企业反舞弊调查与合规指引审计

券领域的非法集资、内幕交易、操纵市场、虚假陈述、洗钱等风险防范服务。代表性客户包括但不限于：联合利华的调查方案B.非线性案件的调查方案（券领域的非法集资、内幕交易、操纵市场、虚假陈述、洗钱等风险防范服务。代表性客户包括但不限于：联合利华的调查方案B.非线性案件的调查方案（4）调查策略的基本原则.A.先外围后中心B.先秘密后公开C.先实例5）二、什么是反舞弊调查？1.反舞弊调查的概念2.反舞弊调查与刑事侦查的异同不同点：（1）调查主体位的内部调查培训：最优化的调查流程与谈话技巧实践针对调查取证途径、真假文件的鉴别与外包资源使用的全面企业反舞弊调查与合规指引课程背景CourseBackground：当内部怀疑发生欺诈、舞弊和一些不当行为时，如何采用有限度的和合法的手段，以公开或者秘密的形式查明真相，采取搜集各类证据的综合措施以调查舞弊、会计违规、贪污、电子犯罪、信息泄漏等各种不当行为成为企业在公司治理和内部控制的操作难点。本次培训课程旨在全面而系统地帮助企业内部调查者提升调查与谈话的技巧，掌握如何深入并且合法地进行内部调查，从而将企业可能面临的欺诈风险降至最低。2、针对调查取证途径、真假文件的鉴别与外包资源使用的全面分析3、战略性的规划调查的重要步骤，同时避免调查过程中的法律问题4、揭露真相的高效谈话技巧，避免报复以与之后在工作场合的不恰当行为6、多个互动模拟练习+实践演练+案例分享1、维护企业的商业利益和合法权益（反商业贿赂和职务侵占，关联公司，利益冲突，监守自盗，挪用资金，虚假财务报告）3、维护企业公众形象（媒体危机，网络公关危机）5、诉讼支持（合同纠纷、资产追踪、知识产权仲裁、劳资纠纷，窃取商业XX）6、为企业重大决策提供参考（重大人事任命、并购风险调查、资金去向调查）（1）商业贿赂（案例1）（2）贪污侵占（案例2）（3）滥用职权（案例3）（4）关联交易（案例4）（5）商业秘密（案例5）2物后言辞D.先容易后疑难E.访谈是把“双刃剑”F.“污点证人”的合理使用G.适时寻求公权力协助物后言辞D.先容易后疑难E.访谈是把“双刃剑”F.“污点证人”的合理使用G.适时寻求公权力协助3.反学，获法学硕士学位。现任大成（XX）律师事务所合伙人，曾先后在公安机关、检察机关工作7年，担任警官、定A.如何选择参与调查的高管与职员？B.如何选择调查公司？C.如何选择律师？D.如何选择会计师？E.关？（1）分工管辖（2）地域管辖（3）级别管辖（4）共同管辖时的考量因素2.如何制作报案文书？（1）A.调查主体资质的合法性质疑B.调查手段方式的合法性质疑C.调查人员的专业技能限制D.调查对象的反调查意识E.受访员工的思想顾虑F.部门利益纷争的干扰因素A.立法层面的问题B.执法层面的问题A.根据线索来源选择B.根据调查对象的岗位职责选择C.根据知情人员的特点选择D.根据舞弊方式选择A.线性案件的调查方案B.非线性案件的调查方案资金，虚假财务报告）保护品牌(打击灰色市场和打假)维护企业公众形象（媒体危机，网络公关危机）发现和化资金，虚假财务报告）保护品牌(打击灰色市场和打假)维护企业公众形象（媒体危机，网络公关危机）发现和化如何选择法证人员？（2）调查突破口的选择A.根据线索来源选择B.根据调查对象的岗位职责选择C.根据知的调查方案B.非线性案件的调查方案（4）调查策略的基本原则.A.先外围后中心B.先秘密后公开C.先实位的内部调查培训：最优化的调查流程与谈话技巧实践针对调查取证途径、真假文件的鉴别与外包资源使用的全面A.先外围后中心B.先秘密后公开C.先实物后言辞D.先容易后疑难E.访谈是把“双刃剑”G.适时寻求公权力协助A.法定分类B.直接证据与间接证据C.有罪证据与无罪证据D.实物证据与言辞证据A.物证C.鉴定意见与审计报告D.检查记录G.证人证言H.被调查者陈述A.言辞证据的访谈技巧B.实物证据的固定技巧C.文件检验的常用技术4.反舞弊调查的“雷区”A.劳动纪律处理B.劳动法律处理C.刑事法律处理（3）未查清事实的处理建议（1）某医疗器械外企技术人员舞弊案（2）某生物科技外企技术人员舞弊案（3）某化妆品外企大区经理采购舞弊案4控告主体的确定技巧（2）控告对象的取舍技巧（3）控告事实的描述技巧（4）控告罪名的选择技巧3.如何编控告主体的确定技巧（2）控告对象的取舍技巧（3）控告事实的描述技巧（4）控告罪名的选择技巧3.如何编、妮维雅、富士、大陆、蒂森克虏伯、基华物流、赛默飞、诺华制药、赛生药业、中国石油、中国平安、钜派投资资金，虚假财务报告）保护品牌(打击灰色市场和打假)维护企业公众形象（媒体危机，网络公关危机）发现和化在工作场合的不恰当行为收集并分析各种必需的证据，做出正确的最终报告并且采取行动多个互动模拟练习+实践4.XX制度讲师:王峰律师毕业于华东政法大学，获法学硕士学位。现任大成（XX）律师事务所合伙人，曾先后在公安办理数百起案件，多次荣获省级表彰，并立个人二等功。担任专职律师以来，主要从事金融、经济、职务犯罪案件的研究与办理，并担任多家“世界五百强”企业的法律合规顾问，为企业提供反商业贿赂、反舞弊腐败、王峰律师同时还担任XX律师协会刑事业务研究委员会委员、华东政法大学法律硕士学位论文答辩委员则（1）与时介入（2）内紧外松（则（1）与时介入（2）内紧外松（3）区别处理（4）避免雷区2.反舞弊调查的战术方法（1）调查人员的确控告主体的确定技巧（2）控告对象的取舍技巧（3）控告事实的描述技巧