体系运行管理办法

Word第第页体系运行管理办法工务段生产平安风险预控体系运行管理与考核方法

第一章

总则

第一条为严格落实平安生产责任，持续改良平安总体绩效，确保生产平安风险预控管理体系〔以下简称体系〕的规范运行，依据上级体系考核标准、奖罚方法及其他相关规定，特制定本方法。

其次条本方法规定了工务段对于体系的日常运行管理要求与考核奖罚事宜。

第三条本方法适用于工务段所属各区段、工区、机关各科室及委外单位。

第四条体系运行管理和考核工作坚持统一管理、分工负责、实时掌握、实事求是、持续改良的原则。

第五条关键名词术语解释

风险预控：在危急源辨识和风险评估的基础上，预先实行措施消退或掌握生产平安风险的过程。

持续改良：为改良平安总体绩效，依据体系平安生产方针，完善生产平安风险预控管理的过程。持续改良活动对于整个体系和体系中的每个要素、每项工作都适用。

不符合：不满意法律、法规、国家及行业标准、国务院部门规章、体系文件、体系要求及考核标准。不符合根据其性质分为两类，一类是一般不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在个别、偶然、孤立或稍微的问题；其次类是严峻不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在以下任一状况：系统性失效，区域性失效，体系运行后仍旧存在严峻的平安危害。

体系文件：对段辖各级组织和个人在平安生产全过程中的管理、作业等活动作出的书面规范。体系文件应经过审核并正式下发，包括平安管理手册、程序文件、风险管理手册、各项平安生产管理方法及制度、作业标准、作业方法、平安操作规程、平安措施等。

其次章

组织与职责

第六条工务段成立体系运行管理及考核领导小组。组长由段长担当，副组长由其他段领导担当，成员由机关各科室、车队、区段正职组成。

工务段体系运行管理及考核领导小组职责：

〔一〕为建立、实施、保持和改良平安风险预控管理体系供应必要的资源。

〔二〕建立健全并落实各级、各工种平安生产责任制。

〔三〕制定并定期审核段风险预控平安生产方针、目标、指标。

〔四〕编制、完善段管理手册、程序文件、平安生产规章制度、操作规程、作业标准等体系文件。

〔五〕批准年度管理方案，审定平安目标、指标，催促、检查段平安生产工作，准时消退生产平安隐患。

〔六〕编制并实施段平安生产教育和培训打算。

〔七〕编制并落实生产平安事故、故障现场处置方案，准时、照实报告生产平安事故、故障。

〔八〕做出有关奖惩确定。

第七条段体系运行管理及考核领导小组下设办公室。办公室设在平安监察科，办公室主任由平安监察科科长担当，配备兼职管理人员，负责组织协调体系的日常运行管理与考核工作。

第八条段体系运行管理及考核领导小组下设工作组，负责体系日常运行管理与考核工作。工作组包括政办公室、经营管理科、生产技术科、平安监察科、职工教育科及车队。工作组组长由分管生产平安副段长担当，工作组副组长由各科室、车队负责人担当，工作组成员由副组长指派。

工作组职责：

〔一〕协调协作做好段平安生产工作，并按规定支配部署月度动态检查，组织或参加段体系定期考核。

〔二〕根据职责分工，负责与生产平安有关规章制度、标准和操作规程的立、改、废工作。

〔三〕按规定对设备设施、工器具、材料、平安防护装备、劳动爱护用品等进行选型、购置、验收接管、检测、检验及鉴定，建立健全分管业务范围内的平安生产档案、台账、记录和统计报表，办理备案登记手续和有关证照等，并负责督查、考核有关工作开展状况。

〔四〕根据职责分工，负责组织开展年度和持续的危急源辨识与风险评估，制定、落实预防与订正措施。把握分管业务范围内的危急源及其管控措施，对分管范围内的危急源辨识和风险评估、风险掌握状况进行督查、考核，对体系年度管理方案中明确的高风险任务、高风险场所、消防重点部位进行重点督查。

〔五〕对分管范围内的平安隐患排查、整治、复查验证工作质量负责，对隐患进行缘由分析、责任追究并进行监督、检查和指导，对重大隐患的排查、整治、复查验证、缘由分析和责任追究进行重点督查并主动协调整改事宜。

