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文档简介

第十五章证券市场的监管

本章重点：证券市场监管目的与原则证券市场监管体制证券市场监管的内容第一节证券市场监管的目的、作用与原则

证券市场监管的目的

所谓证券市场监管，就是国家政府及其监管部门，通过立法手段、经济手段以及必要的行政手段，对参与证券市场各类活动的各类经济主体的行为进行全方位的调节、监督和引导。证券市场监管的主要目的在于：保障广大投资者的投资权益；保障证券市场合法交易活动，维护证券市场正常秩序；根据整个宏观经济管理的需要，运用多种方式调控证券市场的发行、交易规模，保障证券市场的健康发展。证券市场监管的作用1.证券市场监管有助于避免或消除证券发行市场的蓄意欺诈和交易市场的垄断行市、操纵交易、哄抬价格和盲目投机等多种弊端，以保证证券发行和交易活动的顺利进行。2．证券市场监管有利于保护广大投资者的权力和利益。3.证券市场监管有利于维护证券发行与交易市场的正常营业秩序，能够促进证券市场筹资、融资功能的发挥。4.证券市场监管能够保障证券交易所以及证券公司、信托投资机构等市场中介机构忠实有效地为客户服务。5.证券市场监管有利于稳定证券市场的行市，增强投资者信心，促进资本的合理流动，这不仅促进了证券市场的健康成长，也能推动金融业、商业和其它行业，以及社会福利事业的顺利发展证券市场监管的原则1．合法原则2．公开原则3．公平原则4．公正原

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