员工合规手册

--0-和兴证券经纪有限责任公司员工合规手册〔试行〕保密声明本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的全部资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式〔包括复制、登载、引用或供给等〕将本手册的全部或局部内容直--10-接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或局部、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。目录23合规理念 .-3-合规目标...............................................................................................................................................-4-合规治理根本原则...............................................................................................................................-4-合规治理组织架构...............................................................................................................................-5-6董事会...................................................................................................................................................-6-监事会...................................................................................................................................................-7-高级治理层...........................................................................................................................................-7-各部门、各分支机构...........................................................................................................................-8-全体员工...............................................................................................................................................-8-9合规总监...............................................................................................................................................-9-合规治理部门.....................................................................................................................................-11-合规联系人.........................................................................................................................................-12-14公司合规治理制度.............................................................................................................................-14-员工职业标准.....................................................................................................................................-14-员工职业道德.....................................................................................................................................-14-证券从业人员行为准则〔八要十不准〕.........................................................................................-15-业务标准.............................................................................................................................................-17-18合规审查.............................................................................................................................................-18-合规检查和合规监视.........................................................................................................................-19-合规询问和合规培训.........................................................................................................................-20-合规报告.............................................................................................................................................-21-外部沟通和协调.................................................................................................................................-22-合规治理有效性评估.........................................................................................................................-22-其他合规治理工作.............................................................................................................................-23-名词解释一、合规，指证券公司〔以下简称“公司”〕及其工作人员的经营治理公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则〔以下统称“法律、法规和准则”〕。法规或准则而使公司受到法律制裁、被实行监管措施、患病财产损失或声誉损失的风险。三、合规治理，指公司制定和执行合规治理制度，建立合规治理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。四、合规联系人，指公司各部门、各分支机构负责本单位合规治理工作有效的监视、检查、评价和报告等职责。五、合规治理部门，指公司合规风控部。根本规定合规理念一、合规制造价值的持续修订，形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度，将日积月力量，提高资本回报，最终为公司制造价值。二、全员合规、合规从高层做起合规是公司全部员工的共同责任，公司全体员工都应参与合规治理。做起”是有效的合规治理体制得以建立的根底。合规是公司经营活动的组成局部。三、主动合规合规并不只是合规治理人员的责任。公司全部员工在开展业务过程中，并跟踪其进展。合规目标通过建立健全合规治理机制，制定和执行合规治理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动治理，增加自我约束力量，促进全面风险治理体系建设，保障公司的经营治理和全部员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续进展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。合规治理根本原则一、健全性原则。合规治理应掩盖全部业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监视、反响等各个环节，确保不存在合规治理的空白或漏洞。二、独立性原则。合规治理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避开与其所担当的其他职责产生利益冲突。工应当严格遵守并尽力维护合规治理制度的有效执行。四、进展性原则。合规治理工作，应依据国家法律法规、政策制度等外部环境及公司经营战略、经营目标、经营条件等内部环境的变化，适时进展相应调整和完善。合规治理组织架构公司建立了董事会、合规总监、合规治理部门、各部门及各分支机构合规联系人等四个层级的合规治理组织架构体系。人研经市清计力办究纪场算划资公发业业存财源室展务务管务部部部部部部股东会监事会股东会监事会董事会经营治理层合规总监证券监管机构各营业部信息技术中心稽核审计部合规风控部区域合规专员合规岗注1：实线为行政汇报路线注2：虚线为业务汇报路线合规职责董事会审批、评估和监视实施，对公司合规治理的有效性担当责任。其在公司合规治理中的具体职责主要是：〔一〕审议批准公司合规治理制度；〔二〕审议批准公司合规治理组织机构设置及其职责；〔三〕领导并监视经营治理层有效实施合规治理；〔四〕任免和考核合规总监，并确定其酬劳及其鼓励方式；〔五〕确保合规总监和合规部门的独立性，避开其合规职责与其担当的其他责任产生利益冲突；〔六〕为合规总监与董事会、经营治理层和各部门、分支机构有效沟通供给保障，确保合规总监的知情权和调查权；〔七〕公司董事听取并审议合规总监提交的合规报告，签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；如对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由；〔八〕监管机构要求的其他合规治理职责。监事会依据法律、法规及公司《章程》对董事会、经营治理层和合规总监履行合规职责的状况进展监视。高级治理层根本制度和各项具体的合规制度得以遵守。主要职责包括：〔一〕依据董事会批准的合规治理根本制度，建立健全公司合规治理的组织架构、掌握机制和制度，在合规总监和合规治理部门的帮助下，制定具体规制度得以遵守，对公司合规治理的有效性担当相应责任；〔二〕为合规总监和合规治理部门履行职责供给必要的人力、物力、财知情权、调查权，保障合规总监参与或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，猎取必要信息；〔三〕主动执行合规治理制度并作出表率，提倡和推动公司合规文化建设，培育全体员工的合规意识；〔四〕准时、有效识别和治理公司所面临的合规风险，在觉察违法违规行为或合规风险隐患时，主动、准时向合规总监通报并乐观妥当处理，落实责任追究，完善内部掌握制度和业务流程；〔五〕签署公司向监管机构报送的中期合规报告、年度合规报告，并保证报告的内容真实、准确、完整；〔六〕法律、法规、标准性文件、公司章程和董事会规定的其他合规职责。