(31)-4.8海商法海商法课件

第8节

提单-舞动的精灵

一、

提单的定义及性质二

、提单的作用三

、提单的种类一、提单的定义及性质

我国《海商法》第71条规定如下：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”二

、提单的作用（一）

是海上货物运输合同的证明

提单只是用于证明海上货物运输合同，而其并不是合同本身，其原因在于：(1)合同应由双方签字，而B/L只由承运人单方签字；(2)合同经签字时起，双方才具有合同关系，而在B/L签发之前，承托双方之间已经存在运输合同关系,签发B/L只是承运人履行运输合同的一个环节，是合同条款和实体内容的证明。

提单载明的内容及其条款不但证明运输合同的内容，而且提单一经签发，即证明在承运人与托运人之间已经存在运输合同关系。二

、提单的作用（二）

货物收据的作用，用以证明货物已经由承运人接收或者装船

这是提单最原始的作用。一旦承运人签发提单，就表明他已按提单记载状况收到货物。

根据我国《海商法》中对于“提单”定义的规定可知，提单的货物收据功能源自于法律的规定而非大副收据本身，因为从理论上讲，法律意义上的货物收据是指提单而非大副收据，大副收据也并非是具有最终效力的货物收据。此处要注意初步证据和绝对证据之间的区别：(1)初步证据：提单是承运人已经按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证据；

所谓的初步证据，又称表面证据或推定证据，是指这种证据的效力只是相对的。(2)绝对证据：承运人向善意受让提单的包括收货人在内的第三人提出的与提单所载状况不同的证据，不予承认。二

、提单的作用（三）

是承运人保证据以交付货物的凭证

提单的合法持有人有权在目的港以提单相交换来提取货物，而承运人只要出于善意，凭提单发货，即使持有人不是真正货主，承运人也无责任。

尽管提单才是承运人保证据以交付货物的凭证，但是在当前的航运实践中存在着大量的无单放货情况

。

无单放货的主要原因海运提单的流转速度晚于货物运输的速度，以至于在货物抵达目的港时，提单尚未到达买方手中，从而不能及时凭提单向承运人或其在目的港的代理人请求提货，因而经常凭副本提单加保函请求提货。然而，并非所有凭副本提单加保函请求提货的买方都是善意的，有的可能因为经济困难，无力赎单导致正本提单不能转到其手中；而有的原本就存在欺诈意图而不去银行赎单，而请求以副本提单加保函提货。因此，在实践中，无单放货容易产生大量的海运纠纷。

无单放货的定性1

.违约性质2

.侵权性质3

.违约与侵权的竞合下面介绍几种解决无单放货问题的途径：1.电放（telexrelease）

电放是指托运人将货物装船后将承运人或其代理人所签发的全套正本提单交回承运人或其代理人，同时指定收货人（非记名提单的情况下）；承运人授权（通常是以电传、电报等通讯方式通知）其在卸货港的代理人，在收货人不出具正本提单（已收回）的情况下交付货物

。2.海运单（SeaWaybill—SWB）

海运单是不可流通的单证，正面通常有“不可流通”字样。海运单的产生原因主要有以下两点：(1)对于航程短的航次，船到目的港而提单未到，此时只能凭保函提货，从而造成无单放货，风险较大；(2)航运实践中经常发生提单的欺诈案件，从而使得传统提单面临挑战，而海运单则能有效地避免这些缺陷。海运单和海运提单之间的区别海运单海运提单性质

只具有货物收据和运输合同这两种性质，不是物权凭证

是货物收据、运输合同、也是物权凭证能否流通因标明了确定的收货人，所以不能转让流通

可以是指示抬头形式，通过背书流通转让抬头形式

收货人栏不能做成指示性抬头，应缮制确定的具体收货人

可以是指示抬头形式是否凭证

收货人不出示海运单，仅凭提货通知或其身份证明提货，承运人凭收货人出示适当身份证明交付货物

合法持有人和承运人凭提单提货和交货单证形式

是简式单证，背面不列详细货运条款，但载有一条可援用提单背面内容的条款

有全式和简式提单之分3.电子提单（ElectronicB/L）

电子提单是通过电子数据交换系统（EDI）传送的有关海上货物运输合同的数据，其不同于传统提单，它是无纸单证，即按照一定规则组合而成的电子数据。

其产生原因与海运单一样，都是为了解决无单放货的问题，各有关当事人凭密码通过EDI进行电子提单相关数据的流转，既解决了因传统提单晚于船舶到达目的港，不便于收货人提取货物的问题，又能够有效地防止航运单证欺诈、丢失、盗窃等问题，具有一定的交易安全性，因而有着广阔的应用前景。（四）

