安全工程-化工企业风险分级管控实施方案的研究论文

本科论文摘要近几年，随着化工行业迅速发展，化工企业不断增多，各种事故也时有发生，我国经济的发展、国民的生命安全以及财产问题都受到严重威胁，也引起了国家和化工行业的高度重视。由于化工行业相关安全管理制度并不完善，对事故的预防、风险的辨识以及管控工作做的并不是很到位。本文目的就是研究风险分级管控方案怎样在企业中具体实施，分析现有方案存在的缺陷和问题，提出优化性建议，提高化工企业风险管控水平。本文一共分为五章进行研究，第一章绪论是先通过大量调查数据介绍研究背景及意义、国内外现状、研究方法及主要内容；第二章主要参考文献资料对风险相关理论概念进行论述；第三章是介绍化工企业风险管控现状以及如何具体实施；第四章主要是分析当下化工企业管控方案中的不足，提出合理性优化改进措施；第五章主要是探讨风险管控未来发展方向和结论，以及自身在研究过程中存在的问题。关键词：化工企业；风险；分级管控 AbstractAtpresent,chemicalenterprisesaregrowing,thenumberofchemicalenterpriseshasbeenincreasing,thereareendlessdangers,andthedevelopmentofChina'seconomy,thesafetyofpeople'slivesandpropertyproblemshaveallbeenseriouslythreatened,alsocausedthecountryandthechemicalindustrytoattachgreatimportance.Becausethechemicalindustryrelatedsafetymanagementsystemisnotperfect,theaccidentprevention,riskidentificationandcontrolworkisnotverywelldone.Theaimofthispaperislearningexecutionthegradingmanagementandcontrolschemeintheenterprise,analyzethedefectsandproblemsoftheexistingscheme,raiseoptimizationsuggestions,enhancetheriskmanagementandcontrolstandardofchemicalenterprises.Thethesisfallsintofivemodules,first,itisaboutalargenumberofsurveydatatointroducethestudybackgroundandmeaning,domesticandinternationalstatus,researchmethodsandmaincontent;Secondly,itreferstotheliteraturetocarryontheelaborationtotheriskdependentprincipleidea;thethirdchapterisintroducestheChemicalEnterpriseRiskManagementControlpresentsituationaswellashowtheconcreteimplementation;theFourthChapterismainlyanalyzesthepresentchemicalenterprisemanagementcontrolplantheinsufficiency,theFifthChapterMainlyDiscussesTheFutureDevelopmentDirectionandconclusionofriskmanagement,aswellastheexistingproblemsintheresearchprocess.KeyWords:ChemicalEnterprise;Risk;classifiedmanagementandcontrol目录TOC\o"1-3"\h\u第一章绪论 11.1论文研究背景及意义 11.1.1论文研究的背景 11.1.2论文研究的意义 21.2国内外安全管理的研究现状 31.2.1国外安全管理研究现状 31.2.2国内安全管理研究现状 41.3研究方法及研究主要内容 5第二章风险理论概述 72.1风险定义及特点 72.1.1风险定义 72.1.2风险特点 72.2危险源相关术语及定义 82.2.1危险源 82.2.2危险有害因素 82.3风险辨识以及识别评价流程 82.3.1风险辨识定义 82.3.2风险辨识范围 82.3.3风险辨识的主要内容 92.3.4风险辨识的要素 92.3.5危险因素导致事故的分类及其后果 102.3.6风险识别评价流程 102.4风险点识别方法 102.4.1工作危害分析法（JHA） 102.4.2安全检查表分析法（SCL） 112.5风险评估与判定 112.5.1风险评估 112.5.2风险评价方法及风险等级判定标准 112.6风险分级管控 132.6.1风险分级的定义及分级 132.6.2风险分级管控概念及原则 142.6.3风险管控的要求 142.6.4风险分级管控流程 152.6.5风险分级管控意义 15第三章风险分级管控发展现状与管控方案的实施 163.1风险分级管控发展现状 163.1.1风险分级管控体系的推出 163.1.2风险分级管控的现状 163.2企业风险分级管控方案的具体实施 173.2.1风险管控体系创立实施方案 183.2.2风险分级管控管理制度 20第四章化工企业风险分级管控方案存在问题和优化建议 264.1企业风险分级管控方案存在的问题 264.2企业风险管控的优化建议 28第五章结论与展望 305.1研究不足之处 305.2研究结论 30参考文献 32致谢 33绪论1.1论文研究背景及意义论文研究的背景安全，从古至今就是人类追求的目标之一，也是现代社会经济能否稳定持续发展的前提与基础；安全，关乎到百姓，国家的和谐。