大学投资银行学考试(习题卷8)

试卷科目：大学投资银行学考试大学投资银行学考试(习题卷8)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages大学投资银行学考试第1部分：单项选择题，共52题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.经济类证券公司的业务范围()A)证券承销业务B)证券经纪业务C)证券自营业务D)经国务院证券监督管理机构核定的其他业务[单选题]2.下列属于私募发行的()A)债权B)养老金C)股票D)投资基金[单选题]3.发行人在备案期间通过偿债风险预警指标体系测试中触发高度关注类（）条或高度关注类、一般关注类合计（）条及以上的项目为高度关注企业，需补充高度保障措施。A)1；3B)2；4C)3；5D)4；6[单选题]4.在债券产品中，一般会添加担保等增信措施的是（）。A)短期融资券B)中期票据C)企业债D)资产支持票据[单选题]5.有限合伙基金合伙人人数在（）以上，50人以下。A)5个人B)3个人C)2个人D)1个人[单选题]6.发行人的董事长、总经理或者以下哪个比例以上的董事发生变动，即属于内幕信息A)三分之二B)三分之一C)四分之一D)二分之一[单选题]7.（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A)银行票据B)商业票据C)中期票据D)短期票据[单选题]8.非金融企业债务融资工具的发行方式分为公开发行和（）。A)线上发行B)私募发行C)非公开发行D)私下发行[单选题]9.资本市场主要的机构投资者不包括A)产业投资基金B)养老基金和保险公司C)证券投资基金D)投资银行[单选题]10.首次公开发行股票的发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率()的,原则上发行人需补充盈利预测并重新询价。A)10%B)20%C)25%D)30%[单选题]11.投资银行业的监管模式不包括A)分业监管模式B)集中监管模式C)自律监管模式D)综合监管模式[单选题]12.负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计等相关业务，并出具审计报告等，对企业的财务状况表示判断意见的中介机构是A)投资银行B)会计师事务所C)资产评估机构D)律师事务所[单选题]13.股权投资基金行业有力地推动了()在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。A)直接融资和资本市场B)直接融资和基金C)间接融资和资本市场D)间接融资和基金[单选题]14.下列不属于公司并购时目标公司估值的基本方法是A)资产基准法B)现金流贴现法C)实物期权法D)权威专业评估法[单选题]15.以下哪种退出方式意味着风险投资在目标项目上基本失败A)创业板上市B)OTC市场退出C)清算D)股权转让[单选题]16.以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率，所有中标商的认购成本是相同的招标方式为A)荷兰式B)美国式C)中国式D)欧洲式[单选题]17.全部资产分为等额股份，股东仅以其所吃股份危险公司承担责任，公司一起全部资产对公司的债务承担责任，这样的公司是A)无限责任公司B)有限责任公司C)两合公司D)股份有限公司[单选题]18.资产支持证券是一种（），一般可分为（）。A)结构化产品；优先级和劣后级B)固定收益产品；优先级和劣后级C)结构化产品；优先A级和优先B级D)固定收益产品；优先A级和优先B级[单选题]19.在对企业所有权进行分析时，需要观察股权稀释的承受度和（）A)市场环境B)企业文化C)股东背景D)国家政策[单选题]20.资产证券化进行结构化分层的目的主要是为了()。A)信用增级B)使之结构更加复杂C)使得现金流中的本金进行分层D)使得现金流中的利息进行分层[单选题]21.棚改项目的资本金比例不得低于项目可研金额的（）。A)百分之三十五B)百分之二十五C)百分之三十D)百分之二十[单选题]22.现代意义上的投资银行起源于()A)北美B)亚洲C)南美D)欧洲[单选题]23.我国《证券公司管理办法》规定，证券公司净资本不得低于其对外负债的A)3%B)5%C)8%D)10%[单选题]24.商业银行主要服务于()市场A)资本市场B)货币市场C)证券市场D)所有市场[单选题]25.