是否是权利凭证（documentoftitle）

关于documentoftitle，国内许多学者翻译为物权凭证，通说认为也就是说，谁持有提单，谁就有权占有货物，进而享有货物所有权。提单的转移就意味着物权的转移，连续背书则可以连续转让，提单的合法受让人或提单持有人就是提单上所记载货物的合法持有人，提单所代表的物权可以随提单的转移而转移，提单中所规定的权利和义务也随着提单的转移而转移。因此，在国际贸易中，可以通过提单背书，转移货物所有权。

三

、提单的种类

（一）

按货物是否已装船分

1

.已装船提单(ShippedoronboardB/L)

已装船提单是指货物装船后由承运人或其授权代理人根据大副收据签发给托运人的提单。2.收货待运提单(ReceivedforshipmentB/L)

收货待运提单又称备运提单、待装提单或待运提单，它是承运人在收到托运人交来的货物但还没有装船时，应托运人的要求而签发的提单。（二）

按收货人抬头分1.记名提单(StraightB/L)

记名提单又称收货人抬头提单，是指提单上的收货人栏中已具体填写收货人名称的提单，此种提单不可转让。2.不记名提单(OpenB/L)

不记名提单又称空白提单，此类提单上收货人一栏内没有指明任何收货人，而注明“提单持有人”字样或将这一栏空白。这种提单不需要任何背书手续即可转让，或提取货物。（二）

按收货人抬头分3

.指示提单(OrderB/L)

指示提单是在提单正面“收货人”一栏内填上“凭指示”或“凭某人指示”字样的提单。指示提单是一种可转让提单，提单的持有人可以通过背书的方式把它转让给第三者，而不须经过承运人认可，所以这种提单为买方所欢迎。背书方式包括记名背书和空白背书，其中，记名背书的是记名指示提单，空白背书的为不记名指示提单，后者一般理解为凭托运人指示交货。指示提单在国际海运业务中使用较广泛。（三）

按提单有无不良批注分1

.清洁提单(CleanB/L)

清洁提单是指在装船时，货物外表状况良好，承运人在签发提单时，未在提单上加注任何有关货物残损、包装不良、件数、重量和体积，或其他妨碍结汇的批注的提单。提单上无批注，视为货物表面状况良好。

2.不清洁提单(FoulB/L)

不清洁提单是指载有有关货物表面状况不良的批注，如钩损、锈蚀、渗漏、污渍、油渍、包装破漏等的提单。（四）

按运输方式分1

.直达提单(DirectB/L)

直达提单，又称直运提单，是指货物从装货港装船后，中途不经转船，直接运至目的港卸货交与收货人的提单。2.转船提单(TransshipmentsB/L)

转船提单是指货物从起运港装载的船舶不直接驶往目的港，需要在中途港口换装其他船舶转运至目的港卸货，承运人签发这种提单称为转船提单。3.多式联运提单(CombinedTransportB/L)多式联运提单是指货物运输需经两段或两段以上的运输方式来完成，如海陆、海空或海海等联合运输所使用的提单。（五）

按提单签发时间分1.倒签提单(Anti-datedB/L)

倒签提单是指是指货物实际装船日期超过信用证规定的装货日期时，承运人应托运人的请求，按照早于该票货物实际装船的日期签发提单，以使装货日期符合信用证的规定，以利结汇。2.预借提单(AdvancedB/L)

预借提单与倒签提单相似，也是提前签发提单，不过其范围比倒签提单广，海运货物尚未装完或根本未装船，托运