河北省重大决策论证体系设计及后期绩效评估研究

年4月19日河北省重大决策论证体系设计及后期绩效评估研究文档仅供参考，不当之处，请联系改正。河北省重大决策论证体系设计及后期绩效评估研究12组：贾晓明，韩闯闯，刘瑞敏摘要：本文以复杂系统理论为基础，以省政府相关重大决策的规则和程序为依据，充分利用现代数学技术，研究重大决策的理论体系和方法，提出渐进决策模型和方法，评估决策的损失和收益，利用模糊聚类分析方法确定考虑因素，建立一套相对科学、系统、具有时效性、政令性、突出性、可比性且具有河北省特色的定性和定量相结合重大决策论证的指标体系；再次，把社会网络分析、社会计算、集对分析等多种方法应用于重大决策的指标体系确定和决策论证数学模型的构建，创新领导决策论证这一领域的新方法；最后，研究地方重大决策论证体系的动态性、复杂性和同异反的量化方法，实现领导科学和数学科学的结合，实现为河北省政府重大决策提供有力的数学支撑，提供既能定性把握也能定量分析的有参考价值的论证方案。关键词:渐进决策模型；模糊聚类分析；重大决策论证；绩效评估1引言国家“十二五”规划要求“坚持科学民主依法决策，防止和减少社会问题的产生”。我省为适应社会结构变化、利益格局调整、公共需求增长的新形势，切实加强社会建设，创新和完善社会管理体制，提出“建立齐抓共管的社会管理格局”，把社会管理建立在广泛的群众基础之上，努力形成社会管理人人参与、人人共享的局面，推进社会管理重心向基层转移，坚持科学执政、民主执政、依法执政，扩大公民有序政治参与，保障人民群众依法行使知情权、参与权、管理权和监督权。近年来，各级政府以打造法治型、服务型、效能型、廉洁型政府为目标，建立健全“权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监督有力”的政府重大决策形成和执行制度体系。中国关于重大决策的论证的提出源于1996年第十五届中央纪委第六次全会上江泽民同志就加强和健全党内监督提出的凡属重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用，必须经集体讨论，不准个人或少数人专断（简称“三重一大”）。国外关于重大决策论证与评估的研究源于第二次世界大战，美国政府为了战争胜利曾集合了一大批科学家，从事军事问题、特别是与空军装备和作战有关问题的研究。当前，国内外相关的研究主要有以下几个方面：1.重大决策受政治、经济、环境、风险评估等若干方面影响的研究；2.针对特定领域，建立模型分析决策问题；3.决策支持系统DSS的研究。综上所述，中国关于重大决策论证虽然起步只有短短20多年的时间，但研究涉及面较广，研究工作呈现多层次、多样化态势。同时由于当前研究工作相对分散和表层化，缺乏系统性。因此，无论是在理论探讨层面，还是在现状分析，模型建立和关于信息技术应用于操作层面上都有较大的研究空间。2渐进决策模型的应用亨利·明茨伯格和她在麦吉尔大学的同事从另一个角度研究了组织决策。她们确定了25个组织决策并从始至终跟踪与这些决策相关的事件。她们的研究识别了决策过程中的每一个顺序步骤。这种决策的方法叫渐进型决策过程模式，这种模式较少强调卡耐基模式所涉及的政治、社会因素而较多研究了从问题发现到问题解决的活动的结构化顺序。组织要经过许多决策点，可能会在决策过程中遇到障碍。明茨伯格称这些障碍为决策中断，一个决策中断就意味着组织不得不绕回到以前的决策并尝试新的方法。决策回路和决策循环是组织学习哪种方法都将可行的一个方法，最终的解决方案可能与最先预期的有相当大的不同。2.1渐进决策模型作为中国政府决策绩效的合理逻辑考察[1]经过关于林德布洛姆渐进决策模型的要义评介,我们发现,渐进决策模型理论具有四个方面的优点:(1)该决策模型理论切合政策实际,承认时间、信息和其它资源对政策制定者在决策过程中的制约。(2)渐进式的决策与现实状况相差不大,能够预测而且容易控制,能够保持平稳,避免造成大起大落。