内部控制手册员工管理

员工管理概述规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）员工的日常管理、休假、轮岗、保密等的管理流程。合用范畴合用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。有关制度劳动合同管理方法休假管理制度员工轮岗管理规定商业秘密管理规定人力资源短缺专项预案人力资源管理程序员工档案管理方法职务晋升与职称晋级管理规定绩效管理程序员工手册危机解决机制应急预案招聘程序试用期转正管理规定。职责分工战略人力资源部：负责员工的招聘及订立劳动合同，员工档案及职称管理以及员工关系终止的管理。各部门：负责本部门的新入职工工的岗前培训，负责员工上岗及日常管理、员工考勤和请假管理、员工轮岗及保密管理。

流程图控制目的序号《内控手册》唯一具体控制目的编号控制目的目的类别15.5-CT1确保劳动合同及劳动关系的正当正当合规目的25.5-CT2确保员工档案管理的规范经营效率目的35.5-CT3确保公司的商业秘密和信息安全经营效率目的45.5-CT4确立规范的员工日常行为规范经营效率目的45.5-CT5确保新入职工工符合公司规定经营效率目的控制矩阵控制痕迹会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5体现和披露123455.5-R1未能及时与职工订立书面劳动合同，造成用工合规风险，影响公司正当合s规目的5.5-CT15.5-CA1公司员工订立劳动合同应以书面形式订立，自用工之日起一种月内订立书面劳动合同防止性劳动合同管理方法录用记录表、劳动合同书5.5-R2劳动合同的各项条款未能满足国家有关法律条例规定，造成法律风险，影响公司正当合规性目的5.5-CT15.5-CA2劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超出一种月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超出二个月；三年以上固定时限和无固定时限的劳动合同，试用期不得超出六个月防止性劳动合同管理方法劳动合同书5.5-CT15.5-CA3使使用方法律部审核通过的合同版本订立劳动合同防止性劳动合同管理方法劳动合同书5.5-R3未能合理、正当解决劳动争议，造成法律风险，影响公司正当合规性目的5.5-CT15.5-CA4用人单位与员工发生劳动争议，当事人能够依法申请调解、仲裁、提起诉讼，也可协商解决：1）公司在解除劳动合同前，需通过工会的审核确认，审核通过的方可接触；2）发生劳动争议后，当事人可首先向工会以口头或书面形式提出争议内容，工会在四个工作日内和有关部门协调沟通给出解决意见；3）当工会就劳动争议调解不成时，员工能够向劳动争议仲裁委员会申请仲裁，当事人提出仲裁规定的时效自劳动争议发生之日起一年内有效防止性劳动合同管理方法劳动争议调解书5.5-R4员工违反劳动合同时，未能进行对应处分，造成劳动合同条款不严格执行，影响公司对员工约束5.5-CT15.5-CA5员工违反规定或劳动合同的商定解除合同，对单位造成损失的，应赔偿用人单位下列损失：1)用人单位招收录用其所支付的费用；2)用人单位为其支付的培训费用，双方另有商定的按商定办理；3)对生产、经营和工作造成直接经济损失，需进行对应赔偿；4)劳动合同商定的其它赔偿费用防止性劳动合同管理方法处分告知；解除劳动合同合同书5.5-R5对核心岗位人员缺少有效激励与约束，造成公司无法留住人才，甚至使其有机会运用权力谋求私利危害公司5.5-CT35.5-CA6在制订员工绩效考核制度时，应当充足考虑对核心岗位员工的激励，将其工作绩效与奖惩额充足挂钩，以达成留住人才的目的防止性绩效管理程序绩效管理程序5.5-R6新进员工及调入人员档案不齐全，造成将来管理难度加大，影响公司日常经营效率5.5-CT25.5-CA7公司人力资源及行政部在新员工入职时，对移交档案进行审查，合理确保档案的完整性与对的性。