2023年独立董事述职报告

2023年独立董事述职报告独立董事述职报告1

各位股东及股东代表：

作为xx股份有限公司的独立董事，20xx年我严格根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导看法》等相关法律法规及公司章程、独立董事工作制度等规定的要求，本着恪尽职守、仔细负责的看法，忠实地履行了独立董事的工作职责，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司以及股东尤其是中小股东的合法权益。现在我将20zz年度任职期间的工作状况汇报如下：

一、出席会议状况。

20xx年度任职期间，公司召开的第一届董事会第一次会议、第一届董事会其次次会议、第一届董事会第三次会议、第一届董事会第四次会议、第一届董事会第五次会议、第一届董事会第六次会议我均按时出席。对董事会提交的各项议案均仔细审议，主动与其他董事进行探讨，并提出合理化建议，以科学、审慎的看法行使表决权。

二、发表独立看法的状况。

根据中国证监会、深圳证券交易所的有关要求和《公司章程》的有关规定，本人就公司20xx年度内部限制自我评价报告、公司关联方占用资金状况及累计和当期对外担保状况、20xx年度关联交易事项、续聘财务审计机构事项发表了独立看法。上述事项程序合法，符合有关法律法规的规定，未损害公司及股东的利益。报告期内，公司无重大关联交易事项，发生的日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，属于与日常经营相关的事项，符合公司实际生产经营须要，不存在任何内部交易行为，不存在损害公司和全部股东利益的行为。

三、爱护社会公众股东合法权益方面所做的工作。

1、对公司信息披露状况进行有效的监督和核查，保证公司信息披露内容的真实性、精确性、完整性和刚好性，确保全部股东有同等的机会获得信息，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股东、特殊是社会公众股股东的合法权益。帮助公司推动投资者关系建设，促进公司与投资者之间的良性沟通，让公司了解广阔中小股东的要求，加深投资者对公司的了解与认同。

2、对公司发生的关联交易进行仔细监督和核查，确保交易价格公允、合理，交易审议程序合法、规范，切实维护公司和全体股东、特殊是非关联股东的合法权益。

3、对公司董事会审议决策的重大事项，我都主动要求公司供应相关资料，仔细审核、刚好了解进展状况，运用自己的专业学问和从业阅历，向公司董事会提出公正、客观的看法，并在此基础上发表了相关的独立看法，有效促进了董事会在决策上的科学性和客观性，切实维护了公司和广阔投资者的利益。

四、学习状况。

20xx年我加强了对相关法律法规的学习和深化了解，尤其对涉及公司治理、信息披露、爱护投资者权益等方面的法律法规进行重点学习，为今后更好地履行义务和帮助公司规范运作奠定了坚实基础。

五、其他工作。

1、未发生提议召开董事会会议的状况。

2、未发生提议聘请或解聘会计师事务所的状况。

3、未发生聘请外部审计机构和询问机构的状况。

20xx年，我将接着本着客观公正的精神，根据法律法规及相关规定的要求，恪尽职守、尽职尽责的履行独立董事职责，加强与董事会、监事会和股东部的沟通，深化了解公司生产管理状况，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益，爱护中小投资者的利益不受侵害，促进公司稳健发展，树立良好的上市公司形象。

请各位董事审议。感谢大家！

独立董事述职报告2

各位股东及股东代表：

作为武汉光迅科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在20xx年xx月xx日当选公司第三届董事会独立董事后，严格根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导看法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，仔细地履行了独立董事应尽的义务和职责，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将20xx年度履职状况报告如下：

一、出席会议状况。

20xx年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的程序。本人出席会议的状况如下：亲自出席了公司20xx年度召开的xx次董事会会议（其中现场方式xx次，通讯表决方式xx次）。本人按时出席会议，仔细阅读议案，并以谨慎的看法在董事会上行使表决权，认为这些议案均未损害全体股东，特殊是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的状况。

二、发表独立看法状况。

依据相关法律、法规和有关规定，本人对公司日常关联交易状况、募集资金存放与运用状况、内部限制自我评价报告、聘任高级管理人员、续聘会计师事务所、对外担保状况及关联方占用资金状况、超额募集资金的运用状况、股票期权激励安排（草案修订稿）、股票期权激励安排所涉股票期权授予相关事项、高级管理人员年薪兑现方案等发表了独立看法，对董事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展起到了主动的作用。

