ISO9001（2015版）与ISO22000二合一体系的内审检查表

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受审部门：,最高管理层/管理者代表,,内审员：,,日期：,

检查项目,相关文件,,检查内容,,是否符合,不符合状况描述

,ISO9001:2015,ISO22000:2005,,,,

总要求、理解组织及其环境,4.1,4.1,"1．是否建立有效的管理体系，并在运行过程中形成相关文件，加以实施和保持，持续改进其有效性？

2．是否确定管理体系所覆盖的范围内的有效运行？

3．企业是否确定了与其宗旨相关并影响其实现质量管理体系、环境管理体系预期结果能力的外部和内部因素？

4．其中所确定的EMS的内外部因素否包括了受企业影响的或能够影响企业的环境状况？

5．是否对这些内外部因素进行了监视和评审？",,,

"理解相关方的需求和期望

",4.2,4.1,"1.QMS中是否明确了相关方对企业持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响？

2.是否确定了与质量管理体系、环境管理体系有关的相关方及相关方的要求？",,,

确定质量管理体系的范围,4.3,,"1.企业是否确定了管理体系的边界和适用性、范围？

2.确定管理体系范围时企业是否考虑了标准的相关因素？

3.是否将该范围内的企业的所有活动、产品和服务均纳入体系?

4.是否保持了范围的文件化信息，并可为相关方获取？

5.是否对管理体系内不适用条款进行了合理性说明？",,,

质量管理体系及其过程,4.4,,企业是否按照本标准的要求，建立、实施、保持和改进了管理体系，包括所需的工程及其相互作用？,,,

管理承诺,5.1,5.1,"1．最高管理者是否建立相应的管理体系，并持续改进其有效性？

2．最高管理者是否确定公司的目标和方针，予以公布，并确定其有效运行？

3．在管理体系运行中，是否以顾客满意为关注焦点？",,,

方针,5.2,5.2,"1．是否有相应的管理方针，并有相应的目标来支持？

2．方针是否形成文件，并予以发布，公告？

3．所指定的方针是否与公司的规模相匹配？",,,

应对风险和机遇的措施,6.1,,"1、企业在策划管理体系的过程中是否考虑了4.1所描述的因素和4.2所提及的要求？

2、是否确定了需要应对的风险和机遇，来达到所策划的效果？",,,

策划,6.2,5.3,"1.质量管理体系：有效策划质量管理体系，满足质量目标的要求，各部门开展运用PDCA循环，不断持续改进，保持质量管理体系的完整性？

2．环境管理体系：策划环境目标、指标和方案。识别环境因素/危险源，确定环境具有或可能具有的重大影响的因素，对其做出评价，并采用相应的措施予以解决。

3．组织在建立环境管理体系时，并对相应的法律、法规和其他环境加以考虑。",,,

目标,6.2,,"1．是否有相应的（质量/环境）目标？

2．目标要有层次，是否在建立公司的总目标时，各部门有相应的分目标？

3．目标可量化，要定期监视和测量，并进行改进。",,,

职责与权限,5.3,5.4,"1.最高管理者是否明确公司内的各项职责和权限，并在组织内进行沟通，以确保管理体系有效运行和保持？

2.最高管理者是否任命专门的管理者代表，明确规定其作用、职责和权限？

3.管理者代表是否定期向最高管理者报告体系的绩效和任何改进的需求？",,,

沟通/信息交流,7.4,5.6,"1．最高管理者是否在组织建立适当的沟通过程，确保体系运行的过程中的有效沟通？

2．在与外部相关方的联络接收、是否形成文件和答复？

3．是否建立相应的《信息交流控制程序》？",,,

管理评审,9.3,5.8,"1.最高管理者是否按计划定期对组织的管理体系进行评审，以确定它的持续适用性、充分性、有效性？

2.是否有相应的评审输入与评审输出？

3．是否对管理评审的输出结果，进行分析，采取相应的纠正和预防措施？以及相应的改进意见？",,,

资源管理,7.1,6,1.在管理体系的建立和改进时，是否提供充足的资源，以建立、实施、保持和更新管理体系？包括人力资源，能力、意识和培训，基础设施，工作环境，以及技术和财力资源等。,,,

内部审核,9.2,8.4.1,"1.组织是否定期对管理体系进行内部审核，确保管理体系运行的有效性？

2.组织在进行审核时，是否有明确审核人员权限，并制定相应的审核计划，依据，目的等，制定审核检查表，有效记录审核结果，形成文件？

3.是否采取纠正和预防措施，确保体系的不断更新，持续改进。",,,

改进,10.1,8.5,"1.组织应利用方针、目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审，持续改进管理体系的有效性。

2.组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正和预防措施，减少所造成的环境影响？",,,

生产控制,——,7.1,1.管