第七章引文分析法

精选资料，欢迎下载精选资料，欢迎下载精选资料,欢迎下载精选资料,欢迎下载第七章引文分析法第一节引文分析概述在科学文献体系中，科学文献之间并不是孤立的，而是相互联系的。现代科学文献，尤其是科技期刊论文有一个很重要的书面特征，就是在之后罗列出作者参考、借鉴较早发表的文献。科学文献的相互关系突出的表现在文献的相互引用方面，形成了科学论文之间的引用与被引用关系。引用文献是科学论文的基本属性之一，科学文献的相互引证关系是引文分析的主要依据。正如英国学者吉曼所说：没有一篇科学论文是孤立存在的，它是被深嵌在整个学科的文献体之中。就书面现象而言，被参考、引鉴、推荐的文献还有不同的称谓。常见的术语是： note（注释）footnote（脚注）,reference（参考文献）,bibliography（参考书）,citation（引用文献），furtherreadings （补充书目）。概念所谓引文分析（）就是利用各种数学及统计学的方法和比较、归纳、抽象、概括等逻辑方法对科学期刊、论文、著者等各种分析对象的引证或被引证现象进行分析， 以便揭示出研究对象所具有的特征或它们之间的关系及其规律性的一种文献计量研究的方法。引文分析发展简史最早运用科学论文的参考文献加以分析，以求达到某种目的的实践的是俄国科学院院士瓦尔金，他于1911年首次利用引文分析的方法，研究了包括俄国在内的化学家们对世界化学发展所作出的贡献。但是当年的化学史之类的著作并没有现代引文制度所规范的引文形式，瓦尔金所研究的是在正文中直接引的叙述及脚注中出现的叙述，所以人们并没有一致地认为，开引文先河者是瓦尔金。比较普遍承认的先行者是格鲁斯（Gross）等人，他们统计并分析了化学中某些科技期刊论文的参考文献。1927年依据期刊刊登被引论文多少将期刊排列制表，建立起围绕化学教育所必备期刊的顺序表，他们称为核心期刊表，格鲁斯等人的工作开创了利用参考文献进行比较期刊重要性的先例。1956年，布朗（Brown）依据统计所得的引文频次，评价并确定了期刊的重要性，其领域扩大到化学、物理、地理、生理、植物、动物、昆虫学等学科。1962年，哈里格用引文分析法追踪研究一种新的学术思想是怎样传接的，他发现某些论文由于多次被引用，成了社会计量学领域的明星——核心论文，而其他多数论文几乎没有得到什么引用。1973年，斯莫尔提出同被引技术。从20世纪80年代开始，人们充分利用《SCI》和《JCR〉数据，进行多种方面的研究。引文分析的基本类型（三种基本类型）从引文数量上进行研究，主要用于评价期刊和论文从引文间的网状关系进行研究。科技论文之间存在着一种引文关系网，如 A被B弓I,B被C引，C又D引，研究它们的关系主要用于揭示科学的发展过程并展望未来的发展。从引文反映的主题相似性方面进行研究，主要用于揭示学科的结构和进行文献检索。若从引文的其他不同特征出发,还可以派生出许多类型的引文分析。例如从引文的语种、国别、年代、作者等进行引文分析。引文动机科技文献的引用与被引用,说明了科学知识的情报内容的继承和利用,标志着科学的发展。科学文献的作者总不会在论文中无缘无故的引用与其论述主题完全无关的文章。 文献的相互引用有多方面的原因。著名文献计量学家菲尔德在进行大量的引文分析以后曾指出，文献引用有15种原因：①对开拓者表示尊敬对有关著作给予荣誉；核对其所用的方法及仪器；提供背景阅读材料；对自己的著作予以更正；对别人的著作予以更正；评价以前的著作；对自己的主张予以充分的论证；提醒研究者现有的著作；对未被传播，很少被构引或未被引证的文献提供向导；鉴定数据及物理常数等；核对原始资料中一个观点或概念曾被讨论过；核对原始资料或其他著作中的起因人物的一个概念或一个名词；承认他人的著作和概念；对他人要求优先权提出争议。从根本上说，文献的相互引用是由科学本身的发展规律和研究活动规律所决定的。科学的研究反复表明，科学知识具有明显的累积性，继承性；任何新的学科或新的技术，都是在原先的学科或技术的基础上分化，衍生出来的，都是对原有的学科或技术的发展；也就是说科学技术的发展是连续的。同时，由于科学技术的统一性原则，现有的各个学科之间都是彼此联系，相互交叉，相互渗透的。因此，任何一项科学研究都必须在前人成果的基础上，汲取他人的经验来进行。这样，作为学科知识的记录和科研成果的反映的科学文献也必然是相互联系的。在创作科学论文时，作者不可避免的要引用其他有关的文献，为论证自己的观点寻找依据，查考资料。在发表论文时，作者列出其所引用的参考文献，一方面是为了说明引用资料的出处，以强调其可靠性；同时也便于读者查考，核对，或在此基础上进行深入研究。