人分享经验和观点采用合适的方式表达不同意见与同事和协作部门保持良好的合作关系参与和支持团队工作，推进团队目标的达成能为团队利益做出个人的牺牲个人发展对自己的能力和判断有信心，愿意尝试有挑战性的工作任务经常对自己提出新