双控体系管理制度

双控体系管理制度第一章总则第一条为确保风险分级管控和隐患排查治理双重防止体系（下列简称“双控体系”）前期顺利推动、后期双控体系的正常运行，提高双控体系的针对性、实用性及可操作性，强化安全发展理念，创新安全监管模式，不停加强和改善安全生产工作，进一步加强我公司的安全风险分级管控、隐患排查治理工作，把风险预控放在隐患排查治理前面，把隐患排查治理放在事故前面，防止和减少安全生产事故，结合我公司安全生产实际状况，制订本制度。

第二条本制度合用于公司各部门、各区队。第二章风险辨识流程及规范第三条术语及定义、缩略语1.风险：风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个重要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。即风险=可能性×严重性。2.危险源：是指可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的本源、状态或行为，或它们的组合。其中：本源，是指含有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指物的状态和环境的状态等。3.风险点是指随着风险的部位、设施、场合和区域，以及在特定部位、设施、场合和区域实施的随着风险的作业过程，或以上两者的组合，风险点有时亦称为风险源。4.风险辨识是识别公司整个范畴内全部存在的风险并拟定其特性的过程，风险管控流程见图1。图1风险管控流程第四条安全风险辨识范畴公司井上、井下全部区域，涉及全部系统及生产经营活动的区域和地点。遵照大小适中、便于分类、功效独立、易于管理、范畴清晰的原则，组织对生产全过程进行风险点排查，形成风险点名称、所在位置、可能造成事故类型、风险等级等内容的基本信息。第五条安全风险辨识办法风险评价是对危险源造成的风险进行分析评定、对现有控制方法的充足性加以考虑以及对风险与否可接受予以拟定的过程。惯用的风险评价办法：作业条件危险性分析法（LEC法）、风险矩阵法（L·S）。1.作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析法用于系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别拟定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小，即：D=L×E×C。D值越大，阐明该系统危险性大。根据以往经验和预计，分别对这三个方面划分不同的等级，并赋值，详见表1、表2、表3、表4。表1事件发生的可能性大小(L)分值分数值事故发生的可能性10完全能够预料6相称可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，能够构想0.2极为不可能0.1实际不可能表2人员暴露于危险环境中的频繁程度(E)分值分数值暴露于风险环境的频繁程度6持续暴露3每天工作时间2每七天一次，或偶然暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露表3事件发生的后果(C)的分值拟定分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡或50人以上重伤或直接经济损失5000万元以上403-9人死亡或10-49人重伤或直接经济损失1000-5000万元151-2人死亡或10人下列重伤或直接经济损失1000万元下列7伤残（严重、重伤、或造成一定财产损失）3重伤（致残、或造成较小财产损失）1轻伤（需要救护、或造成很小财产损失）表4风险等级评定原则（D）分数值发生事故产生的后果预警颜色D≥160重大风险70≤D<160较大风险20≤D<70普通风险D<20低风险2.风险矩阵法（L·S）风险的数学体现式为：R＝L×S。其中R代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制方法五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最后的L值，见L、S、R取值范畴及风险鉴定原则见表5、表6、表7、表8。第六条安全风险分级按照风险辨识办法对危险源所随着的风险进行定性、定量评价，并根据评价成果划分等级；安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、普通风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表达。重大风险、较大风险由公司进行监管，风险点所在的区队总体管控，班组或岗位负责责任范畴内的风险管控，普通风险由区队直接监管，班组胡岗位负责管控，低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接无视。第七条安全风险数据库根据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。风险点的定级按照风险点各危险源评价做出的最高风险级别作为该风险点的级别，分别为重大风险、较大风险、普通风险和低风险。表5事件发生可能性L鉴定准则等级原则5在现场没有采用防备、监测、保护、控制方法，或危险有害因素的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常状况下经常发生这类事故或事件。4危险有害因素的发生不能被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制方法，但未有效执行或控制方法不当，或危险有害因素常发生或在预期状况下发生3没有保护方法（如没有防护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危险、有害因素的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常状况下发生过类似事故或事件。2危险有害因素一旦发生能及时发现，并定时进行监测，或现场有防备控制方法，并有有效执行或过去偶然发生危险事故或事件。操作规程齐全，但偶然不执行。1有充足、有效的防备、控制、监测、保护方法，或员工安全卫生意识相称高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。表6事件后果严重性S鉴定准则等级法律、法规及其它规定人财产损失万元环境影响停工公司形象5违反法律、法规、原则死亡＞50大规模公司外部分装置（不不大于2套）或设备停工重大国际国内影响4潜在违反法规、原则丧失劳动能力＞25公司内严重污染2套装置停工或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病＞10公司范畴内中档污染一套装置或设备停工地区影响2不符合公司的安全操作规程轻微受伤、间歇不舒适＜10装置范畴污染受影响不大，几乎不停工公司及周边范畴1完全符合无伤亡无损失没有污染没有停工没有受损表7风险等级鉴定及控制方法风险程度等级应采用的行动或控制方法实施期限20-25红色标记重大风险在采用方法减少危害前，不能继续作业，对改善方法进行评定立刻15-16橙色标记较大风险采用紧急方法减少风险，建立运行控制程序，定时检查、测量及评定立刻或近期整治8-12黄色标记普通风险可考虑建立目的、建立操作规程，加强培训及沟通2年内整治＜6蓝色标记低风险无需采用控制方法，但需要保存统计有条件、有经费时治理表8风险等级鉴定严重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025第八条安全风险管控方法根据风险的分级，风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须管控。