2023年反洗钱测试题库综合篇单选二

第第1页共7页【2023反洗钱测试题库综合版单项选择系列〔二〕务部门、境内外分支机构、相关附属机构〔B〕挂钩。检查结果与检查频率B.绩效考核与治理授权检查结果与治理授权D.检查频率与绩效考核整采集和记录洗钱风险治理所需信息，对洗钱风险进展识别、评估、监测和报告，并依据洗钱风险治理需要持续优化升级系统。客户B.账户C.交易D.资金〔C〕监测体系。A.客户B.账户C.交易D.资金测。中国反洗钱侦查中心中国人民银行中国人民银行分支机构中国反洗钱监测分析中心金融机构应当通过妥当方式记录开展洗钱风险治理的工保存方式应当保证洗钱风险治理人员猎取相关信息的〔C〕。A.标准性B.合理性C.便捷性D.可行性〔A〕担当洗钱风险治理的最终责任。A.董事会B.监事会C.高级治理层D.业务部门和个人供给。B.C.非反洗钱业务信息D.以上都包含入战略投资者或在主要股东和控股股东入股之前，金融机构应当对其是否涉及刑事犯罪、是否存在其他犯罪记录及过往履职经受等状况进展充分的背景调查，评估可能存在的洗钱风险。B.C.D.合作人员《法人金融机构洗钱和恐惧融资风险治理指引》〔B〕起施行。A.20231231B.202311C.202371全都的方式同意中国成为〔B〕。A.FATFB.FATFC.FATFD.FATF员对法人金融机构的现场检查应当侧重于反洗钱制度建执行性问题，从总体上把握和推动金融机构反洗钱工作的〔D〕。B.C.统一性与协调性D.合规性与有效性工作高级治理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实状况A.AB.CC.DD.E定期对本机构内外部洗钱风险进展分析研判，评估本机构风险防控机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，实行有针对性的风险应对措施。合法为本B.合规为本C.风险为本D.以上都是反洗钱分类评级按年度实施，反洗钱评级期间为〔B〕。616311112311211311111131〔D〕层面实施统一的洗钱风以客户为单位，建立适用于集团层面的可疑交易监测体系，有效识别和应对跨市场、跨行业和跨机构的洗钱风险，防范洗钱风险在不同专业公司间的传导。部门B.分支机构C.公司D.集团(FATF)成立于〔A〕年。A.1989B.1990C.1996D.2023供给信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假构。A.AB.BC.DD.E〔银发〔2023〕117号〕规定的后续掌握措施。接续报告可疑交易提升客户风险等级经机构高层审批后拒绝供给金融效劳乃至终止业务重识别客户身份以建议有关金融监视治理机构〔C〕。撤消其经营许可证责令停业整顿责令停业整顿或者撤消其经营许可证注销其经营许可证对一国反洗钱状况进展评估时，要求有效性与合规性并重。A.2023年 B.2023年 C.2023年 D.2023年建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是(C)。《维也纳公约》《巴勒莫公约》《关于洗钱问题的四十项建议》《联合国反腐败公约》在反洗钱工作平台中，〔B〕名单客户产生的大额和可疑大额案例系统自动上报可疑案例系统自动排解。A.黑 B.白C.红D.关注并导致客户流失、业务损失和财务损失。B.C.D.流淌性风险《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交〔银发〔2023〕99〔A〕年以上金融从业经受。A.3B.5C.2D.4以建议有关金融监视治理机构〔C〕。撤消其经营许可证责令停业整顿责令停业整顿或者撤消其经营许可证注销其经营许可证法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严接评定为〔D〕类机构。A.AB.BC.CD.D《法人金融机构洗钱和恐惧融资风险治理指引》〔银反洗发(2023J19〕适用于〔B〕在中华人民共和国境内外依法设立的法人机构在中华人民共和国境内依法设立的法人机构在中华人民共和国境内依法设立的非法人机构在中华人民共和国境内外依法设立的非法人机构属机构的应急安排。境内B.境外C.局部D.境内外FATF要求的框架下，实行更加敏捷的措施，以有效地安排资源、实施与风险相适应的预防措施，最大限度地提高有效性。A.规章为本B.风险为本 C.有效性为本 D.合规为本工作记录等资料自生成之日起至少保存〔C〕年。A.1B.3C.5D.20避开引发〔D〕。操作风险B.系统风险C.洗钱风险D.声誉风险审计〔D〕应当与洗钱风险状况相适应。时间B.地点C.人员D.方法、频率和范围艾格蒙特集团定位是：(B)银行业协会各国金融情报机构的联合体国际反洗钱评估机构关注洗钱犯罪进展趋势一个国家和地区反洗钱体系有效性的首要方面表达为〔D〕政府部门对反洗钱工作的重视程度金融监管的力度和方式司法机关惩罚洗钱犯罪的案件数量反洗钱法律制度的完善程度和进展水平制机制的意见》〔国办函〔2023〕84号〕规定，到(A)年我们要全面实现《三反意见》提出的目标要求。A.2023B.2030C.2024D.2025《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中，针对监视治理机构依法责令金融机构直接负责的(C)赐予纪律处分反洗钱领导小组组长反洗钱专干董事、高级治理人员和其他直接责任人员其他直接责任人员(A)。A.美国B.法国C.澳大利亚D.英国A.交易性质B.交易目的C.交易的受益人D.交易的资金风险〔总行、总公司，下同〕制定交易监测标定向人民银行或其分支机构〔D〕。告知B.反响C.预约D.报备出自〔B〕制度。指引》保存治理方法》《金融机构大额交易和可疑交易报告治理方法》《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》金融机构应当依据中国人民银行的规定，报送反洗钱统A.自查报告B.状况报告C.调查反响报告D.稽核审计报告(A)是第一部关于反恐惧融资的国际公约。B.进展非法贩C.打击跨国有组织犯罪公约D.反腐败公约金融行动特别工作组的英文简写为〔A〕A.FATFB.EgmontGroupC.FIUD.CAMLMAC评〔C〕A.1B.2C.3D.46参加〔A〕，成为该组织正式成员。B.C.欧亚反洗钱与反恐融资小组D.欧洲理事会反洗钱专家特别委员会10〔C〕创始成员国。B.C.欧亚反洗钱与反恐融资小组D.欧洲理事会反洗钱专家特别委员会支机