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深交所中小企业私募债券业务试点办法背景简介中小企业是我国经济的重要组成部分，也是就业的重要来源。为了满足中小企业融资需求，中国金融市场不断创新，其中私募债券是一种比较新兴的融资方式。私募债券是一种非公开发行、专为少数特定投资者发行和流通的债券，对于中小企业而言，它具有融资周期短、灵活性高等优点。深交所作为中国重要的证券交易所之一，对中小企业私募债券业务重视程度不断提高。为了进一步推动私募债券业务的发展，深交所于2021年7月20日发布了《深圳证券交易所中小企业私募债试点业务办法》（以下简称“试点办法”）。试点内容试点范围试点办法提出，深交所将在中小企业板块内筛选符合条件的企业和私募资产管理机构合作，实施企业发行私募债并在深交所终止挂牌交易。试点期限为2年，从2021年8月1日开始，试点结束日为2023年8月1日。同时，试点范围还包括：发行人为中小企业，即《中小企业板目录（2021年版）》以及平台上登记的中小企业；私募券牌照机构行使私募基金管理资格，且不属于公募基金管理公司；发行的企业私募债券纳入投资者适当性管理。试点程序试点办法明确了试点程序，大致包括以下步骤：私募资产管理机构向深交所提出企业私募债券申请；深交所审核并给出审批意见；私募资产管理机构在发行条件满足后组织投资者募集；发行人于发行前向深交所交付必备材料并经过深交所审核；私募资产管理机构组织募集完成后，深交所审查通过后予以披露并发行；私募债券发行后在深交所挂牌交易；私募资产管理机构定期披露及向深交所报送合规报告。试点要求试点办法还明确了以下试点要求：私募资产管理机构须按照要求进行风险控制，严格区分合格投资者和非合格投资者，合理控制发行规模；发行人应在私募资产管理机构指导下规范发行私募债券的文件、信息披露等方面；深交所将加强监管，加大自律执法力度，建立信息披露平台和风险监测体系，加强信息披露审核；总结私募债券是一种比较新兴的融资方式，目前正在得到越来越多的关注。试点办法发布是深交所在推动私募债券业务发展的过程中迈出的一步，并在试点范围、试点程序、试点要求

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