另一方面也说明作者讲究科学道德，尊重他人劳动。这些都是科学活动中必须遵循的行为准则。由此看来，科学文献的相互引用是科学发展规律的表现，也是科学活动中普遍存在的一种必然现象。5．引文分析的特点：(1)良好的易用性和实用性。引用文献的引用与被引用，这种书面现象比比皆是。期刊，论文，图书专著的引用制度都普遍建立起来并实施，不仅如此，引文也逐渐形成了规范，编制出技术标准，供大家恪守。引文“地址”固定又清晰可鉴，极易计数与统计。这些无疑增加了这一技术的易用性与实用性，以至于达到无所不至的程度。可以这么说，凡是有引用文献之处，就可以获得引文分析之数据，同时，引文分析不要求其他先决条件与辅助条件，所以研究的深度可以由主观控制。如《情报科学》1990年第2期发表的《中国生物学期刊引文分析》(毕家正)就是在我国尚无《SCI》这类检索工具的情况下，手工统计并研究生物学期刊引用被引用形势，从书面的现象来研究整个生物科学现状与发展的某些趋势。该论文基于31种来源期刊，统计它们1985年—1987年三年内发表论文6875篇，这些论文附带共计80627条引文，其中61013篇是外文的，占总引文量的76%，主要是英语，其次为日语和俄语。中文为 19614篇，占24%。通过引文分析查明，a我国生物学研究工作者在查检和利用文献的语种分布b我国生物科学工作者撰写论文一般均有引用参考文献的习惯，引文规范，平均每篇论文

带有12篇引文。各学科之间引文率也不尽平衡，引文时限集中在最近 8年内。c中文受引期刊604种，多引频次大于36次的期刊为60种，引文量达到80%可据此确定核心期刊。(2)引文具有丰富的内涵。引文丰富的内在含义是由多种引用动机所造成的。(3)引文分析可以反映多种文献的特征。引文分析可以针对受引文献的各种特征来反映学科发展的规律， 能为优化文献管理与利用提供有益的参考。如引用文献的引文量，语种分布，年代分布等。(4)引文分析可以反映自我回馈。一个人，一个组织，一种期刊乃至一个学科在学术上总是有延续性的， 所记录下来的文献就是每个阶段成果的文字固化与反映。 为了表示科学劳动的延续与衔接， 在引文的序列中常常出现作者早期发表的论著， 这种引用现象称为自引。 这种自引现象使我们考察科学论文行为主题涉及自身时，可不必通过正文内容来逐一核对， 只要按着自引是表明学术进步， 发展和变化。收集到来自89万篇著文的130余万条引文，利用计算机编成《1961年遗传学引文索引》，得到了广大科学家的好评与赞誉。 这种索引简单而深刻，独特而易用地反映了科学论文之间的多维的联系，比之传统的分类法与主题法要更开阔人们的视野。1963年，包括各种学科的SCI单行本，在加菲尔德的领导下正式出版了， 1964年开始改成正规的季刊，1979年改为双月刊。1973年加菲尔德又创办了《社会科学引文索引》(SSCI)1978年又出版了《艺术和人文科学索引》(AandHCL)。SCI 是一种国际性的多学科索引，包括的学科有数、理、化、农、林、医和生物学等，其中以物理、化学和生命科学所占的比重最大；所收学科又按主题分为 167类(1978年)，收录出版物有图书、期刊，也有科学报告、会议录、专利等。从1978年出版的SCI来看，共收录41个国家近4000种出版物，其中期刊2571种，其他1384种；著录了“来源索引”的文章500702篇，引证作者7507336名，被引证作者3847859名。从表面形式看，SCI与一般索引的共同之处是，都以作者、机构、关键词、号码等索引形式出现，但在内在联系上，两者却有很大差别。在一般索引中，作者之间、文章之间没有什么必然联系，而SCI不同，它在作者之间、文章与文章之间有引证与被引证的关系， 继承与发展的关系。SCI的每一部分索引内各都同引证和被弓I证相关联着。因此，科学引文索引是引文分析的主要工具之一。2.SCI的结构：SCI的结构大致可分为3部分。引证索引 CI(CitationIndex );来源索引 SI(SourceIndex);轮排主题索引 PSI(PermutermSubjectIndex)。引证索引(CI):弓I证索引是由被引证项和引证项组成的。