银团贷款是指由两家或两家以上银行基于（），依据（），按约定时间和比例，通过代理行向同一借款人提供的本外币贷款或授信业务。A)相同贷款条件；同一贷款协议B)不同贷款条件；同一贷款协议C)相同贷款条件；不同贷款协议D)不同贷款条件；不同贷款协议[单选题]26.下列哪项不属于投资方案构造所考虑的因素?()A)投融资双方的目标调整B)风险企业资本流动的潜力C)风险企业未来的资本需求D)风险企业资本增值的潜力[单选题]27.招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,由公司()表决通过。A)股东大会B)监事会C)董事会D)高级管理人员[单选题]28.由负有限责任的股东和负无限责任的股东两种成员组成的公司称为A)无限责任公司B)有限责任公司C)股份有限公司D)两合公司[单选题]29.以下可以用于银团贷款用途的是（）。A)项目融资B)补充流动资金C)偿还金融机构借款D)以上都是[单选题]30.关于股份有限公司的分立,下列说法中正确的是()A)分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司B)股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C)新设分立的,原公司的法人地位延续D)派生分立的,原公司的法人地位消失[单选题]31.无记名式国债与凭证式国债相比在收益性上表现为A)相同B)较差C)略好D)无法比较[单选题]32.以()为特征的第一次并购浪潮,在实现规模化经营的同时,也带来了行业垄断问题,为保持市场公平竞争,美国政府出台了反垄断法。A)杠杆并购B)纵向并购C)横向并购D)混合并购[单选题]33.PPN从本质上区别于中期票据的特点是（）。A)发行方式B)期限C)额度D)注册效率[单选题]34.[]股票发行中,投资银行采用余额包销方式时,发行失败风险主要由:()A)发行人承担B)投资银行承担C)发行人和投资银行承担D)都不承担[单选题]35.债权融资计划转让：指甲方依据转让需求信息，按照北金所综合业务平台相关规则，以（）的方式提供信息发布、需求匹配及其他转让相关服务。A)线上B)线下C)线上和线下D)邮件[单选题]36.以下哪项不属于企业缩小现有价值与市场价值认识差距的外部改进()A)资产出售B)资产合并C)资产收购D)资产结构调整[单选题]37.现阶段，适用于向外部机构进行销售的债权融资计划的外部评级在（）。A)AA-及以上B)AA及以上C)AA+及以上D)AAA及以上[单选题]38.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A)中国人民银行B)结算银行C)中国证监会D)中国银监会[单选题]39.我国的债券借贷交易主要采用询价交易方式，借贷期限最长为（）天。A)30B)90C)180D)365[单选题]40.上市公司新股,股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过A)1/3B)1/2C)2/3D)全票[单选题]41.现在,财务并购的增长速度超过了战略并购,()左右的交易属于战略并购。A)1/4B)1/2C)3/4D)2/5[单选题]42.()投资银行最本源最基础的业务活动,是投资银行的一项传统A)证券承销B)兼并与收购C)证券经纪业务D)资产管理[单选题]43.债权融资计划平台类企业资金用途限制：对于平台类企业，资金用途用于偿还金融机构借款和补充流动资金贷款的，偿还金融机构贷款金额和补充流资资金金额比例不能超过（）。A)9:1B)7:3C)4:1D)3:1[单选题]44.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。A)合一B)相同C)联动D)分解[单选题]45.并购基金的实施形式主要是（），结构为（），我行投资（），核心企业子公司投资（）。A)契约型基金；无优先和劣后分级；劣后级份额；优先级份额B)契约型基金；优先和劣后分级；优先级份额；劣后级份额C)有限合伙企业；无优先和劣后分级；劣后级份额；优先级份额D)有限合伙企业；优先和劣后分级；优先级份额；劣后级份额[单选题]46.在交易所审议完上述相关材料后，券商最终取得交易所所发的()，即宣告交易所对此资产证券化产品的发行持认可的态度。A)项目确认书B)项目认可函C)无异议函D)以上都不正确[单选题]47.