2022年资产评估师《经济法》专项练习十五

精品文档-下载后可编辑年资产评估师《经济法》专项练习十五2022年资产评估师《经济法》专项练习十五

一、不定项选题

1.公司申请其发行的公司债券上市交易，由（）依照法定条件和法定程序核准。[1分]

A国务院证券监督管理机构

B国家发改委

C中国人民银行

D证券交易所

2.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（）协商确定。[1分]

A国务院证券监督管理机构

B证券交易所

C承销的证券公司

D保荐人

3.凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（）。[1分]

A6个月

B1年

C2年

D3年

4.国务院证券监督管理机构，对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担（）。[1分]

A连带责任

B无限连带责任

C赔偿责任

D连带赔偿责任

5.现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。[1分]

A必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行

B可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

C可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

D可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

6.经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）元。[1分]

A5OOO万

B1亿

C2亿

D5亿

7.设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。[1分]

A5000万

B1亿

C2亿

D5亿

8.证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。[1分]

A5

B10

C15

D20

9.根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为（）。[1分]

A普通股和优先股

B记名股和不记名股

C面额股和无面额股

D记簿式股和实物券式股

10.国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起（）个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。[1分]

A3

B6

C12

D24

11.证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过（）日。[1分]

A30

B60

C90

D120

12.根据《证券法》的规定，股份有限公司发行公司债券的条件之一是，净资产不低于人民币（）万元。[1分]

A2000

B3000

C5000

D6000

13.股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告。[1分]

A1

B2

C3

D4

14.股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。[1分]

A1

B2

C3

D4

15.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。[1分]

A3

B6

C12

D9

16.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该股票。[1分]

A5

B10

C20

D30

17.通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。[1分]

A3

B5

C10

D15

18.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。[1分]

A15%

B20%

C30%

D40%

19.收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过60日。[1分]

A10

B15

C20

D30

20.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。[1分]

A6

B9

C12

D24

21.设立证券公司，净资产不低于人民币（）元。[1分]

A2000万

B5000万

C1亿

D2亿

22.我国《证券法》的适用范围是中国境内（）。[1分]

A股票的发行和交易

B公司债券的发行和交易

C政府债券的发行和交易

D证券投资基金份额的发行和交易

E证券衍生品种的发行和交易

23.证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（）。[1分]

A向特定对象发行证券

B向不特定对象发行证券

C向特定对象发行证券累计超过100人

D向特定对象发行证券累计超过200人

E向特定对象发行证券累计超过1000人

24.根据《证券法》规定，发行人在（）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。[1分]

A申请公开发行股票

B申请公开发行债券

C申请公开发行证券投资基金份额

D申请公开发行可转换为股票的公司债券

E申请公开发行证券衍生品

25.证券交易服务机构，包括（）。[1分]

A证券登记结算机构

B财务顾问机构

C资信评级机构

D资产评估机构

E证券业协会

26.下列属于资本证券的是（）。[1分]

A支票

B货单

C股票

D栈单

E债券

27.证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有（）等原则。[1分]

A公开、公平、公正

B自愿有偿、诚实信用

C合法

D分业经营、合业管理

E保护投资者合法权益

28.股票的特征有（）。[1分]

A是一种债权凭证

B是一种权益凭证

C领取股息或红利的凭证

D是债务人还本付息的凭证

E定期取得收益，风险小

29.债券具有（）的特征。[1分]

A债权凭证

B是债务人还本付息的凭证

C领取股息的凭证

D收益不随公司经营状况变化，风险小

E是一种所有权凭证

30.公司债券可分为（）。[1分]

A记名债券

B中期债券

C长期债券

D有担保公司债券

E无担保公司债券

31.发行企业债券所筹集的资金不得用于（）。[1分]

A买原材料

B扩建厂房

C房地产买卖

D股票买卖和期货交易

E与本企业生