港口(普通货物)码头安全标准化考评细则评分明细表

港口（普通货物）码头企业安全生产标准化考评细则企业名称：初评时间：2014年月日初评人考评内容考评要点标准分值要素分解考评办法否决项扣分项考评记录得分1、安全目标（35分）1.1安全工作方针与目标（10分）1.1.1制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全考核指标；（5分）5★★★1、企业应根据国家有关规定要求和自身安全生产实际，制定安全生产方针、总体和年度安全生产目标；2、企业应制定安全生产目标管理制度；3、安全生产目标至少包括：企业安全生产方针、管理评审的结果、风险评价的结果、以往安全生产的绩效、法律法规与其他要求、上级单位的指标；3、安全生产目标体现企业持续改进的承诺。查1、企业安全生产方针、目标发布文件；2、查企业安全生产目标和指标。问随机询问从业人员是否知道本企业的安全生产方针、目标。（三级否决项）一、二、三级必备条件1、安全生产方针、目标与企业不相适应或缺项，一处扣1分；2、安全生产目标和指标不符合国家法律法规的要求，扣5分。3、无安全生产目标管理制度，扣2分；4、安全生产目标管理制度缺一项，扣1分；5、不能体现持续改进，扣2分；6、从业人员不了解安全生产目标，1人次扣1分；7、未以企业最高行政文件下发的，扣1分。1.1.2制定实现安全工作方针与目标的措施。（5分）51、企业根据各基层和部门的职能，将年度安全生产目标分解到各基层和部门；2、企业应制定保证安全生产目标实现的组织措施和技术措施。查1、企业制定实现安全目标分解的文件资料；2、企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料。1、无安全目标分解的文件的，扣2分；2、措施针对性不强、可操作性差或存在缺项，一处扣1分。3、措施执行记录不全，扣2分。1.2.中长期规划（5分）1.2.1制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。（5分）5★★1、企业制定安全生产中长期规划时，规划的整体性与阶段性相统一，有配套的措施、检查、考核办法，每年应有总诊断结。2、企业制定安全生产中长期规划和跨年度工作方案的目标指标要科学合理，尽可能量化，且有认证分析的支撑材料。查1、企业中长期安全生产发展规划和跨年度专项工作方案。2、年度诊断总结。（二级否决项）一、二级必备条件1、企业中长期安全生产发展规划和跨年度专项工作方案针对性不强、可操作性差或存在缺项，1处扣1分。2、无年度诊断总结，扣2分。1.3年度计划（5分）1.3.1根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。（5分）51、企业应根据规划结合当前的安全工作实际，制定年度计划和专项活动方案。2、企业制定的年度计划应有规范的文本资料。3、年度计划和专项活动方案应以文件形式发布。4、文件发布后，检查各部门贯彻落实情况，组织年中和年底对计划执行情况的检查。查1、企业年度安全工作计划和专项活动方案。2、企业执行年度安全工作计划和年度专项活动方案的检查情况资料1、无文件化的年度工作方案，扣5分。2、针对性不强、可操作性差或存在缺项，一处扣1分。3、缺计划执行情况检查记录的，扣3分。1.4.目标考核（15分）1.4.1将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；（5分）51、应将安全生产管理指标进行细化和分解到各部门。2、细化和分解的安全生产管理指标应覆盖公司所有部门。3、应制定阶段性安全生产控制指标。4、应将细化、分解的安全生产指标及阶段性安全生产控制指标以文件形式发布。查1、各部门年度安全生产目标分解；2、各部门的实施计划；3、各部门得考核办法；1、无年度文件化的安全生产目标分解，扣2分；2、无实施计划或考核办法的，扣2分；3、实施计划无针对性的，扣2分；4、缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣2分。1.4.2制定安全生产目标考核与奖惩办法；（5分）5企业按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能和企业的安全生产实际，制定安全生产指标和考核办法。查1、企业安全生产目标考核与奖惩办法的文件。1、未制定安全生产目标考核与奖惩办法的，扣3分；2、考核与奖惩办法不符合企业安全生产实际的，扣2分。1.4.3定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。（5分）51、对各关部门完成年度安全生产控制指标情况进行定期考核，每年至少一次；2、应对考核中发现的问题及时调整考核方案；3、并建立激励约束机制。查1、企业考核、奖惩兑现的文件及相关资料；2、企业考核目标修改、调整的文件及相关资料1、未定期进行安全生产考核、奖惩的，扣3分；2、未严格执行安全生产考核、奖惩的，扣2分；3、记录资料保存不齐全的，扣2分。2、管理机构和人员（40分）2.1安全管理机构（30分）2.1.1成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；（10分）10★★1、企业以文件的形式，发布成立安全生产委员会（或领导小组），应有职责和权限、工作制度等；2、成员应明确姓名和职务，如有变动，应及时发文进行调整；3、大型企业的各下属各分支机构应分别成立相应的全生产委员会（或领导小组）应以文件形式发布。4、安全生产委员会要明确职责，实行领导负责制。查1、企业及下属各分支机构分别成立安全生产委员会（或领导小组）的文件；2、安委会（或领导小组）职责，职责中是否明确主要领导负责制。（二级否决项）一、二级必备条件1、安全生产领导机构未以文件形式发布的，扣5分；2、成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣5分；3、安委会职责内容与工作实际不相符的，每项扣2分。2.1.2按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；（10分）101、设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构，从业人员超过300人的，应当设置安全生产管理机构或配备专职安全管理人员，300人以下的应当配备专职或兼职安全管理人员。2、安全生产管理机构应以文件形式发布。3、建立安全生产管理机构的管理制度。查1、企业设置安全管理机构及人员配备的文件。2、安全生产管理机构的管理职责。(三级否决项)一、二、三级必备条件1、安全生产管理机构未以文件形式设置的，扣5分。2、安全生产管理人员配备未以文件形式设置的，扣5分。3、无安全生产管理机构的管理职责的，扣5分。2.1.3定期召开安委会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。（5分）51、按制度规定，召开安全生产工作会议和安全工作例会的相关要求；2、安委会或安全生产管理机构每季至少召开一次安全生产工作会议；3、形成会议记录和纪要，并保存归档。查1、《安全会议制度》；2、安全生产工作会议和安全工作例会记录1、未制定《安全会议制度》的，扣2分；2、未召开安全生产工作会议和安全工作例会的，扣2分；3、无会议记录的，扣1分；4、未跟踪上次会议工作要求的落实情况或未制定新的工作要求的，扣2分。2.2管理人员配备（10分）2.2.1按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。（10分）10★★★1、按照相关规定设置配备安全生产和应急管理人员。2、企业的各职能部门、各装卸作业泊位应有主管安全的负责人；各职能部门、各装卸作业泊位应有专（兼）职安全员。3、企业应制定《安全管理人员和应急管理人员的安全管理制度》。查1、专职安全生产和应急管理人员的配备文件；2、专职安全生产和应急管理人员的证书。问安全管理人员是否熟悉和了解所从事的工作。（三级否决项）一、二、三级必备条件1、无《安全管理人员和应急管理人员的安全管理制度》的，扣3分；2、专职安全生产和应急管理人员不符合配备要求的，扣5分；3、安全生产管理人员配置不符合数量要求的，扣5分。4、安全生产管理人员未取得相应培训证明材料的，一人扣一分。