安全问题是化工企业生产和运营过程中必然遇到的问题，而企业作为安全管理责任主体，更应加强重视与管理。据统计归纳，各地发生的化学方面事故不只对人民造成损害，也在很多方面改变人类历史进程，还对其周围环境造成极大的影响与破坏。总结下面几起相关化工事例。1984年冬天，墨西哥石油公司存有大量化学气体而发生爆炸，也殃及了周围的住户，还有数千人被严重烧伤和遇难。2010年夏季，大连中石油原油泄漏发生爆炸，着起大火。该爆炸事故的直接损失约2亿元。2019年，响水化工化学储罐发生爆炸。多人受伤、死亡，损失近20亿元。此次爆炸是因为长期违法贮存危险化学品废物而导致自燃从而发生爆炸的特别重大安全生产责任事故[1]。在当下“安全第一”的发展理念的标准下，化工企业的安全管理问题将备受关注与重视，化工企业风险管控的具体实施方案也成为了我国安全管理工作的重中之重。十六大召开后，国家着手于建立安全管理法律法规，加强管理化工行业；各部门提高重视，加强监督、落实责任；各重大化工企业严格遵守制度；群众也要加以关注和参与监督。一起努力下，安全管理相关法律法规得到建立和形成，相关制度也在不断完善，安全水平趋于稳定。我国作为世界第一化工强国，经济地位高，但仍存在较多风险隐患，事故也不断发生，威胁到我国国民生命以及财产安全，影响社会经济稳定持续发展。本文目的是通过安全管理理论知识分析总结，强化安全监管机制，建立健全企业风险管控方案，防止和遏制重大事故的发生。论文研究的意义化工企业属于高危险行业，其安全问题与我国经济发展和人民生命财产安全相关，而且化工产品和我们的生活密不可分，方便且造福我们的各个方面，所以不容我们忽视。一旦发生任何问题，所付出的代价无论是国家、企业、个人都无法承受的。由于近年来我国化工企业爆炸事故时有发生，这不得不让我们拉起警钟，加以关注，剖析事故本身存在的安全隐患。化工企业应先自身审视，改善不足的方面，缩小企业间的差距。随着化工企业和产品重要性逐渐增大，已经慢慢成为我国的重要目标。对于目前国际化的形势，我国化工行业要想处于领先位置，就要继续开发新化学产品，由于其产品的多样化，生产安全问题也会多种多样。由此，社会对化工行业的安全标准越来越高。不仅仅从提高管理制度着手，还应加强员工素养，培养更多的安全管理人才。虽然大部分企业已经开始关注安全管理问题，意识到其重要性，也投入了很多安全设备，加强了员工安全教育，但由于实际情况落实工作过程中多多少少也会出现一些不可预测的情况，导致没有达到预期的效果，所以我们更要加强科学合理化的风险管理制度。我们都知道，各化工企业的情况复杂也不尽相同，经营模式也瞬息万变，一个完善的风险管控制度就是重中之重。因此研究化工企业的风险分级管控实施方案，不但能有效防止化工企业安全事故的发生，还能保障我国化工企业乃至经济稳定持续发展，也具有重要的政治效益。吸取以往事故的教训，不能亡羊补牢，做好预防，这样才能大大降低企业事故发生的概率。我们还要深入了解化工企业存在的危险因素，辨识和判断好其可能出现的风险。只有这样，企业隐患才能在日常安全管理工作中被及时发现并消除，确保化工企业生产工作的有序进行，减少重大事故的发生。通过企业不断努力和完善，建立起安全管理机制，安全管理系统，来实现企业生产方面本质上的安全。国内外安全管理的研究现状国外安全管理研究现状美国化工企业的起步时间虽然落后于欧洲的大部分化工企业，但随着其优秀企业的不断探索，已经形成了一个较系统的安全管理体系，其特色“严格的监督执法”、“详细的安全管理法规”、“全面的政府服务”。杜邦公司就是代表，它刷新了我们对化工企业安全的认知，创造了化工行业的传奇，它的理念是：一切安全事故是可以预防的。提出该理念之后，该公司的安全表现再一次震惊了各国。实施期间，200万工人均无出现安全事故，刷新了在全世界范围内化工企业的安全记录。由此可以看出，美国化工企业的安全管理工作实施的相对到位，最重要的管理理念是以人为本。员工时刻树立着自己在安全方面的主导地位，这种意识是执行人的主观，而非强加安全意识于每一个人，是从“要我安全”转变为“我要安全”。杜邦公司安全管理原则如图所示。杜邦公司安全管理十大原则杜邦公司安全管理十大原则二、各级管理层对各自的安全直接负责一、所有伤害和职业病都是可以预防的二、各级管理层对各自的安全直接负责一、所有伤害和职业病都是可以预防的四、安全是聘用员工的条件之一三、所有运营风险都是可以控制的四、安全是聘用员工的条件之一三、所有运营风险都是可以控制的八、工作外的安全与工作中的安全同样重要六、各级管理者必须进安全审核七、发现的安全隐患必须及时整改五、员工必须接受严格的安全培训八、工作外的安全与工作中的安全同样重要六、各级管理者必须进安全审核七、发现的安全隐患必须及时整改五、员工必须接受严格的安全培训九、员工的直接参与是关键十、良好的安全直接创造业绩九、员工的直接参与是关键十、良好的安全直接创造业绩图1-1杜邦公司安全管理十大原则德国的经济现在欧洲排名第一，是因为他们做到与时俱进，向技术化、专业化道路靠拢，才有了“德国制造”响当当的名号。