防止性员工档案管理方法人事档案管理台账5.5-R7员工档案记载参加工作时间存在多个版本，数据不一致，认定有困难，造成退休时间难以确认，影响员工利益5.5-CT25.5-CA8各单位在接受员工提交的档案时，进行事先审查防止性员工档案管理方法人事档案管理台账5.5-CT25.5-CA9公司人力资源及行政部定时对员工档案核心部分（如：年纪，参加工作时间）进行梳理，查找数据不一致的现象，及时纠正发现性员工档案管理方法人事档案管理台账5.5-R8没有重要岗位员工轮岗制度，造成员工发生徇私舞弊风险增加，影响公司资产安全5.5-CT35.5-CA10对核心岗位进行识别，并对必要的核心岗位实施定时轮换防止性员工轮岗管理规定轮岗规定5.5-R9员工休假未能通过上级主管审批，造成员工缺席正常生产活动，影响公司日常经营效率5.5-CT45.5-CA11制订具体方法明确员工休假手续，员工休假前必须向上级领导的阐明并且通过审批才干开始休假申请/审批防止性休假管理制度休假审批单5.5-R10没有建立核心岗位员工保密制度，造成员工随意泄露公司机密，影响公司信息安全5.5-CT35.5-CA12对高级管理人员、高级技术人员等核心岗位上负有保密义务的员工订立保密合同防止性商业秘密管理规定保密合同5.5-R11个人提交的职称评定材料存在剽窃或造假，给公司造成名誉损失5.5-CT45.5-CA13各部门对本部门人员申报材料进行审查防止性职务晋升与职称晋级管理规定职称申报材料真实性审查表5.5-CT45.5-CA14对于已查处的申报材料造假行为的有关负责人进行惩处发现性职务晋升与职称晋级管理规定职称申报材料真实性审查表5.5-R12公司员工职称资质外借，给公司造成法律纠纷或赔偿责任5.5-CT45.5-CA15各部门加强对对员工职称证书统一管理，对于出借职称证书行为，加强对员工的批评教育防止性职务晋升与职称晋级管理规定5.5-CT45.5-CA16对于出借证书，对公司造成损失的行为，对有关负责人进行检查和惩处发现性职务晋升与职称晋级管理规定5.5-R13员工具有的专业技术职称与所从事的岗位不相符，给公司造成安全隐患5.5-CT35.5-CA17根据公司专业技术人员职称评聘管理制度，尽量安排专业技术人员从事与专业对口的岗位防止性职务晋升与职称晋级管理规定5.5-CT35.5-CA18对于调节工作岗位的专业技术人员进行有关岗位的业务知识培训，以及安全培训发现性职务晋升与职称晋级管理规定5.5-R14未建立明确的员工日常行为规范，造成员工随意行为，影响公司资产安全5.5-CT45.5-CA19在员工日常管理规定中规定公司员工在日常工作、生产、生活、学习和交往中应当恪守的道德规范（传统美德、社会公德、职业道德）、行为规范（工作规范、操作规范）和语言礼仪规范等的统称，以及如何按照原则规范员工行为所采用的一系列办法、方法和环节防止性员工手册员工日常行为规范5.5-R15员工的日常行为规范与国家法规相违反，造成法律风险，给公司造成法律隐患5.5-CT45.5-CA20根据国家有关的法律法规对公司的员工日常行为规范进行梳理，去除其中与法律法规相冲突的地方发现性人力资源管理程序员工日常行为规范5.5-R16出现大规模社会罢工，造成工作人员消极怠工、公司停产，甚至公司财产遭受严重破坏和损失5.5-CT45.5-CA21对罢工的因素和特点进行分析，从公司本身、职工尚有政府三方面出发，更新观念、改善管理方式，构建和谐稳定的劳动关系，建立零距离沟通制度防止性XX应急预案-人力资源短缺专项预案员工日常行为规范5.5-R17公司发生员工大范畴集体食物中毒事件，严重影响员工身体健康，影响公司正常生产，并造成公司形象受损5.5-CT45.5-CA22应当加强职工食堂的监督管理，建立、健全中毒事故应急机制，有效防止、及时控制和最大程度消除中毒事故的危害，保障员工身体健康和生命安全防止性危机解决机制员工日常行为规范5.5-R18公司发生重大交通事故，使公司遭受严重人员损失，影响公司正常生产秩序及名誉5.5-CT45.5-CA23制订交通事故应急预案，最大程度减少人员伤亡和，保障员工的正常生产经营防止性应急预案员工日常行为规范5.5-R19员工未能按照有关程序解除劳动关系，造成法律风险，影响公司正当合规性目的5.5-CT15.5-CA24应明确解除合同的两种情形及工作程序：1）合同解除劳动合同，用人单位与劳动者协商一致，能够解除劳动合同；2）单方面解除劳动合同：员工解除劳动合同，应当提前三十日以书面形式告知用人单位；员工在试用期内提前三日告知用人单位；单位提出解除劳动合同，应当事先将理由告知工会，如果工会提出异议，用人单位应研究工会意见并将成果书面告知工会防止性员工手册辞职申请单；解除劳动合同合同书5.5-R20没有建立试用期制度，造成公司可能无法理解拟录用员工真实水平，影响日常经营效率5.5-CT55.5-CA25在公司的招聘程序中加入试用期和岗前培训方面的制度规定防止性招聘程序6.7；试用期转正管理规定试用期转正管理规定5.5-R21核心技术岗位聘任人员未订立保密合同，影响公司的信息技术安全5.5-CT35.5-CA26与公司的高级管理人员、高级技术人员以及涉及到公司商业秘密的人