〔六〕负责对段制定的、上级制定在段内转发执行的与生产平安有关的规章制度、规程、标准等，每年至少开展一次合规性评价，整改不符合或提出订正不符合的建议与看法。

〔七〕在打算、布置、检查、总结、评比业务工作时，同时打算、布置、检查、总结、评比分管业务内的平安工作，并定期召开包括平安生产工作内容的业务会议，总结部署有关平安生产工作。

第三章

运行管理与检查考核

第九条段体系运行管理及考核领导小组应严格根据体系考核标准、体系文件、年度管理方案和其他有关要求，组织开展体系运行管理与考核工作；体系运行管理及考核领导小组办公室应定期汇总、统计分析存在的问题，持续改良体系管理与考核工作，并按要求上报有关材料。

工务段生产平安风险预控体系运行管理考核方法

第一章总则

第一条为严格落实平安生产责任,持续改良平安总体绩效,确保生产平安风险预控管理体系(以下简称体系)的规范运行,依据上级体系考核标准、奖罚方法及其他相关规定,特制定本方法。

其次条本方法规定了工务段对于体系的日常运行管理要求与考核奖罚事宜。

第三条本方法适用于工务段所属各区段、工区、机关各科室及委外单位。

第四条体系运行管理和考核工作坚持统一管理、分工负责、实时掌握、实事求是、持续改良的原则。

第五条关键名词术语解释

风险预控:在危急源辨识和风险评估的基础上,预先实行措施消退或掌握生产平安风险的过程。

持续改良:为改良平安总体绩效,依据体系平安生产方针,完善生产平安风险预控管理的过程。持续改良活动对于整个体系和体系中的每个要素、每项工作都适用。

不符合:不满意法律、法规、国家及行业标准、国务院部门规章、体系文件、体系要求及考核标准。不符合根据其性质分为两类,一类是一般不符合,指的是对于体系要素或体系文件的要求而言,存在个别、偶然、孤立或稍微的问题;其次类是严峻不符合,指的是对于体系要素或体系文件的要求而言,存在以下任一状况:系统性失效,区域性失效,体系运行后仍旧存在严峻的平安危害。

体系文件:对段辖各级组织和个人在平安生产全过程中的管理、作业等活动作出的书面规范。体系文件应经过审核并正式下发,包括平安管理手册、程序文件、风险管理手册、各项平安生产管理方法及制度、作业标准、作业方法、平安操作规程、平安措施等。

其次章组织与职责

第六条工务段成立体系运行管理及考核领导小组。组长由段长担当,副组长由其他段领导担当,成员由机关各科室、车队、区段正职组成。

工务段体系运行管理及考核领导小组职责:

(一)为建立、实施、保持和改良平安风险预控管理体系供应必要的资源。

(二)建立健全并落实各级、各工种平安生产责任制。

(三)制定并定期审核段风险预控平安生产方针、目标、指标。

(四)编制、完善段管理手册、程序文件、平安生产规章制度、操作规程、作业标准等体系文件。

(五)批准年度管理方案,审定平安目标、指标,催促、检查段平安生产工作,准时消退生产平安隐患。

(六)编制并实施段平安生产教育和培训打算。

(七)编制并落实生产平安事故、故障现场处置方案,准时、照实报告生产平安事故、故障。

(八)做出有关奖惩确定。

第七条段体系运行管理及考核领导小组下设办公室。办公室设在平安监察科,办公室主任由平安监察科科长担当,配备兼职管理人员,负责组织协调体系的日常运行管理与考核工作。

第八条段体系运行管理及考核领导小组下设工作组,负责体系日常运行管理与考核工作。工作组包括政办公室、经营管理科、生产技术科、平安监察科、职工教育科及车队。工作组组长由分管生产平安副段长担当,工作组副组长由各科室、车队负责人担当,工作组成员由副组长指派。

工作组职责:

(一)协调协作做好段平安生产工作,并按规定支配部署月度动态检查,组织或参加段体系定期考核。

(二)根据职责分工,负责与生产平安有关规章制度、标准和操作规程的立、改、废工作。

(三)按规定对设备设施、工器具、材料、平安防护装备、劳动爱护用品等进行选型、购置、验收接管、检测、检验及鉴定,建立健全分管业务范围内的平安生产档案、台账、记录和统计报表,办理备案登记手续和有关证照等,并负责督查、考核有关工作开展状况。

(四)根据职责分工,负责组织开展年度和持续的危急源辨识与风险评估,制定、落实预防与订正措施。把握分管业务范围内的危急源及其管控措施,对分管范围内的危急源辨识和风险评估、风险掌握状况进行督查、考核,对体系年度管理方案中明确的高风险任务、高风险场所、消防重点部位进行重点督查。

(五)对分管范围内的平安隐患排查、整治、复查验证工作质量负责,对隐患进行缘由分析、责任追究并进行监督、检查和指导,对重大隐患的排查、整治、复查验证、缘由分析和责任追究进行重点督查并主动协调整改事宜。

(六)负责对段制定的、上级制定在段内转发执行的与生产平安有关的规章制度、规程、标准等,每年至少开展一次合规性评价,整改不符合或提出订正不符合的建议与看法。

(七)在打算、布置、检查、总结、评比业务工作时,同时打算、布置、检查、总结、评比分管业务内的平安工作,并定期召开包括平安生产工作内容的业务会议,总结部署有关平安生产工作。

第三章运行管理与检查考核

第九条段体系运行管理及考核领导小组应严格根据体系考核标准、体系文件、年度管理方案和其他有关要求,组织开展体系运行管理与考核工作;体系运行管理及考核领导小组办公室应定期汇总、统计分析存在的问题,持续改良体系管理与考核工作,并按要求上报有关材料。

第十条段对体系实行二级运行管理和检查考核。即段对区段、班组,班组对个人。

第十一条体系检查考核对象及方式。

(一)段检查考核分为定期和动态两种方式,并按权重计算综合得分:

1.定期检查考核:机关各科室、车队每月至少组织一次考核,季度掩盖率到达100%。

2.动态检查考核:机关各科室根据分工,每月自行组织不少于一次检查考核,每次检查考核区段数不少于2个、班组不少于15个,季度掩盖率到达100%。

第十二条体系检查考核实施组织。

(一)科室、车队及工区负责人负责组织月度动态检查考核。

(二)生产平安副段长负责组织定期检查考核。

(三)防洪、防寒、防火等专项检查或春秋季平安大检查等综合检查由分管段领导牵头组织。

第十三条事故及相关指标扣分标准。

(一)考核季度内发生责任死亡事故,每死亡一人,负全部责任的,在季度总分中扣30分。

(二)考核季度内发生责任重伤事故,每重伤一人,负全部责任的,在季度总分中扣15分。

(三)考核季度内发生责任轻伤事故,每轻伤一人,负全部责任的,在季度总分中扣10分。

(四)考核季度内发生责任非伤亡一般a类事故,每发生一起,负全部责任的,在季度总分中扣15分。

(五)考核季度内发生责任非伤亡一般b类事故,每发生一起,负全部责任的,在季度总分中扣10分。

(六)考核季度内发生责任非伤亡一般c类事故,每发生一起,负全部责任的,在季度总分中扣8分。

(七)考核年度内事故件数未突破考核指标的,每发生一起,负全部责任的,在年度总分中扣6分。

(八)与生产经营相关的道路交通事故和火灾事故,依据承当事故责任的大小,比照伤亡事故或非伤亡事故扣分标准进行扣分。

(九)考核年度内设备故障指标完成状况未到达年初考核目标的,在年度总分中扣1~5分。

(十)考核年度内事故件数突破考核指标的,超出一件在年度总分中扣5分,再每超出一件翻倍扣分。

(十一)自检每少一次,或自检工作开展不仔细、存在弄虚作假等状况,在季度总分中扣5分。

(十二)对于挂牌督办的重大隐患,无客观理由未在打算期限内完成整改的,每条在年度总分中扣2分。

(十三)平安信息资料未按要求在规定时间内上报,每次在季度总分中扣1分。

以上(一)至(七)项和第(十)项,负主要责任的,按全部责任的50%扣分;负重要责任的,按全部责任的30%扣分;负次要责任的,按全部责任的20%扣分;负同等责任的,扣同等分值。