3、安全责任体系（45分）3.1健全责任制（35分）3.1.1企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；（10分）10★★★1、建立并发布涵盖所有部门和人员的安全生产责任制，明确企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责；2、层层签订安全生产责任书，并落实到位。查1、企业制定并发布的安全生产责任制文本；2、企业签订的各级人员安全生产责任书。3、岗位现场公示职责。问企业主要负责人、分管领导、员工是否明确职责。（三级否决项）一、二、三级必备条件1、未建立并发布安全生产责任制的，扣10分；2、未层层签订安全生产责任书的，扣10分。3、每缺一项安全生产责任制的，扣3分；4、责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣2分。5、未定期检查责任制执行情况、及时进行考核的，扣5分。3.1.2主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；（5分）5★★1、主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责，应具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，并履行下列主要职责：（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；（3）保证本单位安全生产投入的有效实施；（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（6）及时、如实报告生产安全事故。查1、主要负责人安全管理培训证书；2、主要负责人或实际控制人履行安全生产责任和义务情况问主要负责人或实际控制人是否掌握对本单位安全生产工作负有的职责（二级否决项）一、二级必备条件1、企业负责人不是安全第一责任人的，扣5分；2、主要负责人未取得安全管理培训证书的，扣2分；3、主要负责人安全生产职责不明确的，扣2分；4、主要负责人未全面负责安全生产工作、未履行安全生产义务的，扣3分；5、主要负责人或实际控制人不具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力的，扣3分。3.1.3分管安全生产的负责人是安全生产的重要责任人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；（5分）51、分管安全生产的负责人是安全生产的重要责任人；2、统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；3、明确分管安全生产的负责的安全职责。查1、分管安全生产的负责人是否掌握安全生产工作负有的职责及履行安全生产责任的情况。2、分管安全生产的负责人的安全培训合格证书。问安全生产管理职责1、分管安全生产的负责人对其安全职责不清楚的，每项扣1分；2、分管安全生产的负责人无安全培训合格证书的，扣3分。3.1.4其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作51、其他负责人和全体员工在履行所在岗位职责的同时，应当履行分管工作范围内的安全生产工作职责，承担相应的安全责任。应将各岗位安全职责设置在相应岗位。2、应定期对各岗位人员的安全生产职责履行情况进行考核。3、各岗位人员的安全职责应悬挂或张贴在相应的岗位上查1、企业实行或含“一岗双责”的有关文件资料2、岗位现场公示安全职责。问相关人员履行安全生产职责情况1、企业无“一岗双责”相关文件资料的，扣3分；2“一岗双责”资料不完善的或岗位现场未公示安全职责的，扣3分；3、从业人员对其安全职责不清楚的，每人次扣1分；3.1.5安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。（10分）101、企业应建立健全各职能部门安全责任制及其各类人员的安全职责。2、根据安全考核规定，定期对各部门的安全生产职责进行考核。查1、公司各职能部门安全责任制及其各类人员的安全职责；2、各机构、部门、单位的安全职责是否明确并落实到位。1、没有各职能部门安全责任制，缺一项扣1分；2、没有各类人员的安全职责，缺一项扣1分；3、安全责任制或安全职责与生产实际不符的，每一项扣1分；4、未进行考核的扣3分。3.2责任制考核（10分）3.2.1根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考核和奖惩情况（10分）10★★企业要健全和完善安全生产责任考核制度，加大安全生产挂钩比重，加大安全生产责任在员工绩效工资、晋级、评先评优等考核中的权重，重大责任事项实行“一票否决”。查1、企业安全责任考核和奖惩的文件资料；2、企业安全责任考核和奖惩的记录文件。（二级否决项）一、二级必备条件1、未制定安全生产责任考核制度的，扣2分。2、未按考核制度定期进行考核、予以奖惩的，每缺一次扣2分3、考核力度不够的，扣2分。4、未公告奖惩情况、资料未归档的，扣2分。4、法规和安全管理制度（70分）4.1资质（5分）4.1.1①《港口经营许可证》、《企业法人营业执照》、《危险货物港口作业认可证》合法有效，经营范围符合要求。(5分)5★★★1、港口经营企业应取得《港口经营许可证》，并根据要求进行年审，经营的货物在许可范围内；2、港口经营企业应取得《企业法人营业执照》，并根据要求进行年审，经营的货物在营业范围；3、港口经营企业应取得《危险货物港口作业认可证》，并根据要求进行年审，作业的货物在认可范围。查1、《港口经营许可证》、《企业法人营业执照》和《危险货物港口作业认可证》原件是否合法，是否有效期内，2、经营范围是否符合资质要求（三级否决项）一、二、三级必备条件4.2法规（20分）4.2.1及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；(5分)51、建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度；2、对安全生产法律法规、标准及其他要求，并定期更新，保证其为最新、有效版本；3、形成法律法规、标准及其他要求的清单，并发布其清单。查1、识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度；2、企业收集适用的相关法律法规、标准规范等文件资料，检查其内容是否最新有效版本；3、法律法规、标准及其他要求的清单1、未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，扣3分；2、未及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的，扣5分；3、无法律法规、标准及其他要求的清单的，扣5分；4、缺少重要法律法规、与企业实际相关的标准及其他要求，每条扣0.5分。5、未发布清单的，扣1分。4.2.2将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；(5分)51、企业应将安全生产法律法规、标准规范及相关要求，及时转化为本单位的规章制度，并贯彻落实到各项工作中；2、企业规章制度不得违背安全生产法律法规、标准规范及相关要求；3、组织员工学习安全生产法律法规、标准规范；4、当法律法规发生变更时，应及时修订相应的安全管理制度。查1、法规标准和相关要求是否及时融入企业制定的规章制度记录。2、企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。3、法律法规发生变更时，是否及时修订相应的安全管理制度。1、未及时融入转化成规章制度的，每项扣1分；2、制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣1分。3、未组织学习的，扣2分。4、当法律法规发生变更时，未应及时修订相应的安全管理制度的，扣1分。4.2.3执行并落实安全生产法律法规、标准规范；(5分)51、执行并落实安全生产法律法规、标准规范；2、对于落实安全生产法律法规、标准规范进行考核查、问相关人员是否执行并落实通用法律法规、标准和与自己专业相关的法律法规、标准。1、相关人员不清楚与自己专业相关的法律法规、标准的，每人次扣1分。2、有违规现象，每人次扣1分。4.2.4将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。