其结构形式为：被引作者姓名被引文献出版年 被引文所在杂志或书号 11卷|引证作者姓名引文所在杂志或引证作者姓名引文所在杂志或乃号卷页年或版权年1、21、2年)内被哪些作说明：当被引证项为专利时，还需查找 CI的专利部分一一专利引证索引( PatentCitationIndex ）,专利引证索引按被引证专利号的大小顺序排列，其结构是:专利号专利被引证年专利发明人使用或重新发行 参考图专利被引证年专利发明人使用或重新发行 参考图引证项同前例：NAIR,K――（被引证作者姓名）1975年，被引文献出版年： 66;刊名编号：BIOCHEMSTRY卷：5;页：150;曾经引用它的作者姓名：DESOA.R（JPHYSL卷：71,页：5，年：75）68MASL.C （ACTIOR卷：5，页：83,年：75）说明：实现了顺时序检索：通过被引的查引证的。2）来源索引（SI）:索引项目来源于CI的引证项，并列出了文章的题目和作者的地址。 结构形式：源的第一位作者源的第二位作者源文章的题目或书名源文章的出版物名称卷（期）参考文献等源的第二位作者源文章的题目或书名源文章的出版物名称卷（期）参考文献等作者所在地址使用范围：来源索引是在已知引证作者的姓名的情况下开始使用的。作者所在地址附于SI前面的团练索引（CorporateIndex）的结构:机构名称作者姓名期刊名或书冃号卷页年3）轮排主题词索引（PSI）结构形式：第一主题词第二主题词作者姓名第三主题词作者姓名使用范围：在已知主题词的情况下，通过本索引找到有关作者，由此作者再到 SI中查到所需文章的详细线索。3期刊引证报告JCR（1）期刊文献的分散与集中规律加菲尔根据引文计量研究表明：在 1969年的科学引文索”数据库中所有引文的73%来自不到1000种期刊；500种期刊提供的参考文献占 SCI收录引文的70%而不足200种期刊的论文却占SCI数据库中期刊被引文献量的 50%以上,2000种期刊所载论文就占到引文总量的84%左右。进一步的研究表明，在 SCI所有被引期刊中仅有540种被引次数超过1000次,962种期刊超过400次。这说明被引文献高度集中于少数的 核心期刊”中。这种集中趋势比布拉德福定律描述的论文分布更加明显。而且布拉德福定律揭示的往往是单一学科或特定专业的统计结果，而引文索引揭示的则是所有自然科学各学科被引期刊文献的宏观结果，即在更广泛意义上证实了布拉德福定律。加菲尔德根据多年的统计数据，进行了深入的研究分析，得出了著名的加菲尔德引文集中定律（Garfield'slawofconcentration ）-对于整个自然科学来说，各学科的核心期刊总和大致不会超过 1000种，甚至可能只有500种，对于不同的学科，其集中程度不尽相同。-任何一个学科所需要的尾部期刊，即布拉德福定律中所描述的非本专业的科学期刊，绝大多数构成其他学科的核心期刊。（2）JCR简介由ISI编辑出版的期刊分析与评价数据库。是一种关于期刊评估的基本的、全面的和唯一的资源工具，它完整而全面地统计了引用科学期刊各方面的数据，包括各国学者使用期刊的庞大指数谱系，乃至期刊论文类型的统计数据。期刊是按不同形式进行若干种排列。从1975年开始编辑出版，是SCI年度索引中的一个新的组成部分，后来单独出版发行。在SCI数据库的基础上，专门对期刊的引证与被引证关系进行系统归类、整理、分析，并通过计算机自动编辑而成。1975年，第一版JCR是根据1974年的SCI数据编制而成，反映2400中来源期刊，40000篇来源文献和4248065篇参考文献之间的引证和被引证关系。目前，JCR包括从全世界7000余种学术期刊中搜集引文数据，其覆盖范围是多学科的和国际性的。期刊选自600多个国家和地区的3000余家出版单位。JCR是查询期刊引文数据的唯一来源，它收录了科学、技术和社会科学领域的全部专门期刊。JCR的版本情况：JCRScieneeEdition-提供SCIE中所收录的科学技术中170多个领域6100多种国际领先的科学技术领域期刊的引文分析信息。JCRSocialSciencesEdition- 提供SSCI所收录的社会科学54个学科领域1800多种期刊的引文分析信息。JCR的主要指标：-TotalCites （被引用总次数）-ImpactFactor （影响因子）-ImmediacyIndex （即时影响因子）-Articles （文献总数）-CitedHalf-life （被引半衰期）此外还提供引用半衰期、源数据列表、引用期刊列表、被引期刊列表、主题分类、出版社信息和期刊标题变化等信息。JCR的作用?利用JCR了解学术期刊的重要性某个学科领域中，哪些期刊的影响力最大？哪些期刊是被学者们经常利用和引用的 ？哪些期刊是热门期刊？?帮助科研人员选择、确定最适合自己发表论文的期刊，对已经发表了的论文，则可以查询该论文所发表期刊的最新状态， 并且利用JCR可以找到与自己研究领域相关的一系列期刊。?