基金公司尽职调查报告

基金公司尽职调查报告篇一：XXX投资公司------尽职调查报告模板【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告一、机构基本状况公司基本信息尽职调查联系方式：公司概况其它补充介绍：如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司与否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得有关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核）公司股东构成及股权构造公司注册资本【】万元人民币，公司股权构造表以下：控股股东、实际控制人介绍1、控股股东介绍2、实际控制人股权构造或从业简历：二、管理人投资管理能力1.历史管理的私募产品与否出现过任何风险事件（如兑付风险）：□是□否2.团体介绍（提交团体核心人员的介绍、投资经理的过往管理业绩）【范文】公司现在员工人数【】个人，涉及【】个投研人员。重要核心人员介绍以下：3、过往产品介绍（提供已发产品的总体概括介绍）【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品与否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，重要投资范畴为【】。现在公司已发行的产品没出现过任何风险事件。三、风险合规方面1.管理人与否出现过任何重大违规事项：□是□否2.与否存在有关管理人的重大负面消息（可参考全国公司信用信息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的有关信息）：□是□否3.与否含有完善的内部风控、合规、投资规章制度：□是□否附件：管理人须提供的附件1.管理人营业执照扫描件；2.管理人公司及控股股东公司的股权构造图及管理人内部组织架构图（如有）；3.管理人办公场合照片；4.管理人承诺函。备注：如控股股东有以下状况，请补充阐明，会加紧过会审核速度。1、若管理人我司拥有基金销售牌照，需提供基金销售牌照。（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加紧审批流程，但需提供全套材料）。2、若管理人控股股东为大型国企背景，请在流程中阐明，可加紧审批流程。承诺函为了配合恒泰证券股份有限公司完毕私募管理人尽职调查，增进公司资产管理业务的发展，我公司做出以下承诺：一、配合贵公司尽职调查所提供的资料真实、精确、完整；二、公司正在运作或已经结束运作的非标资产产品未出现过任何风险事件（如兑付风险）；三、公司不存在任何重大违规或诉讼事件；四、公司开展的资产管理业务符正当律法规有关规定；五、公司对资产管理业务的托管服务风险有对的认知。公司公章年月日篇二：地产基金尽职调查报告目录第一章报告摘要.............................................................................................................................3基本状况...........................................................................................................................3投资亮点...........................................................................................................................3历史业绩和将来预算.......................................................................................................3市场机会与空间...............................................................................................................3行业与竞争.......................................................................................................................3融资的目的与用途.........................................................................................................3可能的投资方案与核心条款.........................................................................................4可能的退出方式、时间、回报（退出方案）.............................................................4现在股权构造.................................................................................................................4融资后可能的股权构造.................................................................................................4研究结论或阐明（此处列示结论，细述可引用报告的对应部分）.........................4第二章行业与市场分析.................................................................................................................5行业现状与机会................................................................................................................5市场机会与空间................................................................................................................5重要同业公司介绍及目的公司市场地位分析...............................................................5重要同业公司介绍...............................................................................................5公司的市场地位分析...........................................................................................5第三章产品、业务与核心竞争力分析.........................................................................................5公司的业务及商业模式....................................................................................................5主营业务（图示主营收入来源）.......................................................................5商业模式（图示客户、供应商上下游之间的业务和经济关系）.................6公司主营业务的经济性、运行水平、创新性分析.......................................................6公司主营业务的经济性分析................................................................................6公司主营业务的运行水平分析............................................................................6公司主营业务的创新性分析................................................................................6公司竞争优势与弱势分析...............................................................................................6公司的独特能力与资源揭示...........................................................................................6第四章公司的历史及现状分析.....................................................................................................6财务调查与分析...............................................................................................................6财务数据核算.......................................................................................................6公司财务报表.......................................................................................................6财务风险揭示.......................................................................................................7财务尽职调查结论...............................................................................................7法律调查...........................................................................................................................7公司现有法律构架...............................................................................................7业务有关的外部法律环境...................................................................................7公司内部法律问题（知识产权）.......................................................................7法律风险揭示.......................................................................................................7环保尽职调查结论...........................................................................................................7第五章公司团体.............................................................................................................................7创始人...............................................................................................................................7其它团体组员...................................................................................................................7公司组织构架与核心人员...............................................................................................7公司团体评价...................................................................................................................7第六章公司业务发展计划、财务预测、融资需求.....................................................................7公司业务发展计划（3-5年）........................................................................................7历史财务数据与财务预算...............................................................................................8本轮融资的目的及用途...................................................................................................8融资目的...............................................................................................................8融资用途...............................................................................................................8第七章投资价值分析.....................................................................................................................8对公司将来业务发展的分析...........................................................................................8情景假设...............................................................................................................8基于情景假设的财务预期...................................................................................8同上市公司财务数据对比分析........................................................................................9可参考上市案例...............................................................................................................9目的公司的作价分析.......................................................................................................9投资时机分析...................................................................................................................9第八章本轮的投资方案和交易构造.............................................................................................9项目作价和投资金额.......................................................................................................9项目作价，融资总额，释放股比.......................................................................9投资金额和获得股份比例...................................................................................9其它核心条款...................................................................................................................9法律构架设计...................................................................................................................9第九章后续投融资假设、退出设计及回报分析.........................................................................9退出设计(IPO)............................................................................(来自:小龙文档网:基金公司尽职调查报告).....................................9后续投融资假设(IPO情形)..........................................................................................10退出设计（并购）.........................................................................................................10投资回报分析.................................................................................................................10第十章投资风险揭示...................................................................................................................11第一章报告摘要基本状况公司名注册地址公司性质公司成立时间及重大变更领导人主营业务组织模式投资亮点投资主旨核心投资价值历史业绩和将来预算市场机会与空间行业与竞争融资的目的与用途融资目的融资用途可能的投资方案与核心条款本轮融资总额拟投资额获得股比其它核心条款：可能的退出方式、时间、回报（退出方案）现在股权构造融资后可能的股权构造研究结论或阐明（此处列示结论，细述可引用报告的对应部分）第二章行业与市场分析行业现状与机会市场机会与空间重要同业公司介绍及目的公司市场地位分析重要同业公司介绍公司的市场地位分析第三章产品、业务与核心竞争力分析公司的业务及商业模式主营业务（图示主营收入来源）篇三：公司对基金管理公司的尽职调查清单天津海达创业投资管理有限公司尽职调查清单第一部分基本状况调查阐明：PE对公司尽调的同时，PE本身也应被尽调。国内只有少数专业的LP（例如社保基金、苏州创投母基金等）会做这样的事情，而需融资公司更需要对PE机构做“反向尽调”。成长久公司引入投资就犹如结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相理解，公司也需要真正去花时间挑选一种专业的、适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不仅能锦上添花还能雪中送炭的投资者。反向尽调不失为在现在PE市场鱼龙混杂的状况下向对方展示自己的真正价值的最佳选择之一。1.公司背景公司成立请提供公司发起人合同、股东合同、同意证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，涉及任何对该文献进行修改的文献；请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评定证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、有关证明文献和工商变更登记证明；请提供公司的章程；请提供公司的营业执