(3)有些问题在短时期内无法清晰地界定时,渐进式的决策经过不断尝试,能够趋近到相对满意的决策。(4)一般而言,渐进式的决策周期较长,因此决策者能够利用充分的时间优势,对各种影响因素进行分析,最终找到合适的完善对策。由于以上四个方面的优点所决定,林德布洛姆渐进决策模型与中国政府决策绩效相互契合,林德布洛姆渐进决策模型符合中国经济体制改革目标进程、与中国政治体制改革途径相互契合、与中国特殊的大国国情相互契合,它能够成为中国政府决策绩效的合理逻辑,二者之间表现出多重契合。首先,与中国经济体制改革目标进程相互契合,符合经济体制改革的必然要求。与苏东国家根本不同的是,中国的经济体制改革是渐进式改革,而非激进式改革,这改革遵循渐进式路径,循序渐进进行。根据经济基础决定上层建筑这一马克恐主义基本原理,经济体制改革的渐进性决定了中国政府决策进程必然要采取渐进决策方式,唯其如此,?能话应中国经济体制改革和经济发展的要求。其次,与中国政治体制改革途径相互契合,符合政治体制改革的必然要求。在社会主义现代化建设过程中,只有坚持社会主义道路,只有坚持中国共产党领导的前提下,中国才能在改革开放过程中不断完善人民代表大会制度、中国共产党领导的多党合作和政治协商制度、民族区域自治制度等基本政治制度,才能不断发展基层民主形式。这决定了中国政府决策进程必然要采取渐进决策方式。在政治体制改革的指导下,中国政府决策改革的步伐也表现出稳步性和渐进性,从而避免大起大落的波动。最后,与中国特殊的大国国情相互契合,符合中国特殊国情的必然要求。人口多、经济总体水平仍处于发展中国家水平以及地区发展不平衡是中国的基本国情,这些都是中国当前突出的矛盾,不但如此,中国各地区地方政府的行政发展水平差距极大。由此,中国包括政府决策绩效的行政管理体制改革必然要采取渐进式模型,经过持续不断的探索、尝试,取得行政管理体制改革的成功推进。2.2渐进决策模型分析视角下的中国政府决策绩效的相关因素从核心内容来看,渐进决策模型强调:1、决策者面正确并不是一个既定的问题,她们必须自己明确政策问题并上升到政策议程。2、渐进决策不依赖理论作为政策分析或制定的指导原则,评定实际的政策分析或政策制定是配合现实情况的需要或限制的,是超理论的。在实际政治中不一定需要用很多理论。3、现实政治所推行的是渐进政治,对政策问题,各政策领袖与政党的看法大致上达成共识,所能调节或改变者只是在小节问题上。4、政策分析或政策制定过程中会出现很多变量,但渐进分析只注重政策制定中出现的几个重要变量,做片段的分析,方案的考虑只限于少数几个,而不是广泛的。5、决策受价值观的影响。由于决策集团内部每个人的价值观存在差异,因而在选择决策备选方案时必然会出现意见不一致,可是靠分析并不能解决决策者的价值观和意见不一致的问题。6、现实中的基本价值已达成共识,无需再寻求各种不同的价值标准作为决策的价值标准。7、渐进分析着重以已有的政策为前提,这样的政策更可能被社会上一般人所接受,较有把握,较符合实际,而且与现实差距不大,较容易控制,不至于胃太大的风险,有利于社会的稳定。8、层级体系是政治领袖为实现其目标,由上而下、层层控制的工具。基于渐进决策模型,政府决策绩效涉及的因素很多,凡是影响中国政府决策绩效的因素,不可能一一列举研究。因此,本文在吸取渐进决策模型理论的基础上,将影响中国政府决策绩效的因素体系分解为三个主要部分:主体因素、政治-行政生态环境因素和工具-手段因素。主体因素主要包括:多元化决策主体、决策主体的理念。3模糊聚类分析方法的应用涉及事物之间的模糊界限时按一定要求对事物进行分类的数学方法。聚类分析[2]是数理统计中的一种多元分析方法，它是用数学方法定量地确定样本的亲疏关系，从而客观地划分类型。事物之间的界限，有些是确切的，有些则是模糊的。例人群中的面貌相像程度之间的界限是模糊的，天气阴、晴之间的界限也是模糊的。当聚类涉及事物之间的模糊界限时，需运用模糊聚类分析方法。