(5分)51、将安全生产法律、法规、标准的学习要求纳入安全学习培训制度中；2、采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训；3、保留宣传和培训记录查培训记录、告知书、宣传材料和培训记录；问从业人员是否接收到企业传达的相关信息1、未将安全生产法律、法规、标准及其他要求学习计划列入学习、培训制度或计划的，每项扣2分；2、未宣传培训的，扣3分；3、每缺少一人培训的，扣0.5分。4.3安全管理制度（15分）4.3.1制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度等；(10分)101、应制定符合法律法规、标准、条例规定并符合本企业实际的安全生产规章制度，并严格落实；2.、各制度应明确责任部门、职责、工作要求；3、各制度应具有可操作性；4、企业主要负责人应组织审定并签发安全生产管理制度；5、定期或不定期地开展安全生产管理制度评审，及时修订相关的管理制度；6、修订的安全生产管理制度应注明生效日期。查1、安全管理制度及其清单（其清单中安全管理制度是否覆盖企业的所有工作）；2、随机抽查不少于4个管理制度；3、企业安全生产管理制度签发文件；4、安全生产管理制度评审和修订记录；5、修订后的管理制度。1、无安全管理制度的，扣5分；2、制度未以文件形式发布的，扣5分；3、每缺少一项相关的管理制度内容（制度名称不要求一样，但内容应函盖），扣2分；4、制度中无责任部门、职责、工作要求等内容，一项不符合扣1分；5、安全生产管理制度未按规定审定或签发，扣2分；6、未按规定评审和修订，扣5分；7、修订后的管理制度无生效日期，1项扣1分。4.3.2对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。(5分)51、将安全管理制度纳入对从业人员进行学习和培训的计划内；2、将安全管理制发到相关岗位；3、学习、培训、考核记录归档保留。查培训记录、告知书；问从业人员是否接收到企业传达的相关信息1、未纳入培训计划的，扣1分；2、无学习培训记录的，扣3分；2、每缺少一人培训的，扣0.5分。4.4岗位安全生产操作规程（15分）4.4.1制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；(10分)10★★★1、企业应根据生产特点，组织制定岗位安全操作规程，并发放到相关岗位，并保证其有效实施；2、操作规程应具有可操作性；3、在发生有关情况时，及时评审、修订相关的安全生产操作规程；4、修订的安全生产操作规程应注明生效日期。查1、操作规程清单及文本（是否覆盖本企业的所有工作）；2、随机抽查不少于2个操作规程；3、安全生产操作规程评审和修订记录；5、修订后的安全生产操作规程。问作业人员对操作规程额熟悉情况（三级否决项）一、二、三级必备条件1、缺少一项相关的操作规程内容，扣2分；2、应修订而未修订的，一个操作规程扣2分；3、修订后的安全生产操作规程无生效日期，1项扣1分；4、操作规程未发放至相关岗位的，一个岗位扣1分；5、作业人员不清楚操作规程的，一人次扣1分。4.4.2对从业人员进行安全生产操作规程的学习和培训。从业人员严格执行本单位的安全生产操作规程。(5分)51、将安全生产操作规程纳入对从业人员进行学习和培训的计划内；2、采用适当的方式、方法，组织从业人员进行学习和培训；3、严格杜绝违规作业行为；4、学习、培训、考核记录归档保留。查培训记录、告知书；问从业人员是否接收到企业传达的相关信息1、未纳入培训计划的，扣1分；2、未组织学习培训的，扣2分；3、每缺少一人培训的，扣0.5分。4.5制度执行及档案管理（15分）4.5.1执行国家有关安全生产的方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；(5分)51、各类人员必须遵守国家有关安全生产的方针、政策、法规；2、各类人员必须执行本单位的安全管理制度和操作规程；3、依据行业特点，制定企业安全生产管理措施。查1、企业制定企业安全生产管理措施的文件资料2、企业制定企业安全生产管理措施执行的记录1、无企业安全生产管理措施的，扣3分；2、安全生产管理措施不合理的，扣2分。3、无执行安全生产管理措施记录的，扣1分。4.5.2每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；(5分)51、企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查。2、根据检查结果修改、完善安全管理制度和操作规程查1、企业对安全生产法律等执行情况进行定期检查的相关记录和资料2、每个岗位的安全管理制度和操作规程是最新的版本1、未对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查的，扣5分；2、现场发现有未执行企业安全生产管理制度的，1人次扣1分（合计最多扣5分）；3、不是最新版本的，扣2分；4.5.3建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。(5分)5★★★1、企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全档案管理制度和记录，并加强对安全记录的有效管理。2、按照要求及时报送有关资料和信息。查1、安全生产档案管理制度；2、企业建立的各类台账和档案及企业报送有关信息和资料（三级否决项）一、二、三级必备条件1、未建立安全生产档案管理制度的，扣3分；2、未实行档案管理的，扣3分；3、档案管理不规范的，扣2分；4、每缺一类档案，扣0.5分。5、有关资料和信息报送不及时得，扣1分。5、安全投入45分5.1资金投入（35分）5.1.1按规定足额提取安全生产费用；(10分)10★★★《企业安全生产费用提取和使用管理办法》第九条规定：交通运输企业以上年度实际营业收入为计提依据，按照以下标准平均逐月提取：普通货运业务按照1%提取；客运业务、管道运输、危险品等特殊货运业务按照1.5%提取。查1、安全生产投入保障制度；2、企业财务部门设立专门的安全费用提取的账、表。（三级否决项）一、二、三级必备条件1、未建立安全生产投入保障制度的，扣5分；2、未按规定提取安全生产费用的，扣5分；3、安全生产投入不足的，扣5分。5.1.2安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；(15分)15★★企业提取的安全费用应当专户核算，按规定范围安排使用，不得挤占、挪用。年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。查1、企业财务部门设立专门的安全投入、使用台账；2、安全生产经费的使用情况。（二级否决项）一、二级必备条件1、安全生产经费未专款专用，发生挤占、挪的，扣10分。2、财务部门未设立专门储户的，扣3分。3、未设立安全费用使用台账的，扣2分。4、安全投入原始凭据、台账未归档的，扣3分。5.1.3及时投入满足安全生产条件的所需资金；(10分)10企业应制定安全生产费用的使用计划，并根据计划需求及时投入安全生产所需的资金；企业应根据安全生产的需要，及时投入满足安全生产条件的所需资金。查1、企业安全投入计划，2、企业财务部门设立专门的安全投入、使用台账1、未制定安全投入计划的，扣5分；2、安全投入不能满足安全生产条件的所需资金，扣2分；3、安全费用使用台账不完整齐全的，扣5分。5.2费用管理（10分）5.2.1跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；(5分)51、各部门执行安全生产投入制度的规定；2、企业应当跟踪、监督安全生产专项经费；3、安全生产投入费用使用合理。查企业对安全生产专项经费使用情况的监督检查记录1、无安全生产专项经费使用情况的监督检查记录的，扣5分；2、检查记录跟企业实际不符的，扣2分。5.2.2建立安全费用使用台账。(5分)51、建立安全生产费用收支台帐，载明安全生产费用使用情况。2、安全投入费用台账、记录归档保留。查企业财务部门设立专门的安全投入、使用台账问安全生产费用管理部门相关人员，安全生产费用使用情况现场查看现场安全生产设备与台帐记录是否相符1、无安全费用使用台账的，扣5分；2、台账内容与使用范围不符，一项扣1分；3、未专项用于安全生产的，一项扣1分；4、安全生产费用实际使用情况与台帐不符，一项扣1分（合计最多扣5分）6、装备设施（140分）6.1设施（55分）6.1.1具备满足安全生产需要的建筑、场地和设施设备，并符合相关安全规范和技术要求。