各部门、各分支机构各部门、各分支机构的合规职责主要包括：〔一〕执行法律、法规和准则，执行公司合规治理制度，对本单位工作人员执业行为合规性的监视治理，对本单位合规治理的有效性担当责任；〔二〕自行或依据合规部门的督导，评估、制定、修改和完善本单位内部治理制度和业务流程；〔三〕对本单位合规治理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合规治理执行状况进展监视、检查和评价，并按规定向合规治理部门报告；〔四〕觉察本单位违法违规行为或合规风险隐患时，主动、准时向合规总监或合规治理部门报告，乐观妥当处理，落实责任追究，完善内部掌握制度和业务流程；〔五〕组织本部门员工的合规培训；〔六〕监管机构或公司规定的其他合规职责。全体员工公司全体员工的合规职责主要包括：〔一〕认真学习和娴熟把握与其执业行为有关的法律、法规和准则，并贯彻执行；〔二〕主动识别、掌握其执业行为的合规风险；〔三〕对执业行为中遇到的合规问题，主动寻求合规询问、合规审查等合规支持；〔四〕拒绝执行违规的经营治理和执业行为，并主动向合规总监和合规治理部门举报或报告；〔五〕觉察违法违规行为或合规风险隐患，主动、准时向合规总监和合规治理部门举报或报告；〔六〕监管机构或公司规定的其他合规职责。合规治理组织合规总监合规总监为公司高级治理人员，由董事会任免并列席董事会相关会议，对内向董事会负责并报告工作，对外按规定向监管机构负责并报告工作。合部门。合规总监主要履行以下合规治理职责：(一)负责组织、指导、监视合规治理部门履行合规治理职责，并对合规治理部门的工作进展绩效考核，统筹治理合规治理人员的任免、薪酬及奖惩；(二)监视公司相关部门执行内部治理制度和业务规章，依据法律、法规和准则的变化，准时建议公司董事会或经营治理层并督导公司有关部门,评估法律、法规和准则对公司合规治理的影响，修改、完善有关治理制度和业务流程；〔三〕对公司内部治理制度、重大决策、产品和业务方案等进展合规审查，出具书面的合规审查意见。证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进展合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见；〔四〕实行有效措施，对公司及其工作人员经营治理和执业行为的合规〔五〕觉察公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当准时向公司还应当向有关自律组织报告；和处理意见，并催促整改。同时，催促公司将整改结果报告四川证监局，必要时，抄报有关自律组织；〔六〕保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动协作证券监管机构和自律组织的工作，准时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，协作证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实状况；〔七〕为公司决策层、治理层、各部门及各分支机构供给合规询问、组织合规培训,帮助公司经营治理层培育合规文化；〔八〕按规定组织拟定中期合规报告和年度合规报告，提交董事会审议通过；〔九〕法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营治理和执业行为的合规性作出推断时，向证券监管机构或者自律组织咨询；〔十〕组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度；〔十一〕处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。〔十二〕将出具的合规审查意见、供给的合规询问意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的状况作出记录；〔十三〕监管机构或公司规定的其他合规职责。合规治理部门合规风控部为公司合规治理部门。合规风控部承受合规总监领导，对合规总监负责，帮助合规总监具体履行合规治理职责。合规风控部履行以下合规治理职责：〔一〕帮助合规总监监视公司相关部门执行内部治理制度和业务规章。依据法律、法规和准则的变化，准时建议并督导公司有关部门修改、完善有关治理制度和业务流程；〔二〕为公司各部门、各分支机构供给日常合规建议及询问，指导公司员工准确理解法律、法规和准则；〔三〕对公司产品、业务供给合规建议，识别和评估其合规风险；〔四〕组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性；〔五〕组织合规培训，帮助推动公司合规文化的建立，依据规定与公司其他部门进展合规信息沟通和沟通；〔六〕通过适当的技术手段和方式，对公司相关业务及员工行为等的合规性进展准时监测；〔七〕帮助合规总监组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度；〔八〕独立组织或联合其他部门进展合规检查；〔九帮助合规总监处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；〔十〕其他职责。稽核审计部依据公司规定在其职责范围内履行合规治理职责。合规联系人各部门及各分支机构合规联系人由公司合规总监指定。员执行合规政策和程序的状况进展准时有效的监视、检查、评价和报告等职工作。合规联系人向合规风控部或本部门负责人负责并报告。合规联系人履行合规治理职责时不受其所任职单位及其他人员的不当干扰。合规联系人具体负责所在单位与合规风控部的沟通和信息沟通及本单位的其他合规治理工作，主要包括：(一)承受合规风控部的业务指导并负责所在单位与合规风控部进展信息沟通与沟通；〔二〕依据相关法律法规及公司合规治理制度的要求，组织建立或修订和公司的各项合规治理制度，并对制度执行状况进展监视；〔三〕组织对所在单位的合规治理的有效性进展自评，并依据公司规定定期报告；〔四〕组织所在单位员工学习法律法规及公司的各项合规治理制度；〔五〕觉察所在单位违反法律法规、公司合规治理制度或存在合规风险隐患的，向公司合规风控部报告并供给相关材料，协作公司合规风控部对所在部门或营业部的合规治理工作开展的检查；〔六〕负责处理所在单位涉及的反洗钱工作，并按要求向公司相关部门供给反洗钱数据及其他资料；〔七〕公司规定的其他合规治理工作。合规风控部对各业务部门或各分支机构合规联系人的合规治理工作进展检查。