三、爱护投资者权益方面所做的工作。

1、监督公司信息披露工作。

督促公司严格根据《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露制度》的要求完善公司信息披露管理制度，对公司信息披露的真实、精确、完整、刚好、公允等状况进行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。

2、对公司治理结构和经营管理的监督。

保持与管理层的刚好沟通，深化了解公司的生产经营、内部限制等制度的完善及执行状况、董事会决议和股东大会决议的执行状况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况和治理状况，并就此在董事会会议上充分发表看法，主动有效地履行独立董事的职责。督促公司修订及新制订各项内部限制制度，并提出了自己的看法和建议，为进一步加强公司的规范化运作，完善公司内部限制制度，做出了自己的贡献。

四、对公司进行现场调查的状况。

20xx年度，本人对公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解、指导公司的生产经营状况和财务状况，并通过电话与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持亲密联系，刚好获悉公司重大事项的进程及进展状况。对公司募集资金的管理亲密关注，并针对募集资金的运用向董事会提出建议。累计工作时间超过xx天。

五、培训和学习状况。

本人主动参与公司组织的各种培训，仔细学习中国证监会、湖北证监局等部门组织的培训，关注公司的生产经营状况、管理和内部限制等制度建设及执行状况、董事会决议执行状况和募集资金的运用状况。加强对公司法人治理结构和爱护社会公众投资者的合法权益的.理解和相识，为公司的科学决策和风险防范供应更好的看法和建议。

六、其他工作状况。

1、未发生独立董事提议召开董事会状况。

2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所状况。

3、未发生独立董事聘请外部审计机构和询问机构的状况。

七、联系方式。

电子邮箱：

20xx年度本人将严格根据相关法律法规对独立董事的规定和要求，接着仔细、勤勉、忠实地履行独立董事职责，深化了解公司经营状况，为提高董事会决策科学性，为客观公正地爱护广阔投资者特殊是中小股民的合法权益，为促进公司稳健经营，创建良好业绩，发挥自己的作用。

独立董事述职报告3

各位股东及股东代表：

依据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导看法》等规定，现将本人20xx年度履行独立董事职责状况报告如下，请予评议。

（一）履行独立董事职责总体状况

20xx年本人能主动出席公司董事会和股东大会历次会议，仔细审议董事会和股东大会各项议案，对相关事项发表独立看法，主动维护公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，勤勉尽责地履行了独立董事职责，较好地发挥了独立董事的作用。

（二）出席会议状况及投票状况：

1、出席会议状况：20xx年度公司共召开董事会会议8次（含临时会议2次）和股东大会2次，本人均能亲自出席会议。

2、投票表决状况：本着对公司和全体股东负责的看法，能够主动关注与了解公司的生产经营状况和财务状况，仔细批阅提交董事会审议的各项议案及年度报告、半年度报告、季度报告等，主动参加探讨并发表个人看法。投票表决中，除对20xx年度利润安排方案持保留看法外，对其他各项议案均投了赞成票。在日常履职中，能仔细履行作为独立董事应当担当的职责，为公司的发展和规范运作提出建议，为董事会作出正确决策起到了主动的作用。

发表独立看法状况依据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导看法》和公司《独立董事工作制度》等规定，在本年度召开的董事会上本人发表的独立看法如下：

1、在20xx年xx月xx日召开的五届十七次董事会上，本人与其他三位独立董事一起对提交本次会议审议的相关议案及年度报告等进行了审查，发表了如下独立看法：

（1）关于傅静坤赵文娟辞去公司独立董事及吴雪芳辞去公司董事的议案。以上三人均向公司董事会提交了书面辞呈，其辞职理由充分，符合有关规定。

（2）关于提名杨如生李晓帆为公司独立董事候选人的议案。经核查其个人履历等相关资料，未发觉有《公司法》第一百四十七条所规定的状况，以及被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的现象。其教化背景、工作经验及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。