德国化工产品的出口量也是居首位。德国化工产品不仅仅是因为其数十年的经验，和他们化工企业完善的风险管控和安全管理制度是分不开的。我国加以深度学习和探究德国的化工之道。德国风险管控背后的本质到底是什么呢？其实是来源其以四大驱动力为核心（如下图1-2）；第一驱动力是完善的法律制度。法律督促倡导企业员工“共同参与、行动”，企业的安全不仅直接影响员工生命，也影响周围企业及环境，因此要从企业基层抓起，依靠法律督促全民参与配合工作，而国民同时也享受着法律的利益。企业发生事故后，员工能解决后顾之忧。安全法律、法规的成熟，保障了员工和企业，也能促进企业安全稳定发展。图1-2四大核心驱动力国内安全管理研究现状我国早期其实就已经开始研究化工企业如何进行安全生产管理，形成了较为系统的体系。但也受很多方面的制约，我国的安全生产管理进程也较缓慢，需要基于我国国情的情况下加以研究，使安全管理体系更好应用在各个企业[2]。在党的十九大和四中全会等会议中，提出坚持防控风险，完善安全管理制度，建立风险预防控制体系，重点解决基础问题，保证安全，提供安全和谐的环境。我国安全科学领域的优秀学者吴宗之，一直研究着安全管理、风险评价、重特大事故预防的问题。他的看法是安全是相对的，风险是一直存在的，但伤害是能够预防的。他思考分析得出世界上并不存在绝对的安全，随着生活不断提高，对安全意识也会不断深入，标准也会不断提高[3]。这就提醒着我们要坚持不懈的重视安全，因为大家周围处处存在着风险。崔克清曾提出：只在表层上预防事故，而不在技术、管理层面找原因的话，那么就会再次发生同类事故。因而要从基层抓起，只有基层人员了解并规避存在的风险因素，才能减少事故的发生。事故的发生多少，很大程度上是因为和基层脱离，因此只是空喊口号对于安全管理是无用的，要逐步分级落实到每个人身上。研究方法及研究主要内容本文主要采取下列研究方法：文献分析法本文在参考大量安全风险管理案例和文献的基础上，并学习国内和国外相关学者的安全管理研究经验和成果，提高本人对企业风险管控体系的全面了解以及安全管理能力，为本论文提供理论方面的基础。实地调研法本人设计了专门的相关调查问卷，主要内容针对化工企业管理层员工和普通员工，通过一些问题的考察，了解企业各级人员对风险的认识程度，通过与企业领导和部分员工交流，为本文提供了依据。本文研究主要内容框架：第一章主要介绍本文的研究背景、研究意义、国内外安全管理研究现状、研究方法和研究主要内容。第二章是理论概述，主要介绍风险的定义及特点，风险分级管控的定义及其划分等相关内容。第三章是本论文的核心章，本章介绍化工企业风险分级管控发展现状以及风险分级管控如何在企业中具体实施，为下一步具体的改进措施提供依据。第四章是本论文的难点章，找出存在问题与不足，为化工企业提出持续改进的建议，对企业目前的安全管理方式进行完善并设立目标。第五章为结束章，主要是探讨风险分级管控在安全工作中的发展方向和趋势，并分析在本文研究过程中所存在的不足之处，为今后相关方面的调查研究积累一些经验。第二章风险理论概述2.1风险定义及特点2.1.1风险定义从广义上来理解，风险是指在特定情况下，某一个事件实际结果对于预期结果的变动程度，变动的程度越大，风险也就越大；反之，就越小。从狭义上说，风险是指在生产安全事故中发生的可能性，引发的人身伤害或（和）健康损害或（和）财产损失的组合。2.1.2风险特点风险一直伴随着人类活动的多样性和复杂性，可分为两种类型：客观和主观，对风险的研究包括了伦理因素以及社会价值的判断[4]。风险的特点主要是存在的客观性、必然性、偶然性、普遍性和可变性。任何风险都有“双因素”，可用来评判事件的安全风险。风险除了可能性和不确定性外，还有以下性质[5]：（1）不同风险的关联性。（2）风险和经济与环境方面相联的水平。（3）风险识别难，需一直细致分析。（4）风险的评估只是一个参考，不绝对准确。（5）风险概念的不同性，人们对风险的认知有一定的差异。（6）风险决策的复杂性。2.2危险源相关术语及定义2.2.1危险源危险源是指存在于事故的隐藏的不安全因素，可能伤害人员身体和精神、财产、作业环境的源头或状态、行为，以及它们之间的组合。各个方面都无法避免的会存留着某些种类的危险源。其中：源头是指富有能量或者可以产生并释放出能量的物体。例如一些机械设备、容器等。行为是指操作、管理等员工的动态方式。状态是指自然形态下场所、物体等。在生产过程中可能对人造成伤害、死亡等因素，分为“物的因素”、“人的因素”、“环境因素”以及“管理因素”四类。2.2.2危险有害因素危险有害因素是指导致人员受伤、疾病甚至死亡、财产损失的源头。这种“源头”是作业时物的状态、人的动作以及作业场所和管理上的缺失。2.3风险辨识2.3.1风险辨识定义风险辨识是指对企业作业环境下可能存在的危害因素挨个识别其特点的过程。2.3.2风险辨识区域企业所有区域以及经营的范畴，识别范围主要包含各个部门，例如：办公地点、仓库、作业区域、作业车辆、员工寝室等。(1)设计，投入、运作等时段；(2)突发情况；(3)进出操作员工的行为；(4)化学原料存储、制造；(5)日常作业；(6)在作业场所内的设施、安全防护用品等；(7)人员操作不当，违反相关操作顺序流程；(8)闲置无用器械等相关处理；(9)自然灾难等。2.3.3风险辨识的主要内容在进行危害因素识别时，应对多种因素进行辩识，全方面考虑危害的源头和特点。例如：(1)从地点上看，公司所处位置地势、周边环境、自然资源、交通条件以及应急紧急危险事件支持救灾的水平等方面。(2)建筑物本身：防止火灾情况、防止爆炸情况、朝着的方位、向阳情况、运输道径、卫生设备等。