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文档简介

1/7**证券股份投资银行工程立项治理方法第一章总则第一条风险，依据有关监管机关及公司的关于规定，特拟定本方法。其次条公司对符合以下情形的投行工程实行立项制度：1、需要以公司名义向监管机构报送行政许可申请或备案资料文件的；2、需要在各类法定信息平台披露有关资料文件的；3、需要履行保荐义务或连续督导义务的；4、内核负责人认为有必要履行立项程序的。文件外，对尚未立项的工程，投行治理总部不受理该工程的业务资料文件。该工程经公司立项、内核通过后上报中国证监会。需在全国中小企业股份转让系统挂牌工程的立项程序，由公司另行规定。第三条合公司立项标准的工程，部门立项通过后可向公司申请立项。第一次公开发行并上*工程必需在辅导前申请立项；再融资工程应当在发行关具体情形，在适当的时间申请立项。第四条司投行工程立项标准。第五条工程资源。第六条工作。5-15人组建。投行治理总部负责工程立项的日常治理工作。其次章工程立项标准第七条在根本符合监管机关发行条件的根底上，投行工程立项还应符合以下条件：1、发行人生产经营〔包括募集资金的投向〕符合国家产业政策；2*，发行人还应当具备良好的成长性和较强的自主创力量；3、发行人财务状况符合有关法律法规的要求，并具备连续经营力量；4、发行人历史沿革不存在重大障碍；5、发行人公司治理构造根本健全，运作较为良好；6、发行人在其他方面不存在重大障碍或瑕疵。第八条投行治理总部将依据有关监管要求、*场和行业进展变化等情形对上述标准进展适时调整，并报投资银行委员会审批。第三章部门立项程序第九条投行业务部门承做的全部工程均须经过部门立项程序。第十条工程承揽履行后，承做业务部门〔〕组织工程组进展初步尽职调查，形成初步尽职调查报告。第十一条业务部门质控专员应当对初步尽职调查报告进展审核并出具立项审核建议或意见。第十二条业务部门总经理负责召集部门立项会议。第十三条部门立项会议参会人员由部门总经理负责指定，但部门总经理、副总经理、业务部门质控专员必需出席会议。第十四条部门立项会议应对立项申请报告和初步尽职调查报告内容进展审议。第十五条参会人员过半数同意的准予该工程部门内部立项。1-2名保荐代表人。第十六条第十七条应保证工程组建员的稳定性和工作连续性。第四章投行治理总部对投行工程的立项审核第十八条业务部门向公司申请立项时，需向投行治理总部〔质量监控部〕〔〕提交如下资料文件：1、立项申请报告；2、初步尽职调查报告及工作底稿名目；3、发行人质量评估指标表；4、内幕信息知情人员登记表；5、业务部门质控专员立项审核建议或意见；6、业务部门立项会议纪要；7、工程承揽情形表；8、发行人适销性分析报告〔15IPO工程；9、发行人董事、监事和高级治理人员身份证号码后6位登记表；10、全面尽职调查工作打算11、质量监控部要求的其他资料文件。第十九条立项申请报告至少需要包括以下内容：1、工程的承揽过程，对于继任辅导的

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