公司合规管理体系建设工作任务分解清单

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公司合规管理体系建设工作任务分解清单,,,,,

任务,序号,具体事项,责任部门,完成时限,备注

体制机制建设,1,明确经营合规目标，将合规目标与公司各生产经营目标紧密融合并予以分解。,各部室,持续推进,

,2,推进将合规管理工作写入公司章程。,综合办,2021年12月,

,3,修订完善“1+3”权责清单对合规管理的授权分配。,综合办,2021年12月,

加强运行保障,4,建立合规风险防控管理体系领导小组和工作小组，明确工作机构和公司各部门合规工作职责。,综合办,2021年12月,

,5,制定《合规联络员及联席会议制度》，明确合规管理信息沟通与传递机制。,综合办,已完成,

,6,制定《合规审查及咨询工作管理办法》，建立针对管理制度、业务流程、重大经营决策事项以及所涉及的合同、协议、履约凭证等合法合规性审查工作机制。,综合办,2021年12月,《合规审查及咨询工作管理办法》

,7,针对一般经营管理行为的开展合规咨询与指导工作。,综合办,2021年12月,建立合规审查与工作咨询台账

,8,建立合规预警机制。根据合规风险识别梳理后所设置的关键风险监控指标开展定期监控分析，进行风险提示与预警。,综合办,2021年12月,《关键风险预警管理办法》

,9,建立合规报告机制。对于超出监控阈值，启动预警机制的关键风险点建立快速报告反馈机制，以便于防范风险损失。,各部室,2021年12月,《合规报告及举报管理》

,10,深化监督检查与整改落实机制。针对内部业务管理活动，通过监督检查，发现执行过程中存在的问题并关注整改效果。,综合办、计财部、党群部,2022年12月,《事中控制监督检查管理办法》

制度文件管控,11,建立健全公司制度管理体系。制定并发布《公司制度文件管理办法》，建立针对制度文件全生命周期的管控机制。,综合办,已完成,梳理公司文件制度，跟踪文件修订、新建、废止情况

,12,制定《公司合规管理办法》，根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求按需转化为内部规章制度。,各部门,2021年12月、持续推进,

内控体系建设,13,制定并发布《公司内控流程管理办法》，建立针对控制流程的全过程管理机制。,综合办,2021年12月、持续推进,《内控流程管理办法》（已完成）

,14,厘清资金、人力、业务、安全、工程建设等关键流程节点，以点带线，以线带面推行集约协同的流程管理，将合规制度与关键流程紧密融合。,综合办、计财部、人力部、操作部、市场部、安监部、工程部等,持续推进,

,15,依据战略规划目标和内外部环境变化，及时做好流程更新和优化再造工作。,各部室,持续推进,

全面风险防控,16,针对公司合规管理职责和现有业务流程，充分识别合规风险点，并依据风险发生频率和损失金额进行分析，针对重大合规风险点设置关键监控指标，做好监控和风险分析工作。,各部室,2022年12月,

,17,针对重大合规风险点，合理评估风险损失，完善制度体系和流程体系，完善管控应对措施，确保管控措施合理有效。,各部室,2022年12月,

筑牢五道防线,18,充分发挥各部门负责人合规管理第一道防线的作用，明确其合规管理的主体责任，负责本部门日常合规管理工作，按照合规要求完善部门管理制度和管控流程，主动开展合规风险识别和隐患排查各项工作。,各部门,持续推进,

,19,充分发挥公司合规管理系统第二道防线的作用，组织、协调和监督公司内部各项合规管理工作。,综合办、各部室,持续推进,

,20,公司综合办、计财部作为合规管理的第三道防线，要充分发挥内部审核团队力量，推进将合规审查、合规检查融入到生产经营活动中。,综合办、计财部,持续推进,

,21,公司纪检监察组织作为合规管理的第四道防线，要进一步强化违规问责，畅通举报渠道，积极鼓励员工内部举报行为，针对反映的问题和线索，及时开展调查，依据外法内规要求，严肃追究违规人员责任，必要时提请法律部门协助或移交上级主管部门进一步追查惩处。,党群部,持续推进,

,22,充分发挥外部第三方团队包括外部审计、外部认证审核机构、上级主管单位等作为合规管理第五道防线的作用，推进合规有效性评价工作，开展内外评相结合、上下评相结合的合规评价工作，及时评估发现合规管理中的有关问题并持续改进。,综合办、计财部,持续推进,

合规培训宣传,23,加强合规管理系统人才的培养，根据公司战略规划、合规风险水平等因素配备合规管理人员，持续加强专业合规人才培养，提升队伍能力水平。,综合办,持续推进,

,24,将合规文化与现有企业文化相结合，树立和建设廉洁诚信、依法合规的企业公众形象，为世界一流绿色、智慧、枢纽港口战略目标的实现助增无形力量和品牌信誉。,综合办、党群部,持续推进,

信息化建设,25,强化合规管理信息化建设，充分运用集团合规风险管理信息系统，通过信息化手段优化合规管理流程，记录和保存相关信息。,综合办,2022年12月,

,26,以信息化平台为载体，完善合规培训、