（10分）10★★★有固定的经营场所；有与经营范围、规模相适应的港口设施、设备。查1、设备设施明细表或固定资产登记表；2、对每一类设施设备，对技术状态最好的、一般的、较差的和停用的重点设施设备进行检查；3、一级企业抽查不少于10%，二级不少于20，三级不少于30。（三级否决项）一、二、三级必备条件1、企业无固定经营场所或与经营范围、规模相适应的港口设备、设施，扣10分。2、设备设施明细表与实际不符的，每项扣2分；3、现场有不在港口企业固定资产登记表中的，每项扣2分；4、企业建筑和设备、设施不满足相关技术规范的，每项扣2分。6.1.2按国家有关规定配足有效的安全、消防、救生设备及器材；（15分）15★★港口经营企业应按相关安全法规、技术规范的要求配足有效的安全、消防和环境保护设备及器材，包括：防火防爆、安全标志、可燃气报警、码头附属设施、常规防护设施、救生和环境保护设备器材等。查1、港口经营企业作业和办公现场，安全、救生和环境保护设备及器材。2、码头、堆场消防炮等消防设施、器材是否完好（二级否决项）一、二级必备条件1、消防器材有一个不完好的，扣2分；2、接岸设施车辆通道两侧未设置安全护栏或护轮坎，扣2分；3、接岸设施未设置警示标志及警示灯，扣3分。4、室外消火栓未有明显漆色标志，扣1分；5、码头附属设施、常规防护设施、救生和环境保护设备器材不完好的，每个扣1分；6、消防设施、重要防火部位未有明显的消防安全标志，每个扣1分；7、消防通道和应急疏散通道不畅通，每处扣1分。6.1.3设有覆盖安全重点部位视频监控设备，并保持实时监控；（5视频监控系统应不间断工作，港口企业应安排专人值守视频监控设备，确保视频监控系统的正常运转，对港口的生产经营活动进行不间断监控，并做好相关记录。查1、码头重点部位的视频监控设备；2、视频监控相关记录。码头重点部位未设置视频监控设备的，每处扣2分；视频监控系摄像机的选型、选址与安装不符合相关技术规范的要求的，每处扣2分。6.1.4按规定设有应急通道，并标识清晰；（10分）10★★★港口企业人员密集场所均应设置专用应急通道，并设置指示标识。查码头的专用应急通道和指示标识。（三级否决项）一、二、三级必备条件通道内未设在醒目的紧急出口引导标志，每个扣2分；存在火灾危险的场所未设置双通道，安全出口的数目小于两个，每个扣2分；应急通道不畅通，每个扣2分。6.1.5按规定设置宣传告示设备、安全警告标志、指示牌；（10分）10按规定设置宣传告示设备、安全警告标志、指示牌。建立安全警示标志台账查企业安全警示标志台账企业现场安全警示标识、安全警告标志、指示牌和台账的相符性企业相关部位的警示标识和安全宣传标语位置、数量、内容不符合《安全标志及其使用导则》（GB2894）的规定的，每个扣2分。6.2设备（70分）6.2.1集装箱码头配备满足需要的易燃易爆危险品监测设备，并按要求投入使用；（15分）15企业在作业场所应设置相应的监测设备、设施，并按照国家标准、行业标准或者国家有关规定对安全设施、设备进行经常性维护、保养，保证安全设施、设备的正常使用。查检查集装箱码头配备易燃易爆危险品监测设备情况（一级否决项）一级必备条件1、未设置相应的监测、监控设备设施，扣10分。2、集装箱码头配备易燃易爆危险品监测设备缺少的，每缺少一个扣5分。6.2.2集装箱码头有易燃易爆等危险品检测措施，并有效落实；（10分)101、严格执行《危险货物集装箱港口作业安全规程》（JT397-2007）；2、集装箱码头有易燃易爆等危险品的检测措施，并留下记录。查1、查制度，检查企业是否制定了集装箱码头有易燃易爆等危险品检测措施。2、查记录，检查港口企业现场作业记录。（三级否决项）一、二、三级必备条件集装箱码头易燃易爆等危险品监测措施不齐全，每少一个扣2分；港口企业现场作业违反安全规程的，每缺一项扣1分。6.2.3趸船、港作拖轮、起重装卸设备、车辆、压力容器等符合相关安全规范和技术要求，设备及操作人员证书齐全有效；（10分）10企业趸船、港作拖轮、起重装卸设备、车辆、压力容器等应符合相关安全规范和技术要求，船舶适航，船员适任，船舶操作人员证书齐全。查设备本身符合安全规范和技术要求的情况；操作人员的资质情况。无趸船、港作拖轮等《船舶检验报告》，每船扣2分；无船员证书，每个扣2分；船员证书过期未复审，每个扣1分；压力容器等设备无检测证书或者过期，每个扣2分。6.2.4按规定对设施设备进行定期检验，检验证书合法有效；（10分）10企业各类设施设备的法定检验周期，应按规定进行定期检验。查企业所有设施设备的检验证书载明设施设备的固定资产表。特种设备作业人员的资格证书。对照企业固定资产表，设备设施有遗漏的，每个扣1分；设备设施检验证书有过期的，每个扣2分。6.2.5按规定对设施设备进行定期维护保养，设备技术状况良好；（10分）10建立科学、有效的设备管理机制，加大设备日常管理力度，科学合理的制定设备的维护、保养计划，并由专人负责和落实各项制度、规定、计划，做好日常的维护和保养工作；定期对维护、保养情况进行检测，并认真做好机械的运行、保养记录。查设备管理制度；设备维护、保养计划；日常的维护和保养工作记录；定期的维护、保养情况的检测记录。未建立港机日常维护制度的，扣2分；无设备维护、保养计划的，扣2分，维护、保养计划缺少的，每项扣1分；6.2.6指定专人对特种设备进行管理；（10分）特种设备使用单位应当根据本单位特种设备情况和相关要求设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员，对在用特种设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检查和留下记录。查企业设置的特种设备安全管理机构或配备的专职、兼职特种设备安全管理人员。企业设置特种设备安全管理机构的文件，如没有扣2分；企业配备专职、兼职的特种设备安全管理人员的任命书，每少一个扣1分；特设设备的日常维护记录，自行检查记录，每少一台或一天扣1分。6.2.7建立并规范设备管理台账。（5分）5企业的设备台账应按照企业档案管理的相关要求，进行规范管理。查设备统计台账；设备的定期检验和定期自行检查的台账记录；设备的日常运行状况台账记录；设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养台账记录；设备运行故障和事故台账记录。1、设备统计台账不完整或不全面，每少一个扣1分；2、设备的定期检验和定期自行检查的台账不完整或不全面，每少一台设备的检验记录扣1分，每少一个定期自行检查的记录扣1分；3、设备的日常运行状况台账每少一台设备或少一天的记录扣1分；4、设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养台账记录不完整或不全面，每少一台设备及其附件的记录扣1分，每少一天的记录扣1分；5、无设备运行故障和事故台账，扣2分；每少一台设备运行和事故台账，扣1分。6.3电气安全管理（15分）6.3.1按照国家相关法律法规规范码头电气安全管理。（15分）15企业应按《10kv及以下变电所设计规范》（GB50053）、《工业与民用电力装置的接地设计规范》（GBJ65）、《建筑照明设计标准》（GB50034）、《低压配电设计规范》（GB50054）、《供配电系统设计规范》（GB50052）等规范的要求，规范码头电气设施的安全管理。查1、电气设备安全管理制度。2、变配电所设置、管理符合国家相关规定。1、未建立电气安全管理制度的，扣5分。2、现场检查变配电所，发现一处不符合要求的，扣1分；3、现场检查电力设施，发现一处不符合要求的，扣1分。7、科技创新与信息化（55分）7.1科技创新及应用（40分）7.1.1使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备；（10分）10企业应使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备，淘汰落后、高耗能设备。查1、企业是否存在国家明令淘汰的设施设备；2、企业是否存在高耗能的设施设备；1、企业存在国家明令淘汰的设施设备的，扣7分。2、企业存在高耗能设施设备的，每台次扣2分。7.1.2组织开展安全生产科技攻关或课题研究；（10分）10企业应组织开展安全生产科技攻关或课题研究。查企业开展安全生产科技攻关或课题研究档案资料1、组织开展安全生产科技攻关或课题研究的，扣7分。2、档案资料不完整或没按要求保存的，扣3分。