可以为图书馆的选刊工作提供依据，并可以为每种刊存放多久后即可归档，提供一个合适的时间参考JCR的结构?期刊排队部?来源期刊数据表?期刊半衰期表?引证期刊表?被引期刊表期刊排队部:等级序号期刊名称1987年对以下各年的引证量以下各年的论文发表量影响因子1987年论文被引量1987年发表论文量即年指标各年累积量198619851985+1986198619851985+19861AVAN80947348175401150.7042400.0502AAPG32331282353631001312311.571191120.170来源期刊数据表期刊名称非综述性论文综述性论文综述性论文与非综述性论文之和来源文献量(S)4卄参考文献量(R)R/S来源文献量(S)4卄参考文献量(R)R/S来源文献量(S)4卄参考文献量(R)R/SJANTMICHEMOTI245419217.1525951.8250445117.8期刊半衰期表引证半衰期引证期刊198719861985198419831982LASERSURG0.848.0924.1338.1650.1157.82

被引半衰期被引期刊198719861985198419831982LASERSURG4.7224.9950.4473.6489.1894.81引用期刊表。列出被该刊引用的期刊，被引期刊以引用次数渐减排列，最下一项“其他”包括引用不到6次的匿名期刊的引用总次数。影响引用期刊1987年该刊引用各年的文献数因子被引期刊合计8786858483828178苴丿、他0.65JAMSOCINFOR41664278496239640.65JAMSOCINFSCI455915790001.22J.DOCUMENTA3103659225.14SCIENCE240180214其他（140）217115392737注：JAMSOCINFSCI、J.DOCUMENTASCIENCE按弓I用次数递减排列。被引期刊部：其结构原则和引用期刊部相同，只是将引用期刊部中的引用期刊换成被引用期刊，按刊名字顺排列。第一列为影响因子，第二列为刊名编号，后面为期刊被引总数及各年分布数。在被引期刊下，按引用次数递减排列引用期刊；最后一项“其他”也是包括引用不到6次的匿名期刊的引用总次数影响被引用期刊期刊被1987年的杂志源引用的次数因子引用期刊合计8786858483……78其他0.65JAMSOCINFORSCI1691277695103769310.65J.AMSOCINFSCI2471226282315931.22JDOCUMENT172051671180其他（16）第四节 科学引文的结构分析1引文年代分布：从时间的角度对引文分布规律进行分析是引文分析的主要内容之一。 它可以反映出被引文献的出版、传播和利用情况，特别是在文献老化和科技史的研究中，弓I文年代分布的分析更是一种广泛应用的有效方法。早在1965年，普赖斯在对引文进行大量统计分析工作以后就提出了 “最大引文年限”的问题，并指出：文章被引用的峰植是该文章发表以后的第二年。也就是说当年发表的文献，所用的被引文献大量来自二年以前。 “最大引文年限”反映了科学文献最活跃、最有生命力的时期。这一课题引起了许多学者的研究， 并提出了一些修正性意见。 例如前苏联学者柯果塔特可夫提出：文献被引用的峰值大约在其发表后的 2——4年，在不同时期、不同学术环境条件下，各学科文献的“最大引文年限”是不同的，我们应当用发展的观点来对待普赖斯的结论。许多研究表明，引文随时间的分布显现出一定的规律性。一般来说，随着年代的由远而近，引文量呈增长趋势，即时间越近，被引用的文献越多。根据引文的年代的分布，可以绘制出引文年代的分布曲线，进行引文分析，可以大致确定被引文献投入使用的周期。中文被引文献从出版到被利用的平均时间差大约是半年，而外文文献要两年左右。科学文献被引用的最佳年限，中文文献大致为出版后的 2——5年；而外文的约为3——8年/科学工作者使用的引文，大多是近一二十年内发表的文献，而二十年前的文献就很少被人利用了。根据这个结论，可以从文献利用的最佳年限出发，确定文献的阅览方式和保存年限，从而为文献的科学管理提供量的依据；同时也从一个侧面反映出科学事业的发展水平。这是因为引文量的多少在很大程度上受着文献源的限制，而科学论文发展的多寡又从一个角度反映科学事业本身的状况。引文随时间的分布规律，要受到许多因素的影响，如科学性质、文献类型、文献语种、文献服务质量、以及一些人为的社会因素