第十四条考核中重复发觉、无故未整改的,在季度总分中按标准分值的二倍进行扣分。

第十五条年度内消失以下状况之一的取消年度评级资格:

(一)被省级及以上行政主管部门或神华、准能集团公司责令停产整顿两次及以上的。

(二)瞒报、谎报、迟报、漏报重伤及以上伤亡事故或直接经济损失超过100万以上事故的。

(三)发生被省级及以上行政主管部门通报惩罚的环境大事的。

第十六条季度及年度考核评分计算方式:

(一)季度考核:总分为100分,季度考核得分=定期检查考核得分+动态检查考核得分-事故及相关指标扣分值。

(二)年度考核得分为全年四个季度考核得分的平均数-年度事故及相关指标扣分值。

第十七条体系达标分为四个等级,评级标准如下:

一级:考核年度内得分在90分及以上,且同时满意以下基本条件:

(一)考核年度内,不发生责任死亡事故、责任重伤事故。

(二)考核年度内,不发生一般c类及以上铁路交通事故。

(三)平安生产周期1000天及以上。

二级:考核年度内得分在80分及以上至90分,且同时满意以下基本条件:

(一)考核年度内,不发生责任重伤及以上事故。

(二)考核年度内,不发生一般c类及以上铁路交通事故。

(三)平安生产周期500天及以上。

三级:考核年度内得分在70分及以上至80分,且同时满意以下基本条件:

(一)考核年度内,不发生责任重伤及以上事故。

(二)考核年度内,不发生一般b类及以上铁路交通事故。

四级:考核年度内得分在60分及以上至70分,且同时满意以下基本条件:

(一)考核年度内,不发生责任重伤及以上事故。

(二)考核年度内,不发生一般b类及以上铁路交通事故。

第四章附则

第十八条本方法由工务段安委会负责解释。

第十九条本方法自发布之日起施行,原《工务段生产本质平安体系运行管理与考核规定(试行)》(大准铁工字〔2023〕15号)同时废止。

信息平安防护体系运行管理方法

第一章总则

1.1目的

依据《x单位系统网络与信息平安总体方案》和《x单位系统网络与信息平安管理岗位及其职责》，为进一步规范x单位系统网络信息平安防护体系配置的平安产品的运行管理工作，提高x单位系统信息平安管理水平，保证平安产品的有效性，特制定本方法。

1.2适用范围

《运行管理方法》适用于x单位总部、各省级局和地市级局对x单位系统网络信息平安防护体系统一部署的防火墙、入侵检测系统、防病毒系统和漏洞扫描系统、桌面平安防护系统、平安审计系统等平安产品的运行管理。

x单位总部、各省级局和地市级局对所配置的其它同类平安产品的运行管理参照本方法执行。

1.3管理职责

x单位总部负责总部网络中部署的平安产品的运行管理工作；并负责汇总各省级局上报的平安产品运行管理报告；分析平安风险和存在的平安隐患，形成报表，监督指导各省级局解决发觉的平安问题。

各省级局负责本单位网络中部署的平安产品的运行管理工作；负责汇总各地市级局上报的平安产品运行管理报告，形本钱省范围内的平安产品运行管理报告，当月报告在下月的10日前上报x单位总部；分析所辖区域内的平安风险和存在的平安隐患，监督指导下一级局解决发觉的平安问题。

各省级局负责本单位网络中部署的平安产品的运行管理工作；形成平安产品运行管理报告，当月报告在下月的10日前上报x单位总部；分析平安风险和存在的平安隐患，解决发觉的平安问题。

各地市级局负责本单位网络中部署的平安产品的运行管理工作；形成平安产品运行管理报告，当月报告在下月的5日前上报各省级局；分析所属网络中的平安风险和存在的平安隐患，解决发觉的平安问题。

其次章平安管理员职责

各级x单位机关必需根据《x单位系统网络与信息平安管理岗位及其职责》的规定，设置平安管理员岗位和详细的执行角色，负责平安产品的运行管理，依据各单位的详细状况，平安管理员岗位可以是平安管理员角色和平安审计员角色的组合，也可设置多个平安管理员岗位。