7.1.3设有安全生产管理系统或平台；（10分）10企业应根据自身安全生产管理的需要，建立安全生产管理信息系统，及时掌握本单位的安全生产动态，提高安全生产管理信息化生平。查企业建立安全生产管理系统或平台的情况。1、企业未建立安全生产管理系统或平台的的，扣5分。2、安全生产管理系统或平台不能正常运行的，扣5分。7.1.4应用现代科技手段，提升安全管水平；（10分）理10企业应根据自身的实际，引进现代科技手段，提升企业自身的安全管理水平。查企业引进现代科技手段，提升企业自身的安全管理水平的情况。企业近期没有引进现代科技手段，提升企业自身的安全管理水平的，扣10分。7.2科技创新（15分）7.2.1设有电子显示设备；（5分）5企业应根据自身安全管理工作的需要，设立相应的电子显示监控设备。查企业设立相应的电子显示监控设备的情况。1、在易发生危险的部位没有设立电子显示监控设备的，扣3分。2、电子显示监控设备不能正常工作的，每处扣2分。7.2.2设有其它的安全监管信息系统。（10分）10设有其他安全监管信息系统。查设有其他安全监管信息系统档案资料；现场查验。1、未设有其他安全监管信息系统的，扣8分。2、使用存在缺失的，扣2分。8、队伍建设(90分）8.1培训计划（10分）8.1.1制定并实施年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间。（10分）101、企业应根据企业生产特点、培训目标和培训需求制定年度及长期的安全培训计划，明确培训内容和年度培训时间。2、培训内容符合有关规定。3、当培训教育计划发生变化时应进行记录，制定变更计划。查企业年度及长期的安全培训计划。1、无年度及长期的安全培训计划的，扣5分；2、安全培训计划内容缺少一类培训计划的，扣3分；3、安全培训记录不完善的，扣2分。8.2宣传教育（10分）8.2.1组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。（10分）10企业要推进安全生产法律法规的宣传贯彻，做到安全宣传教育日常化。要及时分析和掌握安全生产工作的规律和特点，定期开展安全生产技术方法、事故案例及安全警示教育，普及安全生产基本知识和风险防范知识，提高员工安全风险辨析与防范能力。查企业开展安全生产法律、法规和安全生产知识宣传、教育的活动资料。问相关人员接受安全教育的情况。1、企业未开展安全生产法律、法规和安全生产知识宣传、教育的，扣5分。2、记录不完整的，扣5分。3、相关人员未接受安全教育的，1人次扣1分。8.3管理人员（25分）8.3.1企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并经行业主管部门培训合格（10分）10★★★1、企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证书。2、企业主要负责人和管理人员初次接受安全培训的不少于48学时，每年再培训不少于16学时。查企业主要负责人和管理人员取得的行业主管部门培训合格证书（三级否决项）一、二、三级必备条件1、企业主要负责人未取得的行业主管部门培训合格证的，扣5分。2、管理人员培训合格证书不在有效期内的，扣5分。3、每年再培训时间少于规定的，扣1分。8.3.2专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定。（15分）15专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作。查安全管理人员台帐及档案。问随机询问专（兼）职安全管理人员是否熟悉所从事的工作。1、专（兼）职安全管理人员没有培训、考核记录，未经考核合格上岗的，每人次扣3分；2、专（兼）职安全管理人员不熟悉所从事的工作的，每人次扣2分。8.4从业人员培训（30分）8.4.1从业人员每年接受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间不得少于有关规定学时。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业；（10分）10★★1、企业应当对从业人员进行“三级”安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。2、未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。岗前培训不得少于24学时。查1、从业人员培训、考核的台帐、档案，检查是否按规定要求，对从业人员进行安全教育培训。2、从业人员培训合格证书，检查是否按规定进行培训合格后上岗；问从业人员接受培训，熟悉和了解培训内容的相关情况。（二级否决项）一、二级必备条件1、从业人员每年接受再培训时间少于有关规定学时，每人次扣2分。2、企业未每年组织从业人员再培训、考核的，扣5分。3、企业每年组织从业人员再培训人数少于有关规定学时的，缺一人扣0.5分。8.4.2转岗人员及时进行岗前培训；（10分）101、从业人员在本企业内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间和班组级的安全培训。2、转岗培训时间补少于24学时。查1、转复岗人员培训、考核记录台帐、档案，2、转复岗人员培训合格证书。问随机询问转复岗人员接受培训，熟悉和了解培训内容的相关情况。1、转复岗人员未经培训上岗的，每少1人，扣1分。2、转复岗人员不熟悉和了解本职工作所应当具备的安全生产知识，和有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，1人次扣2分。8.4.3新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。（10分）10企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。查相关人员培训、考核记录台帐、档案。问相关人员接受培训，熟悉和了解培训内容的情况。1、企业未组织“新技术、新设备”教育培训的，扣5分2、每缺少1人培训的，扣1分。3、相关人员不熟悉和了解培训内容的，1人次扣2分。4、培训资料、记录未归档的，扣1分。8.5规范档案（15分）8.5.1建立健全安全宣传教育培训考评档案，详细、准确记录培训考评情况；（5分）101、企业应建立健全从业人员安全培训档案，详细、准确记录培训考核情况。教育与培训档案的内容应包括：教育或培训的内容、培训时间、培训地点、授课人、参加培训人员的签名、考核人员、安全管理人员的签名、培训考试情况等。2、档案保存期限不少于3年。查相关人员培训、考核记录台帐、档案。1、教育与培训档案的内容不全的，每缺少1类，扣1分。2、档案保存期限少于3年或档案丢失的，每档扣1分。8.5.2对培训效果进行评审，改进提高培训质量。（10分）10为提高安全宣传教育培训质量和效果，改进培训工作，企业应及时做好安全教育培训考评工作，建立安全教育培训考评档案，实施分级管理。查1、《安全教育培训效果评审、评估制度》2、安全宣传教育培训考评档案。3、培训效果评审报告，是否改进提高培训质量。1、未建立《安全教育培训效果评审、评估制度》的，扣2分；2、未对培训效果教育进行评估、评审的，每次扣2分。3、未按评估、评审的结果进行改进提高的，每次扣2分。9、作业管理(140分）9.1现场作业管理(60分)9.1.1严格执行操作规程和安全生产作业规定，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。（10分）10企业要健全完善严格的安全操作规程，严格执行操作规程和安全生产作业规定，加强生产现场监督检查，严格查处违章指挥、违规作业、违反劳动纪律的“三违”行为。查1、企业各岗位安全生产操作（规程）手册和签发文件。2、“三违”档案、相关工作记录。现场检查抽查岗位是否有有效的岗位操作规程，是否严格执行安全生产操作规程。问抽查岗位从业人员对岗位操作规程的熟悉程度。1、无企业各岗位安全生产操作（规程）手册，扣5分；2、安全操作规程未覆盖所有操作岗位的，扣2分；3、无操作规程发放记录，扣5分；发放记录不全的，每项扣1分；4、现场有“三违”现象的，每人次扣2分；5、抽查岗位从业人员对岗位操作规程，不熟悉的，每人次扣2分。