商业银行的主要资金来源()业务A)负债业务B)资产业务C)中间业务D)表外业务[单选题]48.[]主板和中小板公开发行新股需要最近多久财务会计文件无虚假记载()A)6个月B)12个月C)24个月D)36个月[单选题]49.以下不属于融资租赁撮合业务优势的有（）。A)资金用途灵活B)不通过固定资产融资C)我行直接对接资方，沟通链条较短D)实际利率不变的情况下，合同利率可根据客户要求相应调低[单选题]50.认股权贷款产品中，认股权的含义是（）。A)直接认购融资人股权B)贷款用途是购买股权C)认购融资人股权的期权D)融资人认购银行股权[单选题]51.委托债权投资产品中，分支机构的交易角色为（）。A)委托人B)受托人C)托管人D)保管人[单选题]52.从业务属性而言商业银行的本源业务()A)存贷款业务B)间接融资业务C)租赁业务D)投资贴现业务第2部分：多项选择题，共31题，每题至少两个正确答案,多选或少选均不得分。[多选题]53.资产证券化的原始权益人一般而言可以是（）。A)实际持有基础资产的主题B)评级机构C)过桥方D)托管银行[多选题]54.以下说法正确的有（）。A)银团收费由借款人和牵头行负担，银团不向参加行收取任何费用B)银团收费由借款人负担，银团不向参加行收取任何费用C)银团贷款共同对一个项目或一家企业提供融资D)银团贷款可以对不同的项目或企业提供融资[多选题]55.公司债权上市,上市推荐人应履行的义务包括()。A)确认债券发行人符合上市条件B)协助债券发行人进行债券上市申请工作C)向证券交易所提交上市推荐书D)协助债券发行人与证券交易所安排债券上市[多选题]56.安置阶段的棚改需提供以下资料：（）。A)项目立项、项目规划、项目环评、项目可研及其相应的批复B)已投入使用的项目资本金凭证C)本行要求提供的其他资料D)以上都不是[多选题]57.银行间债券市场是（）等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。A)商业银行B)农村信用联社C)保险公司D)证券公司[多选题]58.投资银行财务顾问的对象()A)公司B)企业C)政府机构D)个人[多选题]59.下列属于投资银行的拓展业务和创新业务()A)兼并与收购B)基金管理C)项目融资D)财务顾问[多选题]60.B股发行申请材料主要包括()。A)批准设立股份有限公司的文件B)发行授权文件C)招股说明书D)资金运用的可行性分析[多选题]61.证券化资产的特点()A)资产数量多B)资产相似C)资产足够分散D)现金流可以预测，并且稳定[多选题]62.我国证券公司分类()A)综合类证券公司B)经济类证券公司C)混业类证券公司D)专业类证券公司[多选题]63.商业银行的资产业务()A)贷款B)投资贴现C)租赁业务D)吸收存款[多选题]64.投资银行的行业特征()A)创造性B)专业性C)职业道德D)利益性[多选题]65.北金所业务备案：在备案资料准备齐全的条件下2周左右可取得备案通知书,首次挂牌应于备案后()个月内完成，备案通知书()年有效。A)六B)二C)一D)三[多选题]66.以下属于北京金融资产交易所业务范畴的是（）。A)非金融企业债务融资工具发行平台B)非金融机构合格投资人债券交易平台C)金融企业国有资产交易服务平台D)债权投资交易服务平台[多选题]67.我行常用的通过资管投有限合伙基金业务的主要合同（包括但不限于）（）。A)定向资产管理合同B)合伙协议C)回购（差补）协议D)集资金监管协议[多选题]68.商业银行的经营原则()A)收益性B)安全性C)流动性D)利益性[多选题]69.棚改业务需要满足项目可研批复、项目立项批复、环评、用地规划四项前置审批（）政府出具的采用政府购买服务的红头文件、融资人中标政府采购的公示文件或中标通知书、政府购买服务协议（）等。A)纳入市级棚户区改造名单的证明B)纳入省级棚户区改造名单的证明C)30%以上自有资本金D)20%以上自有资本金[多选题]70.资本市场永恒的主题()A)公司并购B)资产重组C)获取利益D)资本增值[多选题]71.新股发行定价应符合()原则。A)投资价值原则B)原则市场化原则C)风险收益对称原则D)保护投资者利益原则[多选题]72.债券的有价证券属性主要表现为（）。A)债券可赎回B)债券本身有一定的面值C)持有债券可按期取得利息D)债券是虚拟资本[多选题]73.北金所债权融资类业务范围有哪些（）。A)债权融资计划业务B)应收账款债权融资计划业务C)金融资产收益权转让交易业务D)其他债权投资类交易服务[多选题]74.在香港创业板上市的企业,发行人必须依据()的法律正式注册成立。