(3)机械设施：各部位构件、运行状态、检查状态、失灵情况等。(4)电气设施：漏电、炸裂、摩擦出的电荷、失火、雷电等。(5)生产过程：原材料的毒性、腐蚀性以及气体泄漏、温度、压力、控制情况以及失控状态等因素。(6)其他：噪声、照射、温度不宜等；作业时长、体力消耗程度；管控措施、救援设备等。2.3.4风险辨识的要素风险辨识要素一般涵盖以下几个方面：（1）操作人员的安全意识、应对紧急事故的能力；（2）生产产品的基础设备、运输车辆、作业场所等设施的安全程度；（3）安全操作的规范规章、运营规程等管理制度执行情况以及可行性；（4）保证安全生产的管控部门、作业机制符合规定和完整独立性；（5）影响安全作业的外在因素危害程度的了解程度以及相应解决措施。2.3.5危险因素导致事故的分类及其后果危害因素造成的事故分类主要包括：机械伤害、起重伤害、高空坠落、物体碰撞、坍塌、触电、火灾、溺水、中毒窒息、其他爆炸、其他伤害等。危害因素导致的主要后果包括：人身伤害、疾病死亡、财产损失、精神损失、作业场所被破坏、停工、环境污染等。2.3.6风险识别评价流程进行风险因素识别风险识别评价流程图如下：进行风险因素识别进行风险评价工作进行风险评价工作判断检测出风险是否被允许判断检测出风险是否被允许 编制风险管控计划（有必要的情况下） 编制风险管控计划（有必要的情况下）评价审判措施计划的可行性 评价审判措施计划的可行性再次进行风险评价再次进行风险评价图2-1风险识别流程图2.4风险点识别方法工作危害分析法（JHA）是对操作过程中存在风险的每个小行为剖析，加以预防和控制。安全检查表法（SCL）是对作业现场以及物体、人、作业境况和管理的缺失进行识别。2.4.1工作危害分析法（JHA）它是一种定性的分析方法，适合去分析操作过程中存在的风险识别技术，进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理缺陷的识别[6]。先把所有工作活动分成多个具体步骤，将这些步骤中的危险来源找出来，并对其进行判别现行安全应对措施范围内会造成事故的可能性、类型和后果。如果当前的安全措施不能满足安全生产水平的要求，就要重新制定控制措施，来保证作业安全进行；若危险程度依旧较大时，就要将它划分为重点加强管控对象的序列中，必要时在制定应急措施，让其得以保障，这样就能把风险降低到可承受的水平。2.4.2安全检查表分析法（SCL）依照对应标准，辨别确定危险分类、制定缺陷和一些设施、操纵、处置有关的隐藏危害检查。它是用来检查机械和深层次剖析危险的表格；它不是管理人员自己制定，而是依据在现场长期参与作业的操作员工提前对检查部分进行细节剖析、透彻探讨、罗列出相关项目和检查重点，最后制成表格；在制作安全检查表示，一般需要把检查对象分成很多个小分支，再按分支的特征逐一制定安全检查表；在进行安全检查时，根据各项目的要求，逐个项去落实安全措施，确保整个整个体系的安全[6]。2.5风险评估与判定 2.5.1风险评估 定义：风险事件对人们的生命、生活、财产等的影响，以及事故发生之前或之后导致亏损的概率进行定量评估的任务。其实风险评估就是对事件最后导致的影响程度这样抽象的东西转化成可以用数字表示的一种方法。风险度：核算出每个危险要素的风险值，以此作为依据决定风险的级别。2.5.2风险评价方法及风险等级判定标准风险矩阵法：R（风险度）=L（事故发生的可能性）×S（事件后果严重性）风险矩阵法将风险等级分为5级，分别是1级（巨大）、2级（重大）、3级（中等）、4级（一般）、5级（可忽略）[7]。表2-1L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害程度的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4损害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，没有进行监测，或在现场没有进行控制或控制措施不当，或危害发生或与预期情况下发生3没有保护设备，没有通过操作程序严格执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经做过监测，或过去发生过类似事故或事件。2损害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并得到效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有足够、有效的防范、控制、监察、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表2-2事故后果严重性S判别准则等级法律法规及其他要求人员伤亡情况财产损失/万元停工情况公司信誉度1完全符合无人员伤亡无财产损失没有停工信誉没有受损2不符合公司的安全操作规程、标准轻微受伤、间接不舒服＜0.5影响不大，基本不停工公司范围内3不符合公司或行业安全方针、制度及规定截肢、骨折、听力丧失、慢性疾病＞0.5厂下属车间一套装置停工或设备公司周边区域4潜在违反法规和标准丧失劳动能力＞10一个厂或厂内2个以上装置停工行业内及市区范围内有影响5违反法律、法规和标准人员伤亡＞20几个厂或整个公司停工停产省内重要影响 表2-3风险评估表可能性严重性123451123452246810336912154481216205510152025表2-4安全风险等级判定准则及控制措施R风险度等级应该采取的控制措施实施期限＜4轻微或可忽略的风险A不需要采取措施，但需要保存记录4-8可接受风险B可考虑制定操作规程、现场指导书但需要定期检查有条件、有经费时治理9-12中等风险C可设立目标、操作规程，加强培训及沟通年度大修时修理15-16重大风险D采取紧急措施降低风险，建立运行管理程序，定期检查和评估在规定期限内整改20-25巨大风险在采取减轻危害措施前，不能继续作业，对改进措施进行评价及时尽快修订2.6风险分级管控2.6.1风险分级的定义及分级风险分级是采取客观、标准的原则对可能发生危险的事件根源所存在的风险进行定性和数字化的评价，依靠最后得出的结论确定级别，促进风险分级管理的工作的开展。