风险控制方法涉及工程技术方法、管理方法、培训教育方法、个体防护方法、应急处置方法等。第九条专项辨识评定1.年度风险辨识评定每年由总经理亲自组织，制订年度安全风险辨识评定工作方案，抽调各部门、区队技术人员，重点围绕瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提高运输系统及人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺点等要素，结合我公司生产系统、设备设施、作业场合等部位和环节，进行一次全方面、系统的安全风险辨识评定，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场合、受威胁人数、起因物、引发事故的诱导性因素、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，拟定安全风险类别。2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务部门，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评定成果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织拟定等。3.在生产系统、生产工艺、重要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由各分管副矿长和总工程师组织有关业务部门、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评定，辨识评定成果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。4.启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料实验或推广新应用前的风险辨识，由总工程师及各分管副矿长组织有关业务部门、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评定，辨识评定成果作为安全技术方法编制根据。5.我司发生死亡事故或设险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，有总经理组织分管负责人和业务部门开展一次针对性的专项辨识。第三章风险分级管控第十条根据安全风险评定，重大风险、较大风险由公司进行监管，风险点所在的区队总体管控，班组或岗位负责责任范畴内的风险管控，普通风险由区队直接监管，班组胡岗位负责管控，低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接无视，逐级分解贯彻到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。第十一条由总经理亲自组织实施，针对重大安全风险等级，按照采用消除、替代、转移、工程、隔离、行政管理、个人防护的次序制订管控方法和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。第十二条由总经理牵头组织召开专项会，每月对评定出的重大安全风险管控方法贯彻状况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识成果及管控方法与否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调节完善管控方法，并结合年度和专项安全风险辨识评定成果，布置下一月度安全风险管控重点。第十三条由分管副总经理牵头组织召开专项会，每月各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、方法、装备、应急、责任、考核等方面逐个贯彻管控方法，组织对月度安全风险重点管控区域方法实施状况进行一次检查分析，贯彻管控方法与否符合现场实际，不停完善改善管控方法。第十四条由安全副总经理牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控方法，抓好日常监督检查，确保管控方法严格贯彻到位。第十五条公司领导下井带班上岗过程中，要严格监督检查各区域、作业点安全风险管控方法贯彻状况，发现问题及时督促整治。第十六条各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在高安全风险的生产系统、生产区域、岗位实施重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。第十七条实时动态调节，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评定、调节风险等级和管控方法，实时分析风险的管控能力变化状况，精确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，避免出现评级“终身制”，确保安全风险始终处在受控范畴内。第四章安全风险公示警示第十八条完善安全风险公示制度，全公司要在井口或存在高安全风险区域的明显位置，公示存在的高安全风险、管控负责人和重要管控方法。第十九条各业务部门、工区要主动探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的统计、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由HSE部及时将安全风险区域的有关信息及应急处置方法告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。第五章隐患排查治理第二十条公司领导、副总师、各部门、车间、班组或岗位按照制订好的风险防控清单进行日常隐患排查治理工作，对排查发现的隐患信息及时上报系统。第二十一条隐患填报检查人员按照风险防控清单填报日常排查的隐患信息，检查成果合格的业务直接进行归档解决，不合格业务进入隐患整治阶段。第二十二条隐患整治安全隐患整治负责人接受查看隐患信息，并按照整治规定对隐患进行整治，填写隐患整治状况。第二十三条隐患复查公司安全检查人员收到隐患整治完毕消息后，对隐患的整治状况进行复查，填写隐患复查状况，复查合格的普通隐患进行归档解决，复查不合格的隐患进行再次整治，直到复查合格为止；复查合格的重大隐患进入申请验收阶段。第二十四条申请验收公司安全管理人员对复查合格的重大隐患向安全生产监管部门提交验收申请。第二十五条组织验收安全生产监督管理部门对重大隐患进行验收，登记验收成果，验收符合规定的重大隐患进行归档解决，验收不符合规定的重大隐患再次进行隐患整治，直至验收符合规定为止。第二十六条隐患归档对安全隐患进行归档备案解决。图2隐患排查治理流程图第六章考核方法第二十七条对风险辨识评定负责人员的考核1.每年未组织开展风险辨识工作的，考核分管领导1000元，考核重要负责人500元，考核有关职能部门负责人200元，考核有关技术人员200元。2.在生产系统、生产工艺、重要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，未开展专项辨识评定的，考核分管领