平安管理员在各x单位机关平安管理机构的领导下工作，负责管理x单位系统网络信息平安防护体系部署的平安产品，主要职责是：

〔1〕依据业务需求和网络平安威逼维护平安产品的平安策略，在必需修改策略时，经领导和上级主管部门批准后实施；

〔2〕负责平安产品的日常维护管理，仔细记录维护日志；

〔3〕解决平安产品运行中消失的技术问题，准时排解故障；

〔4〕定期分析平安产品的系统日志和平安日志，检查设备工作状况，分析是否存在平安风险；

〔5〕发觉重大平安问题或大事时，准时向领导报告，并根据应急预案进行应急处理；

〔6〕根据平安产品运行管理报告〔见附件二〕的内容要求，提交平安产品的运行管理报告。

第三章平安产品的管理

3.1日常维护管理

〔1〕平安管理员应每天进行平安设备巡检；

〔2〕平安管理员必需对平安产品的策略进行备份爱护，策略发生变更时，必需做好变更记录并进行备份更新；

〔3〕定期备份与维护平安产品的系统日志和平安日志；

〔4〕在总部发布平安产品升级通知后，准时进行产品升级；

〔5〕平安产品的运行维护活动记入平安产品的维护工作日志。

3.2故障管理

平安管理员应每天在日常维护日志中，记录平安产品的运行状况或使用状况。在产品消失故障时，应准时与厂商联系解决问题，并记录故障现象与处理结果。

平安管理员应按附件二要求照实填写本单位《运行管理报告》中的《平安产品故障统计月表》。

《平安产品故障统计月表》依据日常维护记录中平安产品的故障状况填写。

产品类型包括：防火墙、入侵检测系统、防病毒系统、漏洞扫描系统、终端桌面平安防护系统和平安审计系统。

内容包括：

a.

故障总数

b.

主要故障描述

c.