A)中国内地B)中国台湾C)中国香港D)百慕大或开曼群岛[多选题]75.目前委托债权投资主要的交易场所有（）。A)武汉金融资产交易所B)四川金融资产交易所C)北京金融资产交易所D)中原金融资产交易中心[多选题]76.债权融资计划：指融资人向具备相应风险（）和（）能力的合格投资者，以非公开方式挂牌募集资金的债权性固定收益类产品。A)识别B)预测C)承担D)承受[多选题]77.以下属于我行并购贷款并购方基本准入要求的（）。A)在本行开立人民币基本存款账户或一般存款账户，并与本行建立良好的业务合作关系B)本行信用评级A-(含)级以上C)本行信用评级A(含)级以上D)所处行业稳定，在所属行业或区域内具备较强的市场领导力和核心竞争力，行业发展前景较好[多选题]78.可以作为资产证券化产品基础资产的债权类业务类型有（）。A)应收账款B)租赁债权C)信用证D)高速路收费权[多选题]79.证券私募发行的有利条件包括:()A)能节约发行时间和发行成本B)不受公开发行的规章限制C)流动性好、发行面宽D)有利于扩大企业知名度[多选题]80.投资银行培育核心竞争力的关键要素()A)创造性B)专业性C)职业道德D)利益性[多选题]81.我行可作为（）等角色参与交易所ABS。A)项目牵头人B)项目推广机构C)项目销售机构D)监管行[多选题]82.定向增发主要适用于上市公司哪些业务方面？（）A)引入战略投资者B)企业并购C)股权激励D)收购资产E)财务重组[多选题]83.主承销方应根据有关要求对本协议项下债权融资计划挂牌进行尽职调查，并有权要求融资方提供挂牌所需的各类材料，包括但不限于()。A)公司经营B)财务C)法律状况的文件D)资料E)数据第3部分：判断题，共15题，请判断题目是否正确。[判断题]84.[]公开发行公司债券的公司最近三年可分配利润之和必须能够足以支付公司债券一年的利息。()A)正确B)错误[判断题]85.发行可交换公司债券的申请人应当是符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。()A)正确B)错误[判断题]86.[]证券化资产仍然列在公司的资产负债表中。()A)正确B)错误[判断题]87.[]配股和增发在股价较高时推出会比较容易发行成功。()A)正确B)错误[判断题]88.混合型模式的最大优点在于能够有效的降低整个金融体制运行中的风险。()A)正确B)错误[判断题]89.[]优先股兼具股本融资工具和债务融资的特征。A)正确B)错误[判断题]90.同时兼营经济业务和自营业务的投资银行,可以将两种业务交叉进行,同时管理。()A)正确B)错误[判断题]91.我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。()A)正确B)错误[判断题]92.[]CCC级债券比C级债券等级高。()A)正确B)错误[判断题]93.武士债券是在美国债券市场上发行的外国债券。()A)正确B)错误[判断题]94.合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行证券公司债券的申购、受让等投资活动。()A)正确B)错误[判断题]95.从机构性质而言,投资银行和商业银行同属于金融中介机构,其职能都是为投资者提供投资机会,为资金需求者提供融资服务。()A)正确B)错误[判断题]96.股份有限公司因公司合并或者分立需要解散的,可以解散。()A)正确B)错误[判断题]97.[]作为证券做市商,投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定。()A)正确B)错误[判断题]98.[]风险可以和波动划等号。()A)正确B)错误第4部分：问答题，共2题，请在空白处填写正确答案。[问答题]99.可转换公司债券是一种混合证券，介于与之间[问答题]100.中国证券业协会采取的组织形式1.答案:B解析:2.答案:B解析:3.答案:C解析:4.答案:D解析:5.答案:C解析:6.答案:B解析:7.答案:C解析:8.答案:C解析:9.答案:A解析:10.答案:C解析:11.答案:A解析:12.答案:B解析:13.答案:A解析:14.答案:D解析:15.答案:C解析:16.答案:A解析:17.答案:D解析:18.答案:A解析:19.答案:C解析:20.答案:A解析:21.答案:D解析:22.答案:D解析:23.答案:C解析:24.答案:B解析:25.答案:A解析