其主要的目标是让风险达到更好地控制。风险的具体级别情况如下：五级：微小危险，作业不受影响，没什么后果，但也要保持关注，用浅蓝色表示。四级：轻微风险，收到一丝影响但企业能够承受，自身可以很好解决，后续仍要持续监控，做好记录，用深蓝色表示。三级：风险显而易见，造成一定影响，企业要进行调整，尽快控制，保证其不再扩大化，不同程度的后果不同对待，不能松懈，用黄色表示。二级：严峻危险，各部门马上针对实际情况采取行动，把重心放在危险管理上，作业情况无论完没完成，都及时停下，防止危害进一步发展，当危险得到很好解决时，作业可继续进行。一级：不能容忍风险，马上命令停止一切作业，即刻调整，达到可作业状态，也就是风险降低到可承受水平，方可继续以往作业。2.6.2风险分级管控概念及原则风险分级管控就是依靠不同等级、不同管理方式和控制难度等方面限定风险的控制手段。风险分级管控原则是：管理控制水平的高低情况取决于风险的程度大小；不论员工层级的高低，都要对风险有管控意识，根据实际情况采取相应对策。2.6.3风险管控的要求(1)分析并拟备企业风险目录准确单子；(2)绘出企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图；(3)编写制定对应的管控举措清单；(4)对管控措施作出初步拟定，形成具体计划；(5)设立安全公示通告栏；(6)定制个职位风险通知卡；(7)实行隐患调查管理；(8)强化重大危险源的管理和控制；(9)强化安全文化培训；(10)强化应急业务管理；(11)强化职业危害管制。2.6.4风险分级管控意义风险的分级管控是预防事故发生的重要前提条件，能对各种风险进行约束，防止重特大事故的发生，降低企业损失，减少不可挽回的地步，使企业平稳安全运营，它是科学的、合理的、客观的预防危害的重要举措。第三章风险分级管控发展现状与方案的具体实施3.1风险分级管控发展现状3.1.1风险分级管控体系的推出由于近些年来发生过一系列重特大事故，对人们的生命、财产以及社会经济发展，构成了严重的威胁，因此国家开始重新调整和定位当前各行业自行预防事故的水平，提出风险管控方案的重要性，各企业尽快完善机制，最大程度上避免事故的发生。风险分级管控是安全管理的前提，在调查是否有潜在问题之前，要先分析企业生产条件、相关环境中的各种危险因素，辨识各种有害因素，采取管理的第一道防线。国务院发布的相关安全工作指南中，提到要加强风险分级管控，依据实际情况具体分析，掌控好管控的重要阶段，对症下药。全国多地都纷纷积极地响应指南中的建设要求，都发布了相关风险分级管控的工作流程，覆盖了建筑、化工企业、非煤矿山等领域，风险分级管控体系的建设在我国逐渐全面铺开。1983年起，我国开始安全评价研究工作。在此项工作基础上，国家先后发布了多个工业企业危险分级标准。3.1.2风险分级管控的现状我国风险管理方面的工作开始稍迟一些，跟随着改革开放的脚步，我国才开始慢慢采纳、引入、吸收全面而深入的研究中。目前，我国的风险管理正向着全新的阶段去发展，不可避免的还存在着很多问题，缺少系统性，更注重于理论和数据分析上，导致在实际实践中的应用还不够完善，因此风险管理方面的工作有待进一步提高。近年来，国家推出了相关风险管控的文件和章程，也给予了许多指导，相关化工企业也积极响应，进行具体实践，但针对风险管控政策还较少，部分化工企业仍缺乏应有的态度、理解和手段。在风险管控过程中仍然存在很多问题，值得引起企业管理者及相关人员的高度重视。2016年1月6日，习近平总书记在中国共产党中央政治局常务委员会上提到要将事故的发生扼杀在摇篮中，积极响应落实分级管控工作，做好预防工作，确保作业的安全性以及人身安全，重视对于紧急事件的应对工作，人员伤亡和财产损失降到最低。1.企业管理人员对风险认知不重视化工企业管理人员对自己作业情况的认知不准确、不全面，意识淡薄，并没有正确的态度对待风险管控工作，只有事故发生，事到临头，才会去进行管理；事情一旦解决，就又回到原始的状态，放任不管；又或者只关注着一些无关痛痒的问题上，表面上没什么不足，实际却根本得不到根治，还会导致企业重大风险被忽视。对于实施项目所涉嫌的风险识别、风险评估、风险预防方面的方法和技术还不能熟练掌握，没有针对本企业建立符合的有效风险管控体系。2.企业风险管控组织结构不完善目前大多数化工企业就风险管控方面存在较为严重的组织结构问题，并未形成独立的风险管控部门，导致个部门人员对自己职位该负责部分不明确、风险管控结构也得不到完善的形成，也没有专业负责人去进行风险管理，各个岗位或部门之间相互推卸责任，导致风险管控组织结构缺乏真正地实行和约束，因此也就达到风险管控的最佳效果，企业预防风险的工作只能留在目前停滞不前的阶段。3.2企业风险分级管控方案的具体实施不论什么制度，如果制定了但没有付诸实践执行，那就相当于纸上谈兵，没有任何用处。一个企业长久稳定运行的根本，只有真抓实干，才能真正受到监管，让管理工作接地气。