模糊聚类分析广泛应用在气象预报、地质、农业、林业等方面。一般把被聚类的事物称为样本，将被聚类的一组事物称为样本集。模糊聚类分析有两种基本方法：系统聚类法和逐步聚类法。3.1模糊聚类分析的原理准备3.1.1模糊聚类分析的一般步骤[3]第一步：数据标准化A．数据矩阵设论域为被分类对象，每个对象又有个指标表示其性状，即，于是，得到原始数据矩阵为。其中表示第个分类对象的第个指标的原始数据。B．数据标准化在实际问题中，不同的数据一般有不同的量纲，为了使不同的量纲也能进行比较，一般需要对数据做适当的变换。可是，即使这样，得到的数据也不一定在区间上。因此，这里说的数据标准化，就是要根据模糊矩阵的要求，将数据压缩到区间上。一般有以下几种变换：①平移·标准差变换其中，。经过变换后，每个变量的均值为0，标准差为1，且消除了量纲的影响。可是，再用得到的还不一定在区间上。②平移·极差变换，显然有，而且也消除了量纲的影响。③对数变换取对数以缩小变量间的数量级。第二步：标定（建立模糊相似矩阵）设论域，，依照传统聚类方法确定相似系数，建立模糊相似矩阵，与的相似程度。确定的方法主要借用传统聚类的相似系数法、距离法以及其它方法。具体用什么方法，可根据问题的性质，选取下列公式之一计算。A．相似系数法①夹角余弦法。②最大最小法。③算术平均最小法。④几何平均最小法。以上3种方法中要求，否则也要做适当变换。⑤数量积法，其中。⑥相关系数法，其中，。⑦指数相似系数法，其中，而。B．距离法①直接距离法，其中为适当选取的参数，使得，表示她们之间的距离。经常见的距离有●海明距离。●欧几里得距离。●切比雪夫距离。②倒数距离法。其中为适当选取的参数，使得。③指数距离法。第三步：聚类（求动态聚类图）A．基于模糊等价矩阵聚类方法①传递闭包法根据标定所得的模糊矩阵还要将其改造称模糊等价矩阵。用二次方法求的传递闭包，即=。再让由大变小，就可形成动态聚类图。②布尔矩阵法布尔矩阵法的理论依据是下面的定理：定理设是上的一个相似的布尔矩阵，则具有传递性（当是等价布尔矩阵时）矩阵在任一排列下的矩阵都没有形如的特殊子矩阵。布尔矩阵法的具体步骤如下：①求模糊相似矩阵的截矩阵.②若按定理2.2.1判定为等价的，则由可得在水平上的分类，若判定为不等价，则在某一排列下有上述形式的特殊子矩阵，此时只要将其中特殊子矩阵的0一律改成1直到不再产生上述形式的子矩阵即可。如此得到的为等价矩阵。因此，由可得水平上的分类B．直接聚类法所谓直接聚类法，是指在建立模糊相似矩阵之后，不去求传递闭包，也不用布尔矩阵法，而是直接从模糊相似矩阵出发求得聚类图。其步骤如下：①取（最大值），对每个作相似类，且=，即将满足的与放在一类，构成相似类。相似类与等价类的不同之处是，不同的相似类可能有公共元素，即可出现,,.此时只要将有公共元素的相似类合并，即可得水平上的等价分类。②取为次大值，从中直接找出相似度为的元素对（即），将对应于的等价分类中所在的类与所在的类合并，将所有的这些情况合并后，即得到对应于的等价分类。③取为第三大值，从中直接找出相似度为的元素对（即），将对应于的等价分类中所在的类与所在的类合并，将所有的这些情况合并后，即得到对应于的等价分类。④以此类推，直到合并到成为一类为止。3.1.2最佳阈值的确定在模糊聚类分析中对于各个不同的，可得到不同的分类，许多实际问题需要选择某个阈值，确定样本的一个具体分类，这就提出了如何确定阈值的问题。一般有以下两个方法：=1\*GB3①按实际需要，在动态聚类图中，调整的值以得到适当的分类，而不需要事先准确地估计好样本应分成几类。当然，也可由具有丰富经验的专家结合专业知识确定阈值，从而得出在水平上的等价分类=2\*GB3②用F统计量确定最佳值。设论域为样本空间（样本总数为），而每个样本有个特征：，。于是得到原始数据矩阵，如下表所示，其中，称为总体样本的中心向量。样本指标12km设对应于值的分类数为，第类的样本数为，第类的样本记为：，第类的聚类中心为向量，其中为第个特征的平均值，即