9.1.2具有与经营规模、范围相适应的专业技术人员、管理人员和操作人员，按规定持证上岗（10分）10★★★企业应依据《交通行业职业技能要求港口》（JT/T29-2004）和《港口码头劳动定员》（JT/T331-2006）的要求，配置专业技术人员、管理人员和操作人员，按规定持证上岗（三级否决项）一、二、三级必备条件1、企业劳动定员不符合国家规定要求的，扣5分；2、从业人员没有持有有效证书的，每人扣2分。9.1.3在下达生产任务的同时，布置安全工作要求（10分）101、企业在下达生产任务的同时，要同时布置安全工作要求；2、布置安全工作可以以作业指导书下达查检查装卸作业指导书，是否布置了安全措施，安全措施是否符合相关规定和要求没有装卸作业指导书的，扣5分；未布置安全措施的，扣5分；安全措施不符合相关规定和要求的，每处扣2分。9.1.4按规码头设备设施、电气线路、消防设施等进行维护保养，特种设备定期进行检测检验（10分）10码头的设备设施、消防设施等进行定期的维护保养，并有维护保养记录。落实消防设施的管理、检查、检测、维修、保养、建档等工作制度，电器设备、电气线路每年至少进行一次全面检测，并留存档案备查，特种设备的安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表应定期校验、检修，并作出记录查1、企业是否按规定定期对设备设施、电气线路、消防设施等进行维护保养；2、特种设备和安全附件是否定期进行检测检验（三级否决项）一、二、三级必备条件1、企业未按规定定期对码头设备设施、电气线路、消防设施等进行维护保养的，扣5分。2、企业特种设备或安全附件未定期进行检测检验的，每台扣1分。9.1.5建立危险作业、临水作业、高处作业、进入受限空间、生产现场动火、临时用电等审批制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序等，并落实到位（10分）10企业应按相关规定建立危险作业、临水作业、高处作业、进入受限空间、生产现场动火、临时用电等审批制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序等，并落实到位。查制度是否建立了危险作业、临水作业、高处作业、进入受限空间、生产现场动火、临时用电等审批制度。查记录责任部门、人员、许可范围、审批程序是否落实到位。相关审批制度每少一个扣2分；相关作业审批文件每少一次扣2分。9.1.6指定专人对危险作业进行现场管理（10分）10港口企业危险作业、临水作业、高处作业、进入受限空间、生产现场动火、临时用电等应明确现场管理人员，指定专人进行现场管理，落实安全措施，确保安全。查港口企业现场作业部门危险作业现场记录，是否有现场监管人员。危险作业现场安全管理部门的记录，是否与现场作业部门的记录一致。（一级否决项）一级必备条件无现场监管人员的，扣2分；无现场作业部门危险作业现场记录的，每少一个扣1分；安全管理部门的危险作业现场记录每少一个扣1分。9.2安全值班（5分）9.2.1制定并落实安全生产值班计划和值班制度，重要时期实行领导到岗带班，有值班记录。（5分）5企业主要负责人、领导班子成员和生产经营管理人员要认真执行现场带班的规定，认真制订本企业领导成员带班制度，立足现场安全管理，加强对重点部位、关键环节的检查巡视，及时发现和解决问题，并据实做好交接。查阅1、安全生产值班计划；2、安全生产值班制度；3.值班记录。（二级否决项）一、二级必备条件1、无安全生产值班计划，扣10分；2、无安全生产值班制度，扣10分；3、无值班记录，扣10分；4、安全生产值班计划，不充分，不准确，每项扣2分；5、安全生产值班制度内容不全的，每项扣2分，未包含重要时期实行领导到岗带班要求的，扣4分；6、值班记录不全面，每项扣2分。9.3相关方管理（25分）9.3.1两个或两个以上单位共用同一设施设备进行生产经营的现场安全生产管理职责明确，并落实到位。（5分）5两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。查阅1、安全生产管理协议；2、相关方安全管理制度和相关方的名录和档案；3.对相关关方的作业人员进行安全教育培训情况。现场检查检查是否统一协调管理同一作业区域内的多个相关方的交叉作业。问抽查相关方作业人员参加安全培训培育等安全管理活动情况1、无安全生产管理协议，缺1家，扣2分；协议责任不明的，每项扣1分；2、无相关方安全管理制度和相关方的名录，扣3分；3、没有对相关方的作业人员进行安全教育培训的，扣3分4、现场检查安全措施不能落实的，扣2分；5、现场抽问相关方作业人员不清楚安全培训培育等安全管理活动，每人扣2分。9.3.2对外发包或出租生产经营项目、场所、设备，对承包承租方进行资质审查（5分）5企业应建立外来施工单位和外来劳务人员的安全管理制度和措施，并认真贯彻落实。查1、外来施工单位和外来劳务人员的安全管理制度和措施。2、外来施工单位和外来劳务人员管理记录。1、未建立外来施工单位和外来劳务人员的安全管理制度和措施的，扣2分。2、无外来施工单位和外来劳务人员审查管理记录的，扣3分。3、记录不全的，每项扣1分。9.3.3与外来施工（作业）方签订安全协议，明确双方各自的安全责任（5分）51、企业应对生产区域内的外来劳务人员建立相应的安全管理制度和考核办法，且应符合当地政府的统一规定。2、与外来施工（作业）方签订安全协议，明确双方各自的安全责任；3、承包工程内容发生变化时，应重新签订安全协议。查1、企业是否制定了针对外来施工单位和外来劳务人员的安全管理制度和措施。2、安全协议的档案资料。3、协议与承包工程作业是否一致。无针对外来施工单位和外来劳务人员的安全管理制度和考核办法的，扣2分；未与外来施工（作业）方签订安全协议的，扣2分；无考核记录的，每缺一个扣1分。9.3.4对短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场有相应的安全管理制度和措施（10分）港口企业应制定短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场相应的安全管理制度和措施，确保安全。查制度检查港口企业是否是制定了短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场相应的安全管理制度查记录短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场是否有记录，记录是否连续。无短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场相应的安全管理制度，每少一个扣1分；无短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场是否有记录，每少一个扣1分，记录不连续的每个扣1分。9.4装卸作业管理（40分）9.4.1按装卸货物种类，制定作业指导书，作业指导书包含安全操作规程（10分）10港口企业应根据工艺、货种和相关管理规定制定作业指导书。查检查企业根据装卸货物种类制定的作业指导书。相关作业指导书每少一个的，扣2分；相关作业指导书不完善，存在缺项的，每缺一项扣0.5分。9.4.2现场作业各工种按作业指导书进行作业，严格遵守岗位操作规程（10分）10企业应严格落实现场作业指导书的措施，使现场作业各工种按作业指导书进行作业，作业人员严格遵守岗位操作规程。查阅检查港口企业采取的落实作业时指导书的措施，检查港口企业承担安全管理的机构和人员的现场检查记录，是否有相关内容。检查现场，是否执行作业指导书。无落实作业时指导书的措施，扣5分；无承担安全管理的机构和人员的现场检查记录，扣2分；现场作业人员未执行作业指导书的，每人次扣2分。9.4.3货物堆放和存储符合相关安全规范和技术要求（15分）15企业货物堆放和存储应符合相关安全规范和技术要求。查现场1、检查货物堆放和存储情况2、堆场或储存场所设置货物标签1、货物堆放不符合相关安全规范和技术要求，每处扣2分；2、未在货物堆放和存储张贴标签的，每少一处扣1分。9.4.4建立并规范填写装卸工作台账（5分）5港口企业应建立完善装卸工作台账，并督促现场工作人员认真做好记录。查阅检查装卸工作台账1、无装卸工作台账的，扣2分。2、装卸工作台账记录不完整的，每处扣1分。9.5警示标志（10分）9.5.1设置安全警示标志/识，采取安保措施，并严禁无关人员进入作业场所（10分）10★★★企业应按相关规范要求设置安全通道提示标志，在危险区域设置醒目的安全警示标志、标识，码头边坡、临水一侧设置安全护栏，港区道路标志标线应符合交通运输部关于港区道路安全管理的规定。