因此，一个方案甚至一个制度的具体实施与落实是至关重要的。3.2.1风险管控体系创立实施方案1.组织并建立企业团队企业总负责人做好体系建设，推进管理委员组织和各专项分工小组，组织编制体系建设的工作方案，按期布置对体系建设方案进度情况、监督引导以及相关考察。各专项部门和下层单位做到根据本企业实际情况，创建体系建、成立各层工作小组，承担自身管辖范围的体系方案的推行。下层单位各层管理人员、专项专业人员、安全管理员、各岗位职工、企业委员会组织等要做到集体参与预防风险和辨识、管理控制工作当中，更好地识别企业作业区域的风险，确保风险能够全数识别，定位精准，评估恰当。2.工作原则按照“管控要具体，整改要坚决，避免新隐患”的总体思想，坚持各制度与分级管控相协调配合，管理手段与经济手段相融合，整改治理方案符合企业规范规章，对企业进行全方面覆盖，保证无死角，不遗留隐患。(1)依照自身企业具体运行情况根据，成立专门管控小组，此管控小组调动各部门人员进行风险相关管控任务。(2)企业风险管理小组结构组长：最高负责人副组长：安全员组员：岗位作业人员等。(3)各级职务责任组长任务：交代风险管控工作流程，推动任务的前进，将每一个步骤的细节做好协调，真正可靠可行，善于组织，良好带动，以身作则，及时检查监督。副组长任务：负责风险体系工作的组织与协调、专业培训、技术指引，将企业风险管控方案的编写制定完成。组员任务：听从上级指令，做好自己本职工作范围的预防风险的相关工作，做到对自己负责，落实到各个细节中。按期安全生产检查：有组织、有目的、有目标的形式检查作业环境进，积极实时发现并解决问题，检查日期的确定按照我企业情况，每个月至少进行一次全面性安全检查。4.工作流程的确立(1)最初要对企业内部所有员工进行相关知识的培训教育。(2)制定危险作业装备设施单以及使用情况表。(3)选择JHA法、SCL法对进行相对应的危害识别和管理。(4)对可能发生危险的事件根源所存在的风险进行定性和数字化的评价，依靠最后得出的结论确定风险级别。(5)对重特大危险拟定补救措施并且要积极整顿，直至风险降低。(6)让集体员工了解自己的工作和作业环境中潜在的危险有害因素，掌握、执行应该采取的一系列控制手段。5.分级管控以及隐患治理内容(1)制度的编制和执行情况；(2)分级管控和隐患治理制度的制定和落实状况；(3)对风险性较大部分进行风险评价和作业专项方案的制定、落实；(4)电气、机械设备等的运行情况记录和监测记录；(5)作业现场安全警示标牌的设立情况；(6)安全知识教育、安全技术交底情况；(7)特殊工种是否持证上岗，是否符合要求；(8)应急预案的制定以及演练情况应符合以应对各类事故的应急救援，应急装备是否合格；(9)供货方现场活动安全和安全检查；(10)外来作业方现场作业安全检查和相关安全协议。6.隐患的盘查整改和汇报对照企业相关规定，对本厂风险分级管控区域、事故隐患的盘查整改和汇报执行排查整改和汇报责任制。（1）对向上汇报的隐患,要及时按章程进行证实，并仔细协调、监督相关人员进行根本性整改。（2）各小组要在各自责任范围内，按期举行安全生产状态的检查，及早发现和铲除各种隐患，特别是要强化对重特大事故隐患的检查和监管。（3）各组对重大隐患或马上难以消除的隐患，要趁早采取必须的临时措施，并立刻汇报给厂长，厂长进行协调解决；企业无法协调解决的，及时向安监局或政府报告。（4）各组要对事故细节做好记录，将问题及时上报，再次检查细枝末节准确记录。（5）安全员针对具体问题按期向厂长汇报，对事故整改情况进行监督。3.2.2风险分级管控管理制度一、目的为全面识别企业作业范围内不安全因素，评估风险等级，在采取相对应措施，来有效预防事故发生、降低风险，因此编制本制度。频率管控风险的时期：规定活动每年要一次，非规定活动在在开始之前。三、风险管控方法（1）企业依据实际情况，规定活动每年一次，分析采取下面的方法：全员参加，一起参与选取正确风险评估的方法途径。（2）风险评估的流程：工作危害分析法（JHA）主要针对作业危害,由岗位本职人员、管理人员对该岗位的所有作业写出清晰明了的单子，进行工作危害分析，进行汇报，对不符合规定处提出修改建议，相关人员再进行整改，修改后风险管控小组再进行复查和确定。工作作业危害分析是对操作的每步进行剖析。每一步细节不需要用过于冗长繁琐的言语，只需简单介绍明白就好，能让操作人员知晓如何工作就可以了。因此作业的划分要在其工作的基础上建立，与相关人员进行讨论研究。要明确每一步可能发生的事，例如：操作人员可能会摔倒或撞着、被什么物体打着；易燃易爆有毒气体、辐射等，识别各步骤潜在的危险因素。安全检查表分析法（SCL）主要针对设备的危害，由操作工写出对应数据，经具体剖析，汇报给负责人，对不适当的地方提出要求，再重新整理改正，改好后再继续审查。安全检查表分析要透彻分析下面的危险因素：操作变动；时间的变化；防火距离；消火栓和灭火器的多少；设备情况；操作条件等。运用此方法分析时，要按一定步骤进行，不能跳步。先剖析企业的地理位置，自然环境等，接着对企业内作业范围进行分析，例如：设备摆放位置是否符合安全距离等等，然后分析企业的建筑构成。我们要检查的重中之重就是作业设备，因为操作者是直接与这些设施接触，危险系数极高，一旦设备出现问题，造成的后果也将不堪设想，因此我们要对每一个作业机械逐个排查，保证每一个都能安全运行、作业。安全检查表针对的是作业机械和环境条件等，主要是剖析非动态的物体，而不是动态的。所以涉及的检查项目不能有人的活动，也就是不该有动作。四、风险评价和分级企业根据自身实际情况不同方法，判定风险等级。