处理结果

3.3变更管理

总部对网络与信息平安防护产品的配置位置和统配策略做了统一部署。为了保证平安防护体系的完好性和可控性，需要对网络信息平安防护体系中配置的平安产品进行变更管理。

〔1〕总部统一配置的平安产品配置位置变更时必需经总部批准；

〔2〕各级x单位单位负责本单位平安策略的制定，但总部统配平安策略的变更必需报总部批准。

〔3〕对批准实施的变更状况存档并记入本单位《运行管理报告》中的变更状况说明，包括：

l

变更的平安设备名称、型号

l

变更缘由

l

变更后的设备配置拓扑

l

变更后的设备配置策略

3.4平安管理

3.4.1例行平安管理

平安管理员必需每天分析平安产品的系统日志和平安日志，在发觉平安大事时，应准时报告。

以下各节描述对各类平安设备的例行平安管理活动。

3.4.1.1防火墙

〔1〕防火墙运行状态监测

平安管理员应每天监测上下行防火墙和横向防火墙运行状态。

监测的内容：

a.系统负载〔cpu状态〕

b.系统资源〔内存状态〕

c.防火墙端口状态

d.网络连接数

〔2〕防火墙平安大事分析

平安管理员应每天检查防火墙的平安日志，分析平安大事。

平安大事分析内容：

a.攻击大事描述

b.攻击时间

c.攻击类型

d.攻击源ip和受攻击主机ip

e.阻断ip地址及相关端口

〔3〕防火墙平安大事月统计

平安管理员应按附件二要求照实填写本单位《运行管理报告》中的《防火墙平安大事统计月表》。

《防火墙平安大事统计月表》依据防火墙日志分析结果填写。

平安大事统计内容：

a.各种攻击类型数量及百分比统计

b.top10攻击源ip与受攻击主机ip统计

〔4〕防火墙阻断大事统计

平安管理员应按附件二要求照实填写本单位《运行管理报告》中《防火墙阻断大事报告统计表》。

《防火墙阻断大事报告统计表》依据平安审计系统中相应的防火墙日志分析结果填写。

阻断大事统计内容：

a.阻断大事总数。

b.top10阻断ip地址。

c.top10阻断端口。

3.4.1.2入侵检测系统

〔1〕平安大事分析

平安管理员应每天分析入侵检测系统记录的平安大事。

平安大事分析内容：

a.攻击大事描述

b.攻击时间

c.攻击类型

d.攻击源ip和受攻击主机ip

〔2〕入侵检测系统平安大事月统计

平安管理员应按附件二要求照实填写本单位《运行管理报告》中的《入侵检测系统平安大事统计月表》。

《入侵检测系统平安大事统计月表》依据入侵检测日志分析结果填写。

平安大事统计内容：

a.top10平安大事数量及百分比统计

b.top10攻击源ip与受攻击主机ip统计

3.4.1.3防病毒系统

〔1〕防病毒系统运行管理监测

平安管理员应进行防病毒系统运行管理监测。

监测内容：

a.防病毒软件升级信息

b.周病毒审计

c.周主机改变记录

d.周策略维护

〔2〕病毒大事周分析

平安管理员应每周监测病毒大事

监测内容：

a.病毒总量

b.多发病毒统计

c.多发病毒主机

〔3〕病毒大事月统计

平安管理员应按附件二要求照实填写本单位《运行管理报告》中的《病毒大事报告月表》。

《病毒大事报告月表》依据防病毒系统日志分析结果填写。

平安大事统计内容：

a.

病毒总量

b.

多发病毒统计

c.

多发病毒主机

3.4.1.4漏洞扫描系统

〔1〕漏洞扫描系统管理监控

平安管理员要严格管理好漏洞扫描系统，未经领导批准，不得擅自使用。

在使用漏洞扫描系统前应填写《漏洞扫描系统使用申请》〔见附件一〕，获得领导批准后方能使用。

申请内容：漏洞扫描系统的扫描地址范围。

平安管理员在日常维护日志中记录使用漏洞扫描系统的状况。

对发觉的重要业务服务器的平安漏洞，必需在报告总部后，依据总部组织的专家询问看法，获得领导批准后才能打补丁。

〔2〕漏洞管理月统计

平安管理员应按附件二要求照实填写本单位《运行管理报告》中的《漏洞管理月报告》。

《漏洞管理报告》依据漏洞扫描系统扫描数据分析与处理结果填写。

漏洞管理内容：

a.主要应用系统的相关信息及漏洞分布状况

b.依据漏洞进行配置调整与补丁安装状况

3.4.1.5终端桌面平安防护系统

〔1〕平安大事分析

平安管理员应每天分析终端桌面平安防护系统的平安大事。

平安大事分析内容：

a.高危急级别大事名称。

b.高危急级别大事发生时间。

c.高危急级别大事具体内容和发生缘由。

d.发生高危急级别大事的主机信息。

〔2〕终端桌面平安防护系统月统计

平安管理员应按附件二要求照实填写本单位《运行管理报告》中的《桌面平安防护系统大事月报告》。

《桌面平安防护系统大事月报告》依据桌面平安防护系统的相应查询功能和平安审计系统中桌面平安防护系统的相关日志分析结果填写。

终端桌面平安防护系统管理内容：

a.资产信息统计

b.平安大事总数，高危急级别大事数量，中危急级别大事数量。

c.top10高危急级别大事。

d.top10高危急级别ip地址.

3.4.1.6平安审计系统

〔1〕平安大事分析

平安管理员应每天分析平安审计系统收集和处理的平安大事日志信息。

平安大事分析内容：

a.windows主机产生的高危急级别大事信息。

b.windows主机产生的高危急级别大事产生的时间。

c.windows主机产生的高危急级别大事所属主机信息。

d.unix主机产生的高危急级别大事信息。

e.unix主机产生的高危急级别大事产生的时间。

f.unix主机产生的高危急级别大事所属主机信息。

g.网络设备产生的高危急级别大事信息。

h.网络设备产生的高危急级别大事产生的时间。

i.网络设备产生的高危急级别大事所属主机信息。

〔2〕平安审计系统月统计

平安管理员应按附件二要求照实填写本单位《运行管理报告》中的《平安审计管理月报告》。共包括如下四个报告：《平安审计系统审计源及日志统计》、《windows主机大事报告统计》、《unix主机大事报告统计》、《网络设备大事报告统计》。