查企业作业现场、设备设施，企业对存在危险因素的场所和设备设施，是否设置有明显的安全警示标志，是否警示、告知危险种类、后果及应急措施。（三级否决项）一、二、三级必备条件1、现场未设置安全警示标志/识，采取安保措施的，扣8分。2、安全警示内容不准确的，每处扣1分。10、危险源辩识与风险控制（45分）10.1危险源辨识（25分）10.1.1开展本单位危险设施或场所危险源的辨识和确定工作；（10分）101、企业应建立风险管理制度；2、要对本企业可能存在的危险、危害因素进分类，对照类别组织专人进行辩识和确定，并填写危险源辨识、评估表。查阅企业开展危险源辨识和确定工作的相关文件（制度）危险源辨识、评估表。企业未开展危险源辨识和确定工作的相关文件（制度），扣5分；未进行危险源辨识、评估、分类和分级的，扣5分危险源辨识和确定工作的相关文件（制度）与企业实际不符，每一项扣1分；10.1.2辨识重大危险源，采取有效防护措施，按规定报有关部门备案。（15分）15★★企业应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府负责安全生产监督管理部门和有关部门备案查阅企业辨识重大危险源的相关记录；是否有有效的防护措施；是否按规定报有关部门备案。（二级否决项）一、二级必备条件1、未辨识重大危险源，扣5分；2、重大危险源辨识不充分或不准确的，每一处扣3分；2、对重大危险源无防护措施或无针对性的，每一处扣2分3、未按规定报有关部门备案，扣5分。10.2风险控制（20分）10.2.（10分）10企业要把掌握风险控制重点，采取直观经验分析、系统安全分析相结合的方式，对作业活动场所、设备设施、工作流程等方面进行危险、有害因素识别。查阅企业对作业活动进行危险、有害因素识别的活动记录资料；企业对设备设施进行危险、有害因素识别的活动记录等资料。没有对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别的活动记录资料，每一项扣2分；；对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别不充分、不准确，每一项扣2分；10.2.2向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。（5分）5企业在对作业活动和设备设施危险、有害因素识别的基础上，应制定相应的防范措施和应急预案，如实告知从业人员查对作业活动和设备设施危险、有害因素识别的告知记录问从业人员是否了解相关作业场所和工作岗位存的危险因素、防范措施以及事故应急措施无宣传和告知记录的，扣5分；现场无危险告知牌的，每处扣1分；从业人员不熟悉工作场所存在的危险、有害因素、防范措施以及事故应急措施的，每人次扣2分；10.2.3对危险源进行建档，重大危险源单独建档管理。（5分）5危险源包括一般危险源和重大危险源，企业都应按照规定登记建档。重大危险单独建档，做到一源一档。查阅1、企业危险源档案。无危险源档案，扣5分；危险源档案不全、不准确，不充分的，一项扣1分；11、隐患排查与治理（70分）11.1隐患排查（35分）11.1.1制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法;（10分）10企业在组织隐患排查前应制定排查方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法。排查方案制定的依据应包括，有关安全生产法律、法规要求；设计规范、管理标准、技术标准；企业的安全生产目标等。排查的范围应包括：所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。排查方法上，企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。查阅1、企业制定的安全隐患排查工作方案1、无隐患排查工作方案的，不得分；2、方案依据缺少或不正确的，每项扣2分；3、方案内容、范围缺项的，每项扣2分。11.1.2每月至少开展一次安全生产自查自纠工作，及时发现安全管理缺陷和漏洞，消除安全隐患。检查及处理情况应当记录在案;（15分）15★★★企业应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人。检查及处理情况应当记录在案。应对企业自查自纠的频率、目的、措施作出了要求。查阅自查自纠问题及处理情况的记录综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查记录（三级否决项）一、二、三级必备条件1、未制定对自查自纠的频率、目的、措施作出了要求的，扣5分；2、未每月进行自查自纠的，每次扣3分；3、自查自纠未按方案排查的，每次扣3分；4、有未排查出隐患的，每处扣2分；5、无自查自纠问题及处理情况的记录，扣5分11.1.3对各种安全检查所查出的隐患进行原因分析，制定针对性控制对策。（10分）10企业要对本企业各种安全检查所查出的隐患进行原因分析，制定针对性控制对策。查阅1、对综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查所查出的隐患进行原因分析文件；2、对隐患提出的针对性控制对策。1、对各安全检查所查出的隐患无原因汇总统计分析，制定针对性控制对策的，扣5分；2、对各安全检查所查出的隐患原因分析不准确，不充分的，每一项扣3分；3、制定控制对策无针对性的，每一项扣2分。11.2隐患治理（35分）11.2.1制定隐患治理方案，包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求;（5分）5根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案。方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。查阅1、隐患治理方案1.无隐患治理方案的，不得分；2、方案内容不全的，每缺一项扣2分；3、每项隐患整改措施针对性不强的，扣2分；11.2.2对上级检查指出或自我检查发现的一般安全隐患，严格落实防范和整改措施，并组织整改到位;（5分）5企业作为安全生产责任的主体，有责任有义务及时消除生产安全事故隐患。对检查发现的一般安全隐患，应迅速制定或按照既定的防范和整改措施组织整改，并确保及时整改到位。查阅1、企业安全检查台帐和档案。2、上级安全检查的资料或整改通知。1.企业无企业安全检查台帐和档案，扣5分；2、安全检查台账和档案资料不全的，每处扣2分。3、隐患整改整改不到位的，每个扣2分。11.2.3重大安全隐患报相关部门备案，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”;（10分）10★★1、企业要经常性开展安全隐患排查，并切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。2、对于重大安全隐患，一是要将重大安全隐患向相关部门备案；二是重大安全隐患治理要做到“五到位”。查阅1、重大安全隐患台帐和备案档案。（二级否决项）一、二级必备条件1、重大安全隐患治理没做到“五到位”，每缺一项，扣3分。2、重大安全隐患未向相关部门备案的，，每缺一项，扣3分。11.2.4建立隐患治理台帐和档案，有相关记录（5分）5建立隐患治理台账和档案，其中隐患治理档案应包括以下内容：隐患排查治理日期；隐患排查的具体部位或场所；发现事故隐患的数量、类别和具体情况；事故隐患治理意见；参加隐患排查治理的人员及其签字；事故隐患治理情况、复查情况、复查时间、复查人员及其签字。查阅1、安全隐患排查治理台帐和档案。1、无安全隐患排查治理台帐和档案，扣5分；2、隐患治理工作相关记录不符合要求的，每项扣1分。11.2.5按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析，并向有关部门报送。（10分）10企业应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于下一季度15日前和下一年1月31日前向安全监管监察部门和有关部门报送书面统计分析表。统计分析表应当由生产经营单位主要负责人签字。查阅1、企业隐患排查治理情况统计分析资料。1、无企业隐患排查治理情况统计分析资料，不得分；2、未及时报送的，不得分。12、职业健康（25分）12.1健康管理（10分）12.1.1设置或指定职业健康管理机构，配备专（兼）职管理人员；（5分）5企业应根据经营规模和业务范围应依法设置专门的职业健康管理机构，配备专（兼）职管理人员。