风险判定要遵循非常严格的原则，将级别分为五级。微小风险时所不受什么影响，但也要时刻关注；当风险显而易见时，企业要马上做出调整，抓紧控制，防止继续恶化；当风险非常重大，不能容忍时，看是否需停产，需要停产的，当风险降至可承受范围时，再开工。五、风险告知企业要有安全风险公告制度，在容易看见的位置和重点部位摆放风险公布通知栏，设计出各个岗位存在的危险源、有可能出现的事故以及出现后如何控制、自救等内容的卡片。危险性特别强的操作位置，要摆放更为显眼的警告标牌，加大管控和监督力度，一旦出现事故，也要做到第一时间知晓，加强报警功能。根据本企业各危险岗位和操作时肯遇上的危险加以整理，让每一位员工熟悉了解，对自己安全负责。六、风险信息的更新和改进企业要主动根据下面变化对风险管控的影响，及时针对变化范围进行风险分析，更新风险信息：（1）若出现新的操作规程或工艺标准；技术改造工程；更新的法律、法规或其他；组织机构发生大调整；其他变更时安全检查表（SCL）分析记录和工作危害分析（JHA）记录要及时进行更新；（2）若没有以上变化时，企业一年进行一次评估审查或检查风险识别的结果，并对结果进行公示。相关记录资料1.风险点管控清单序号风险点风险等级管控层级负责人分析来源表3-1风险点管控清单2.风险点分析管控登记台账表3-2风险点分析管控登记台账序号识别时间审定时间单位或活动数目5级4级3级2级1级3.风险点识别过程记录（1）作业活动清单表3-3作业活动清单序号岗位/地点作业活动活动频率备注（2）工作危害分析评价表表3-4工作危害分析评价表序号工作步骤危害或潜在事件主要后果目前安全控制措施LS风险等级R建议改正措施（3）设备设施清单表3-5设备设施清单序号风险点设备位置负责人分析来源（4）安全检查分析(SCL)评价表表3-6安全检查分析(SCL)评价表序号检查项目标准后果目前安全措施LSR风险等级建议改正措施（5）安全风险告知卡表3-7安全风险告知卡岗位名称主要事故类别步骤可能造成的事故作业情况防范措施（6）重大危险源安全风险管控化工品重大危险源要作为重大安全风险进行管控，必须制定重大安全风险管控措施，最少要包含以下内容[8]：a.编制管控制度和安全操作流程。b.健全监管检测系统，确保实际可靠。c.明确重要装置、重点区域的负责人，还要定期检查安全情况，及时消除事故隐患。d.在重大危险的工作场所和岗位，设立显眼的告知牌或警示牌。e.以各操作岗风险、预防管控方法、自救措施为重要内容，对员工进行培训。f.编制好重大风险事故应急计划，建立救援组织或配好应急人员，配备必要的保护装备和救援设备、物资，并保证其完好和便于使用。g.策划重大安全风险应急演练，并进行事故预案演习。根据自身企业存在的重大危险源，建立重大危险源管理档案，涵盖安全风险管控内容。第四章化工企业风险分级管控方案存在问题和优化建议4.1企业风险分级管控方案存在的问题本次研究采用实地调研的方法，对沈阳一化工企业进行实地调查，以调查问卷的形式对企业高层、风险管控负责人、岗位操作人员对风险的概念和意识、风险分级以及风险管控的具体流程、各自岗位风险的认知和是否熟悉掌握对应应急救援措施、是否做到定期检查等方面问题的调查。本人共发放89份问卷，回收84份，有效问卷80份。根据调查结果发现企业各级人员对风险的意识较弱、日常管理强度不足、责任落实度不强、对风险管控方案具体流程不清晰、自身岗位风险认知不够。通过与企业领导的部分基层员工的谈话，发现风险管控培训工作有待加强、管控方案内容也需整改补充。化工企业要想持续稳定的发展，必须意识到当前风险管控方案实行的现状。通过此次调查发现：管控方案的部分内容与企业实际状态脱节，各层管理人员的意识和企业风险管控体系建设的新要求、新思路存在一定差距。1.风险管控方案适宜度需提高（1）当前管控方案与企业管理实际有脱节现象方案上写的是一套，实际执行又是另一套，没有把风险管控方案的要求与企业安全管理相融合，例如：风险辨识、评估和隐患排查整改都可以与安全生产、管理、能力测评、奖惩制度相结合。（2）内部文件版本不同企业各部门存在相同管控方案名称或管理内容的不同版本和要求的现象，也存在实际书面方案与网上电子方案不统一的问题，多种版本的纸质和电子文档大量存在，导致负责人定期审核繁琐，员工不知道该执行哪一个版本，引起不必要的麻烦。2.风险分管控方案的风险辨识和风险评价需加强（1）管控方案对风险辨识和评价方法规定的不仔细危害因素辨识流程中规定了风险辨识和风险评价方法有检查表法、工作危害分析法等方法，也列举了不同作业内容采取对应风险评价方法，但方案中没有对各方法如何运用的具体说明，员工也就无法熟悉掌握应用这些方法，导致各部门仅采用单一方法进行日常工作。（2）部门内部风险评价和危害因素辨识较片面各部门没有对自己本身作业活动、范围、过程的危害因素进行全面辨识和评价。例如，只对机械设备可能存在的隐患进行排查整改，而其处于的作业环境的潜在问题没有进行辨识和分析，两者没有相结合考虑，分析评价过于偏于片面，导致事故的发生。(3)风险评价和风险辨识有漏项各部门只对作业活动或具体操作事项进行辨识，并不全面，如只识别作业人员手持工具可能导致的机械伤害，没有对工艺流程进行危害分析，如温度、压力等方面；设备和作业场所的危害辨识，如只考虑员工接打手机等私人行为，却没识别场所内机械、化学品释放气体等方面因素。(4)部分部门对识别出的风险的防范措施操作性不了解各部门岗位对识别出的风险的控制手段较笼统，如：“按规章制度操作、规范上岗”等。部门要对已经识别出的风险没有形成好的手段进行有效性的控制，所以要将重大危险纳入管理方案，加强隐患治理，梳理记录好设备的运行操作和具体应急救援措施。