合规制度公司合规治理制度一、和兴证券经纪有限责任公司章程二、和兴证券经纪有限责任公司合规治理根本制度三、和兴证券经纪有限责任公司违规投诉举报方法〔试行〕四、和兴证券经纪有限责任公司合规问责制度〔试行〕五、和兴证券经纪有限责任公司反洗钱制度〔试行〕员工职业标准证券从业人员行为操守〔十六字〕遵纪守法勤勉尽责廉洁自律文明效劳员工职业道德一、宠爱本职工作，认真贯彻执行国家制定的金融方针、政策，以维护国家的金融稳定和公司的声誉为己任。二、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵抗各种违法违规行为。三、自觉抵抗各种腐朽思想的侵蚀，防范和化解道德风险；工作中不循私情，不弄虚作假，不营私舞弊，不行贿受贿。四、树立保密观念，增加保密意识，严格遵守保密法规，自觉履行保密责任，做到不泄密、不失密，确保证券公司经营安全和客户的资金、信息安全。五、品德端正，公正正派，诚恳守信，表里如一；忠于职守，尽心尽力，以高度的责任感和敬业精神投入本职工作。高效的效劳，以专业化、人性化的效劳赢得客户的理解和支持。七、努力把握专业学问及其他相关学问，刻苦钻研，精益求精，不断提高职业素养和业务水平。八、增加团队意识，发扬协作精神，制造和维护和谐融洽、公平互助、团结共进的人际关系和工作气氛。九、自觉遵守社会公德，文明礼貌，尊老爱幼，克勤克俭，疼惜环境；崇尚科学，破除迷信，敬重学问，远离愚昧。证券从业人员行为准则〔八要十不准〕八要：1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要宠爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作力量；3、要坚持“公正、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；4、要严格遵守操作规程，准确、准时执行客户指令，保守客户隐秘；5、要热忱恳切，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风气；6、要听从治理，标准效劳，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；7、要团结同事，协调合作，妥当处理业务活动中消灭的各种冲突；8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。十不准：1、不准为自己或亲友买卖证券；2、不准向客户供给虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；3、不准与客户、发行公司或相关人员商定猎取不正值利益；4、不准对客户的交易作更改；5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或账户买卖证券；6、不准向他人泄露客户的托付事项及有关交易状况；7、不准承受客户的买卖证券的全权托付；8、不准为客户透支；9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；10、不准有任何操纵市场行为；业务标准一、制止从事以下行为：〔一〕违反或帮助他人违反国家有关法律、法规和规章；〔二〕从事超越经营范围的业务；〔三〕从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动；〔四〕恶意竞争，贬损同行；〔五〕破坏行业信誉，损害共同利益；〔六〕进展虚假或误导性宣传；〔七〕以争夺客户或工程为直接目的而聘用其他公司的员工；〔八〕在业务活动中为自己或他人谋取不当利益。二、开展经纪业务时不得有以下行为：〔一〕编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；〔二〕欺诈客户；〔三〕向客户作出盈亏承诺；〔四〕泄露客户资料；〔五〕承受客户的全权托付；〔六〕违规向客户供给资金或有价证券。三、开展证券投资询问业务时不得有以下行为：〔一〕供给存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、推测或建议；〔二〕在同一时点上就同一事项供给相反或冲突的投资分析、推测或建议；〔三〕利用询问效劳与他人合谋操纵市场；〔四〕哄骗或强制客户承受证券投资询问效劳；〔五〕违规代理客户从事证券买卖；〔六〕在证券询问活动中，向客户承诺投资收益及与客户商定利益分成或亏损分担。合规治理机制合规审查合规审查的范围包括：公司内部重要规章制度和业务流程、重大决策、产品和业务方案、合同及其他法律文件等。门和人员对有关事项作出说明、供给必要的信息和资料，公司有关部门和人员应予以充分协作。公司《章程》等根本治理制度、重大决策、须经监管机构核准的产品和业务方案等，相关部门应事前报合规总监审核，并由合规总监出具书面审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。公司内部其他重要规章制度和业务流程、合同及其他法律文件等，由公司合规风控部依据相关法律、法规及公司规定进展合规审查，并出具合规审查意见。合规检查和合规监视公司所属各部门在业务开展过程中，应定期对自身及其工作人员执业行为的合规性进展自查，并依据合规风控部要求形成定期合规报告，由部门合规联系人向公司合规风控部报告。公司所属各分支机构应当依据合规风控部的要求定期供给合规自查报告。合规总监为履行合规治理职责，可以组织合规风控部、稽核审计部等部门对公司所属各部门进展全面合规检查。合规风控部可以独立组织或联合稽核审计部等部门对公司所属各部门或分支机构进展定期或不定期的专项合规检查。合规检查可以实行的方式包括：现场核查、调阅相关文件资料、查看业务系统数据、与有关人员进展谈话等。合规检查过程中，检查人员可以要求有关部门或人员说明状况，相关部门和人员应予以协作。重要法律、法规和准则发生重大变动时，合规总监应当准时建议公司董事会或高级治理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规治理的影响，修改、完善有关治理制度和业务流程。涉及公司某项具体业务的法律、法规和准则发生变动的，合规风控部应当建议公司有关部门评估其对业务合规治理的影响，并督导有关部门修改、完善有关治理制度和业务流程。合规询问和合规培训公司所属各部门可通过现场沟通、沟通、书面报告等形式向合规风控部进展合规询问，合规风控部指定专人供给合规询问。公司各分支机构通过其业务主管部门向合规风控部提出询问。部门进展合规询问时，应向相关人员全面介绍有关状况和背景，