第9讲项目风险管理(新)2

第九讲项目风险管理董会忠山东理工大学商学院ProjectRiskManagement10/3/20231主要内容全面讨论有关项目风险管理的内容，包括：项目风险和管理的概述、项目风险识别、项目风险度量、项目风险应对以及项目风险监控等10/3/20232导入案例：悉尼歌剧院的建设风险悉尼歌剧院是澳大利亚全国表演艺术中心。又称海中歌剧院。远眺，宛若一簇白帆；近看，又像一只只贝壳，斜竖在海边。10/3/20233悉尼歌剧院的建造历史1.（1959年–1963年）包括建造矮墙2.（1963年–1967年）建造外部的“壳”结构3.（1967年–1973年）内部的设计和装潢10/3/20234白色的帆状屋顶是由10块大“海贝”组成，最高的那一块高达67米10/3/20235丹麦建筑师JornUtzon能否被建造？如何建造？成本预算700万美元；10/3/20236三个合同：地基基础及除屋顶外墙体；屋顶；内部装修结果：耗时15年耗资1.07亿美元10/3/20237阶段一：于1958年12月5日开始，建筑公司为Civil&Civic，奥雅纳工程顾问公司的工程师们则负责监督和指导。政府出于对资金和公众舆论的担心力求工程尽快开展。然而约恩·伍重的最终设计却仍未完成。1961年1月23日，工程已比预计延后了47天，这主要是因为遇到了一些没有预料到的困难（包括天气，没有预料到的雨水改道，工程在正确的结构图准备好之前就已开始，合同文件的改变）。矮墙的工程最终于1962年8月31日完成。迫使工程尽快开展的行为最终导致后来产生了一些显而易见的问题和这样一个事实：矮墙的强度并不能够支撑它的屋顶结构，因此必须要重建。10/3/20238阶段二：在最初的歌剧院设计竞赛中，这些壳并没有几何学上的定义，但在设计过程的开始阶段，这些“壳”被定义为由一系列的混凝土构件组成的排骨支撑起来的抛物线。然而，奥雅纳工程顾问公司的工程师们找不到一个建造这些“壳”的方法。使用原地浇筑的混凝土来建造的计划由于造价高昂而遭到了否决，因为屋顶的结构不同，这样就要求有不同的模具，最终导致造价高昂。从1957年到1963年，在最后找到一个经济上可以接受的解决办法之前，设计队伍反复尝试了12种不同的建造“壳”的方法。在“壳”的设计工作是最早利用电脑进行构造分析来完成构造分析的工作之一。在1961年中期，设计队伍找到了一个解决办法：所有的“壳”都由球体创建而来。该办法可以使用那个一个共同的模具浇注出不同长度的圆拱，然后将若干有着相似长度的圆拱段放在一起形成一个球形的剖面。10/3/20239阶段三：内部的设计和装潢一直到1966年，悉尼歌剧院建造计划的花费仍然只有2290万元，少于最终预算1亿零200万的四分之一。然而在第三阶段，设计上将会有很大的支出。约恩·伍重辞职的时候，第二阶段的工程正接近完工。PeterHall在他辞职后取代了他的位置，PeterHall对内部的设计和装潢负最大的责任。一些其他的人也在同年接受任命，取代约恩·伍重的位置。在Utzon辞职之后，声学顾问LotharCremer，向SOHEC证实Utzon最初的设计仅允许在大厅中安防2000个座位，并进一步指出如果将座位加至300个的话将会对声音产生灾难性的后果。PeterJones在书中提到，舞台设计MartinCarr曾评论道“形状，舞台的高度和宽度，为艺术家们提供的物质设施，更衣室的位置，门和电梯的宽度，以及照明设施的位置”

10/3/202310完工以及花费

悉尼歌剧院于1973年正式完工，总花费为1亿零200万负责主管建造计划的H.R.‘Sam’Hoare提供了截至1973的总花费：阶段一：矮墙：大约为5千5百万。阶段二：屋顶大约为1千2百50万阶段三：内部的设计和装潢5千6百50万其他的合同：舞台设施，舞台照明和风琴9百万其他的花费和费用1千6百50万1957年初步计划的成本为7百万。最初预计完工日期为1963年1月26日（澳大利亚日）。10/3/202311就造价而言我们从悉尼歌剧院