3.风险管控方案培训管理工作需强化化工企业负责风险分级管控的管理人员是此项工作的核心主体，也是造成很多安全问题频发的主要原因。目前很多企业管理人员的素质和对安全思想水平并不高，忽视管理工作的重要性，在整体安全教育方面有很大的提升空间。通过此次调查和谈话，发现几乎没有员工能清晰表达出自己岗位的风险是什么，面对这些风险该采取什么预防和控制措施。对企业的风险管控方案试试流程和具体内容的了解很少。大部分工作人员都没有经过整体系统的教育培训和知识学习，因此在平常的管理工作中管理十分松懈，企业的作业整体安全水平就会很低，极其容易造成安全风险。一旦出现了问题，也就没有切实的办法去进行有效解决。从风险管控方案制定以来，大部分部门没有组织管理人员进行全面的学习和培训，弄不清管控方案的原则和要求，风险辨识和评价的方法，所以也就无法把风险管控方案与日常工作管理相结合，制度有一套，员工自己干一套。4.各部门管理者意识和责任需提高日常企业内部对方案进行检查和测试的过程，领导多数不在现场，审核出现的问题也没法及时落实，给审核工作带来麻烦和阻力。虽然可能由于一些出差、开会等原因，但换个角度想，可以看出各部门领导对风险管控的不重视，很多时候风险管控要为经济利益让步。管理人员需要严格管理下属，要对违规作业人员进行处罚，但实际工作中并没有行使此项权利，认为是得罪人的事，对违规事件睁一只眼闭一只眼，只以口头教育为主，制度形同虚设，不能发挥其作用，企业就没有良好的安全氛围。相关负责人严厉惩罚导致事故出现的人员和责任人，整顿内部风气，只有这样才能保证企业内部的安全问题。还有部分部门人员认为风险管控方案的实施与自己无关，是其他部门的事，不能清晰意识到自己工作中应当负责的风险管控职责。风险管控其实并不是某一个部门、某一个人的事，而是全体员工都要参与进来的一项日常工作，使每个人担负起风险管控的职责，都成为落实推进方案的中流砥柱。4.2企业风险管控的优化建议1.提高风险管控方案适宜度企业对管方案当下要做的不是另起炉灶，而是对原先方案的补充、优化、规范和提高。是原先的方案更加合理、完善、有实效性，将方案的实施和平常工作有效结合起来。在以后建立风险管控方案时，首先要让各部门根据实际情况来合理编写；其次高层领导要进行审核，检查其合理规范性，是否真的切合实际；若有问题，及时做出调整并修改。这样可以有效将方案的实施与日常管理有机结合，不会出现制度一套，日常行为一套的现象。在强调方案符合常规运行的同时，要更注重管控方案的适宜程度、合理性以及可靠性，原则上是要规范、一体化、简单明了，易操作。 2.强化风险管控方案的风险识别和风险评价实施风险分级管控方案的最基础内容就是风险识别和评价，各部门的作业活动、策划、检查、监督等各类活动，没有一项离得开辨识和评价，任意一项不进行提前预防都会造成无法想象的后果，因此要求各部门做好危害因素的辨识、风险识别和风险评价，这是管控风险的基础。各部门要对实时动态进行管理，及时更新，各部门间也要相互协调配合。定期组织会议，让各部门间相互学习探讨风险管控方案的实施情况，开展综合性分析，及时发现并解决问题，找出不足之处，各部门好引起注意，对其进行及时的跳整和改善工作。3.加强风险管控知识教育一个在菲律宾大学的研究所设立了一个给员工进行化学安全管理的课程，这一课程加强了员工对化学安全领域的了解，辅助化工企业更好地实施安全方面的管理[9]。安全培训既是企业的责任和稳定发展的有效措施，也是监管工作的主要内容和支柱，安全治理体系和管控能力的主要举措，是预防事故源头的根本措施，是最有效的安全投入。人的生命只有一次，坚决不能因为利益而忽视牺牲员工自身的生命安全。用科学严谨的安全形式工作，为企业营造出安全的作业环境氛围，潜移默化的让员工的意识、行为发生改变。通过对管理人员、技术人员等开展风险管控理论、风险辨识和评估方法以及双重预防机制体系的技巧知识与方法等培训,了解方案具体内容。第一步，要对企业负责风险管控高层或干部加强相关安全法律法规的培训，提高从业人员思想意识，树立起严格执行、安全操作的思想。第二步，对具体岗位专职人员、管理人员进行风险管控的技能和知识的讲解，要有经验丰富且责任心强的人去负责管理，切实做到“愿意管，敢去管，善于管”。加强岗位操作工的技能指导。严抓教育培训，防止敷衍了事，避免无效果培训现象。对新员工进行入职教育和岗前培训，帮助其了解熟悉作业环境，掌握化学品的性质，了解自身岗位的的危险源，对应急救援方案熟练掌握。4.加强各级管理者的责任心通过教育培训后，各级领导要树立起领导思想，重视风险管控的思想，深刻体会其本质，并运用到日常工作中去，以身作则，有领头羊的风范，而不是牧羊人各部门也要将职责分解到每个岗位每个人身上，本着“谁工作、说负责、谁管控”的原则贯彻到企业每一个岗位，强化每个岗位上的员工的安全意识和责任，把风险意识和预防风险的思想贯彻到每一步。目前化工企业管理制度相对健全，主要还是执行力不够。在平常工作中，必须杜绝违规现象。对善于发现违规行为，立即改正过来，及时教育惩罚违规人员，进而防止各种事故。管控人员必须严格按章办事，对出现的问题及时跟进并加以调整，对并未落实的相关部门和负责人员进行适当处罚，维护规章制度存在的意义和权威。增大日常对员工的考核次数和难度，严格处罚违规人员和部门负责人，从源头上规范员工所作所为。当员工每个人心中意识到风险的重要性以及体系制度的权威性，大家才能重视安全，风险管控方案才能得以有效实施。5.做好事故的统计和上报工作我们对于事故的态度也要加以改变，虽然带来了不可逆转的伤害，但也让我们从中了解自己的不足之处，把他当做安全管