《平安审计管理月报告》依据平安审计系统收集的日志结果填写。

平安审计管理内容：

1、平安审计系统审计源及日志统计

a.日志源日志源数量统计

b.日志分级数量统计

2、windows主机大事报告统计

a.产生大事总数，高危急级别数量。

b.top10高危急级别大事产生数量的ip地址

3、unix主机大事报告统计

a.产生大事总数，高危急级别数量。

b.top10高危急级别大事产生数量的ip地址

4、网络设备大事报告统计

a.产生大事总数，高危急级别数量。

b.top10高危急级别大事产生数量的ip地址

3.4.2应急平安管理

在发觉平安系统消失《x单位系统重大网络与信息平安大事报告制度》中定义的重大平安大事时，按文件规定的流程进行处理和上报，假如与相应的平安产品关联，应同时记录相关状况。

职业健康平安体系运行管理考核方法

第一章总则

第一条为进一步加强企业内部管理,夯实管理基础,充分发挥管理体系运行的作用,促进质量/环境/职业健康平安管理体系持续有效运行,根据兖州煤业股份有限公司《质量/环境/职业健康平安管理体系运行管理方法》要求,结合我公司管理实际,制定本方法。

其次条本方法适用于我公司管理体系的运行监督检查、内部审核的管理及考核。

其次章管理职责

第三条管理体系运行的日常检查与内部审核由企管部归口管理,落实本方法的奖惩事宜。

第四条各单位严格根据体系文件规定和本方法要求组织实施。

第三章内部审核

第五条管理体系年度审核方案由企管部负责制定,管理者代表批准后执行,需要时由管理者代表确定增加审核次数。

第六条管理体系内部审核由管理者代表领导,企管部依据年度审核方案结合上次审核结果和体系运行实际,制定详细的内部审核打算并组织实施,落实审核人员,确保审核满意打算要求,到达深化体系运行的目的。

第七条内部审核报告由审核组长编制,经管理者代表审批后分发至有关单位或个人。

第八条对内部审核发觉的问题,由企管部根据职责范围,落实到相关单位或部门,责任单位针对存在的问题实行订正或预防措施进行整改,企管部组织有关人员对审核发觉的问题进行催促整改,并跟踪验证整改效果。

第九条管理体系内部审核资料的保存执行《内部审核程序》有关规定。

第四章运行掌握

第十条各单位每年应针对体系运行的需要,结合实际,制定培训打算,分层次有针对性地开展培训。

第十一条各单位行政负责人是所辖范围内管理体系运行主要责任人,应指定/设置体系管理员,保证管理体系有效运行和相关信息有效沟通。

第十二条各单位的管理体系运行工作应与实际工作相结合,严格根据管理体系文件规定的要求组织实施,进行全过程掌握,确保体系运行的实效性。

第十三条各单位应实行有效措施,组织管理体系文件的宣贯、学习、培训,做到每个岗位人员能够理解文件内容,熟识本岗位相关要求,把握操作方法和应急救援学问,了解管理方针的含义和目标的内容。

第十四条在管理体系运行中关注各类文件的适应性、充分性,收集相关信息,为完善体系文件供应根据;妥当保存管理体系运行的各种记录,作为管理体系符合性、有效性和持续改良的证据。

第十五条各单位树立遵守法规意识及严格执行管理体系文件要求的意识,在运行过程中不断提高全员素养,带着本单位全体员工不断提高管理体系业绩,持续满意管理体系运行要求。

第五章监督检查

第十六条各单位依据管理体系职能安排,仔细组织实施,主动开展自检自查活动,不断提高本单位的体系运行质量。

第十七条企管部每月组织一次管理体系运行质量及运行绩效滚动式综合检查。

第十八条各单位对体系运行状况进行动态检查,对检查发觉的问题准时实行订正或预防措施,并进行跟踪检查整改状况,保持相应的记录。

第六章不符合项的判定

第十九条内部审核、滚动审核或专项检查中消失以下状况之一,判为主要不符合项:

1.严峻违背法律、法规及相关要求;

2.造成系统性或区域性严峻失控;

3.可能造成严峻的后果;

4.重复消失同类事故、大事或不符合项。

其次十一条内部审核、滚动审