（3）关于聘任高建柏为公司副总经理的议案。经核查认为，提名方式、任职资格、聘任程序均符合有关规定，其教化背景、工作经验及身体状况均能胜任所聘任的职责要求。

（4）关于对参加土地竞拍等事项授权经营班子权限的议案。公司董事会对经营班子的授权，考虑了公司的实际状况，有利于提高决策效率，授权权限符合公司《章程》的有关规定。

（5）关于调整20xx年期初资产负债表相关项目及其金额的议案。公司根据新的会计准则，对20xx年期初资产负债表相关项目及其金额进行调整，符合有关规定。

（6）关于公司对外担保状况的独立看法：报告期内，没有发觉公司有违规担保事项的发生。公司为商品房承购人向银行供应抵押贷款担保，我们认为，该担保事项系公司为购买本公司商品房的业主所供应的担保，属于行业内普遍现象。公司已制定了严格的对外担保审批权限和程序，能有效防范对外担保风险。

（7）关于对公司内部限制自我评价的看法：我们认为，20xx年度公司仔细开展加强公司治理专项活动，以深圳证监局对公司治理现场检查为契机，公司修订了《内部限制制度》等相关制度，目前公司内部限制制度已基本建立，形成了以公司环境限制、业务限制、会计系统限制、电子信息系统限制、信息传递限制、内部审计限制制度为基础的公司内部限制体系。该内部限制体系覆盖了公司运营的各个层面和环节，能够适应公司经营管理的须要，对编制真实、公允的财务报表供应制度上的保证，有效限制公司各项业务的开展，保证公司对子公司实施监管，对关联交易、对外担保、募集资金、重大投资、信息披露等重要业务与事项有效限制，从而保证公司经营管理的正常进行，为贯彻执行国家有关法律法规以及公司内部各项制度供应保证。公司内部限制自我评价符合公司内部限制的实际状况。

2、在20xx年xx月xx日召开的五届二十次董事会上，本人与其他三位独立董事一起，对公司关联方资金占用和对外担保事项向公司相关人员进行了核查和核实，发表了如下说明和独立看法：

（1）公司能够遵守相关法律法规的规定，报告期内不存在控股股东及关联方占用公司资金的状况，也不存在公司为控股股东及其关联方供应担保的状况。

（2）报告期内，公司及所属全资子公司新增担保0.35亿元，截至报告期末，公司担保余额为22.76亿元，占公司净资产的比重为87.76％，担保总额超过净资产50％部分的金额为9.79亿元。报告期内，公司未为股东、实际限制人及其关联方供应担保，也未向集团外任何无产权关系的企业供应担保。

我们认为：公司为所属全资子公司对外融资及办理各类工程保函供应的担保，是公司日常生产经营及融资的须要，担保事项均履行了相关决策程序，不存在违反决策程序供应担保的现象。公司为商品房承购人向银行供应的抵押贷款担保事项，属于行业内正常业务，公司已制定了严格对外担保审批权限和程序，能有效防范对外担保风险。

3、在20xx年xx月xx日召开的五届二十一次董事会上，本人与其他三位独立董事一起，对提交五届二十一次董事会审议的《关于公司董事监事高级管理人员20xx年度薪酬的议案》发表了如下独立看法：

（1）经核查，公司董事监事高级管理人员20xx年度的薪酬是由基本年薪、效绩年薪和嘉奖年薪三部分构成，薪酬构成基本合理，薪酬方案符合企业的实际状况。

（2）依据20xx年度效益状况和《公司管理人员年度薪酬与考核管理方法》的规定，公司内部董事、监事均根据其岗位职务领取薪酬，其中董事长的薪酬已经由深圳市国资委核定。

（3）财务总监孙静亮20xx年度未在公司领取薪酬，但公司向控股股东深圳市国资委划转了30万元用于支付其薪酬；公司监事会主席赵宁20xx年度未在公司领取薪酬，公司向控股股东深圳市国资委划转18万元相关款项用于支付其薪酬。

（4）《关于公司董事监事高级管理人员20xx年度薪酬的议案》已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

4、在20xx年xx月xx日召开的五届二十二次董事会上，本人与其他三位独立董事一起，对提交五届二十二次董事会审议的《关于对深圳市天健物业管理有限公司减资的议案》《关于对深圳市天健物业管理有限公司相关资产调整的议案》《关于转让深圳市水务投资有限公司30%股权的议案》发表了如下独立看法：

（1）经核查，本次对深圳市天健物业管理有限公司进行减资，是推动物业公司主辅分别工作的须要，符合公司的实际，同时兼顾了主辅分别企业员工的利益，因此是必要的和切实可行的。

（2）关于对深圳市天健物业管理有限公司相关资产调整的方案，符合国家八部