查阅1、企业配备职业健康管理人员文件及相关证件问1、抽查相关工作人员对职业健康管理熟悉程度1、未设置专门的职业健康管理机构的，扣2分；2、未配备专（兼）职管理人员的，扣2分；3、相关工作人员对职业健康管理不熟悉的，扣1分。12.1.2按规定对员工进行职业健康检查；（5分）51、企业应组织员工上岗前、在岗期间和离岗时进行职业健康检查；2、为员工建立健全职业健康监护档案。查阅1、企业建立的职业健康检查档案；2、培训记录；问1、从业人员是否接受职业健康检查。1、职业健康检查的频次、范围和机构不符合要求的，扣3分；2、未建立的职业健康监护档案，扣2分；3、职业监护档案每缺1人扣0.5分。12.2工伤保险（5分）12.2.1为从事危险作业人员办理意外伤害险。（5分）5《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》都要求用人单位必须参加工伤保险。查阅查阅企业的工伤保险缴费凭证资料，查看企业是否按规定为员工参加工伤保险。1、企业没有为从业人员投保工伤保险的，扣5分；2、从业人员投保工伤保险每缺一人扣1分。12.3危害告知（5分）12.3.1对从业人员进行职业健康宣传培训。使其了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素和职业危害、防范措施和应急处理措施，降低或消除危害后果的事项。（5分）5《中华人民共和国职业病防治法》要求，用人单位应当对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训，普及职业卫生知识，督促劳动者遵守职业病防治法律、法规、规章和操作规程，指导劳动者正确使用职业病防护设备和个人使用的职业病防护用品。企业应加强从业人员教育培训管理，使其了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素和职业危害、防范措施和应急处理措施，降低或消除危害后果的事项。查阅1、企业开展职业健康宣传教训的记录、档案问1、从业人员是否了解职业危害的有关事项1、企业没有职业健康宣传、培训的记录、档案，扣3分；2、培训、宣传无针对性或缺失内容的，每次扣1分；3、从业人员不了解职业危害的有关内容的，每人次扣1分。12.4环境与条件（5分）12.4.1为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具。（5分）5企业提供的工作场所应当符合职业卫生要求，采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供个人使用的职业病防护用品。企业要为从业人员提供符合防治职业病的要求的职业病防护用品、器具。查阅1、企业职业病防护用品、器具使用管理档案。现场检查1、从业人员的工作环境；2、是否按要求配备与职业健康保护相适应的设施、工具。1、企业未按要求配备与职业健康保护相适应的设施、工具，扣2分；2、无职业病防护用品、器具使用管理档案的，扣1分；3、从业人员工作环境不符合要求的，每处扣1分。4、产生严重职业病危害的作业岗位，未设置警示标识和中文警示说明的，每处扣1分。12、安全文化（35分）13.1安全环境（10分）13.1.1设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地，每月至少更换一次内容；（5分）5企业应按照《企业安全文化建设导则》（AQT9004-2008）要求，设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地，引导员工树立安全价值观，形成人人重视安全，人人为安全尽责的良好氛围。查1、企业开展安全文化宣传资料档案。2、企业安全文化宣传布局，看宣传内容是否定期更新。1、企业未设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等的，扣5分。2、宣传内容每月至少更换一次，每缺一次扣1分。3、宣传内容仅仅只有口号、标语的，每次扣1分。13.1.2公开安全生产举报电话号码、通信地址或者电子邮件信箱。对接到的安全生产举报和投诉及时予以调查和处理。（5分）5企业应公开安全生产举报电话号码、通信地址或者电子邮件信箱。依法维护和落实企业职工对安全生产的参与权与监督权，减少和促进安全生产“三违”行为，鼓励职工监督举报各类安全隐患，对举报者予以奖励。查设置安全生产举报、投诉电话的设置及相关措施的落实情况及调查处理情况。问随机询问从业人员是否知道本企业的安全生产举报、投诉方式。1、未设置安全生产举报、投诉电话的、通信地址或者电子邮件信箱，扣2分。2、没有举报、投诉落实情况及调查处理记录的，扣2分。3、从业人员不了解安全生产举报、投诉方式的，1人次扣1分。13.2安全行为（25分）13.2.1开展安全承诺活动；（5分）5★作为企业应就遵守安全生产法律法规、执行安全生产规章制度、保证安全生产投入、持续具备安全生产条件等，向企业员工及社会作出公开承诺，自觉接受监督。查企业开展安全承诺活动资料问随机询问从业人员参加承诺活动及履行岗位安全责任情况。（一级否决项）一级必备条件1、企业未作出安全承诺的，扣5分。2、从业人员不了解企业安全承诺活动，或没履行岗位安全责任的，1人次扣1分。13.2.2编制安全知识手册，并发放到职工；（5分）5企业应按照有关规定编制安全知识手册，并发放到每位员工。查企业安全知识手册及发放记录。问随机询问从业人员对安全知识手册的了解情况。1、企业未编制安全知识手册的，扣5分。2、未将安全知识手册发放到每位员工的，1人次扣1分。3、从业人员不熟悉安全知识手册内容的，1人次扣1分。13.2.3组织开展安全生产月活动、安全生产竞赛活动，有方案、有总结；（5分）5企业根据自身条件和特点，结合生产实际，开展形式多样的安全生产月活动、安全生产竞赛活动。查企业开展安全文化活动的文件资料。1、企业未开展安全生产月活动、安全生产竞赛活动的，扣2分。2、安全文化活动方案、总结不全的，每项扣2分。3、无活动总结的，扣1分。13.2.4对在安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励，并与其经济利益挂钩；（5分）5企业应依照企业安全生产管理目标责任考核要求，对在安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励，对因玩忽职守、违反规章制度和管理规定而造成事故的应给予行政处分和经济处罚。查企业安全工作奖惩记录。1、企业未将安全生产工作与经济效益挂钩的，扣5分。2、企业无安全工作奖惩记录，扣5分。13.2.5对安全生产进行检查、评比、考核，总结和交流经验，推广安全生产先进管理方法。（5分）5企业要及时对安全生产进行检查、评比、考核，表彰先进，总结和交流经验，推广安全生产先进管理方法。查安全生产检查、评比、考核，表彰、总结和推广经验记录。1、未开展推广安全生产先进管理方法活动的，扣3分；2、企业无安全生产检查、评比、考核，表彰、总结和推广经验记录。每缺一类扣1分。14、应急救援（85分）14.1预案制定（30分）14.1.1制定突发事件应急预案，有相应的应急保障措施；（10分）10★★★1、按规定制订突发事件应急预案；2、根据应急预案的要求，建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资查应急预案是否包括：1、报告程序；2、应急指挥；3、应急车辆；4、设备的储备；5、处置的措施等（三级否决项）一、二、三级必备条件1、无应急预案，扣10分，2、应急预案不符合标准要求，每项扣1分。3、应急保障措施和应急物资不符合标准要求，每项扣1分。14.1.2结合实际将应急救援预案分为综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案；（5分）5★★1、针对具体的事故类别制订专项预案；2、根据风险评估及危险性制订应急处置方案或措施查1、专项预案；2、应急处置方案或措施（二级否决项）一、二级1、少一项专项预案的，扣2分；2、少一项应急处置方案或措施的，扣2分；14.1.3应急预案与当地政府预案保持衔接，报当地关部门备案，通报有关协作单位；（5分）51、应急预案报有关部门备案；2、通报有关应急协作单位，建立应急联动机制查1、备案有关文件资料及回执；2、应急协作单位名单和通讯录；3、通报应急协作单位记录及回执1、未及时备