事例中吸取那些教训悉尼歌剧院建设事例为工程造价的确定与控制提供了一个鲜活的反面教材教训之一：违反工程建设的客观规律教学之二：造价估算过于盲目10/3/202312教训之一：违反工程建设的客观规律经过长期的实践，人们逐渐认识并总结了工程建设的客观规律，这就是工程建设需要遵循一定的建设程序，从策划、选择、评估、决策、设计。施工到竣工验收、投入生产到交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵守有先有后的工作次序。投资建设一个项目一般都要经过投资决策和建设实施两个发展时期，两个发展时期又可分为若干个阶段，他们之间存在着严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但又不能任意的颠倒次序。但从案例中我们知道“悉尼歌剧院”从1959年3月开始建造，而结构选型获得解决之时已经是开工之后的第五个年头，更有甚者音乐厅和歌剧厅的实用功能方案直到1966年伍重辞职时仍没有定案。这说明悉尼歌剧院是一个典型的边勘察，边设计，边施工的工程。由于设计的不确定性，使得工期一再延长，这无形中增加了项目资金的投入。10/3/202313教训之二：造价估算过于盲目从案例中我们知道，伍重接受了澳政府委托主持建设班子。但是怎样把这样一个富于想象力的方案变成为实实在在的建筑物，伍重心中着实无数。建设之初，该项目估算的建设经费是350万英镑，也就是在建设之初，工程的结构方案还没有确定，室内设计方案更没有进入议事日程。简而言之，做工程估算的技术基础尚没有完全建立起来。我们知道，从某种程度上说工程造价就是按照确定的规则对建设工程技术方案与建设方案进行的数量化和货币化反映。在建设项目的工程技术方案尚未确定的情况下估算工作造价无异于盲人摸象，是一件十分不负责任的事情。因此说建设之初估算的350万英镑建设经费预算是毫无科学依据的。因此，该项目的建设到后来直到1973年10月，历经15年的艰难曲折，悉尼歌剧院终于在几度搁浅，几度绝望后建成竣工，落成时工程总话费5000万英镑，是设计估算的14倍多，就显得不那么奇怪了。为了顺利完成建设项目，通常把每一个项目划分为若干个项目阶段，以便进行更好的控制。每一个工程项目阶段都以一个或数个可交付的成果作为其完成的标志。可交付成果及其对应的各阶段组成了一个逻辑序列，最终形成了建设项目成果。10/3/202314第一节项目风险与项目风险管理《现代汉语词典》：可能发生的危险;《朗文词典》：Risk——Apossibilitythatsomethingharmfulorundesirablemayhappen.风险10/3/202315风险是指人们不能达到某一个特定目标的可能性以及相应的后果。风险肯定是与不确定性联系在一起的。对任何一个风险，都可以从两个方面进行衡量：风险发生的可能性（概率）和风险发生后的后果。风险的一般定义10/3/202316这个风险是一个什么样的事件？这个事件发生的概率（可能性）有多大？事件发生后可能产生的影响（后果）有多大？事件发生的原因是什么？风险的一般定义10/3/202317通常的说法，风险是对特定系统危险事件的发生概率（P）及其事件后果（C）的综合描述。10/3/202318风险的要素原因事件概率后果10/3/202319交通事故每天都可能发生，无法避免。（风险的客观性）具体的一件交通事故在什么时间、什么地点发生、将会造成多大的损失却是无法预测的。（风险的随机性）通过大量的统计数据，人们可以对某个地区或城市每年发生交通事故的概率、造成损失的平均强度作出比较准确的预测和评估。（风险的可测性）随着人们整体素质的提高，城市管理的加强，发生交通事故的概率、造成的影响等也会相应发生变化。（风险的可变性）对有的人来说，汽车损伤造成的损失是一件无法负担的事，必须通过保险来转移这种分析，但这种损失对其他人来说也许完全能够承受，可以通过风险自留来处理。（风险的相对性）交通事故说明风险的属性10/3/202320项目风险项目风险是指项目业主/客户/项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。10/3/202321项目的不确定性在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确定性的事件也不多。10/3/202322项目风险产生的原因1、人们的认识能力有限人们对于项目的认识同样存在这种认识能力的限制问题，人们尚不能确切地预见项目的未来发展变化，从而形成了项目风险。

2、信息本身的滞后性特性

信息的滞后性是信息不完备性的根本原因，也是项目风险的根本原因。10/3/2023233、项目环境条件的发展变化项目环境的不确定性导致了项目本身的不确定性和风险性

4、信息资源和沟通管理的问题

数据收集问题、数据加工问题和信息资源的合理使用问题项目风险产生的原因

10/3/202324二、项目风险的分类及特征项目合过程中各种各样的风险按照风险后果严重程度分类按风险引发原因分类按风险关联程度分类按风险发生对象分类按风险发生概率分类按照风险造成的结果分类项目风险分类方法及其关系纯粹风险和投机风险静态风险和动态风险10/3/202325项目风险的特征（1）客观性在项目实施过程中，存在种种的不确定性，这种不确定性是不以人的意志为转移的客观现实。任何一个项目的实施都存在风险，虽然其范围、程度、频率、形式、时间，可能随着具体工程项目及其环境的不同而表现各异，但它总会以各种独特的方式表现其存在，是一种必然会出现的事件。10/3/202326（２）相对可预测性工程风险是一项复杂系统，系统内部风险的构成相当复杂，不但风险类型多样，而且各种风险交互作用，影响关系也十分复杂。没有人能够准确的预测出项目的所有风险，只能相对预测项目的发展变化。项目风险的特征10/3/202327（３）项目风险的渐进性风险是随着环境、条件和自身固有的规律逐渐变化的。内外部条件和环境发生变化，项目风险的大小和性质会随之发生变化。项目风险的特征10/3/202328（４）随机性项目实施是处在一个动态的环境中，风险的发生具有随机性的特点，都遵循一定的统计规律，体现为风险产生的不确定性、风险活动的开始时间和风险的持续时间是随机的以及风险的损失也是不确定的。项目风险的特征10/3/202329（５）阶段性风险发展是分阶段的，一般分三个阶段：一是潜在风险阶段二是风险的发生阶段三是造成后果阶段。项目风险的阶段性为人们开展风险管理提供了可能。项目风险的特征10/3/202330（6）项目风险的突变性无预警信息的风险多数表现为项目风险的突变性。项目风险的突变性使得项目风险管理变得十分困难。项目风险的特征10/3/202331三、项目风险管理（一）项目风险管理的涵义

项目风险管理是指由项目风险识别、项目风险度量、项目风险应对、项目风险监控以及妥善处理项目风险事件所造成的结果等构成的一种项目专项管理工作10/3/202332（二）项目风险管理的基本方法

（1）潜在风险阶段的管理方法

人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。10/3/202333（二）项目风险管理的基本方法

（2）风险发生阶段的管理方法

在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。10/3/202334（二）项目风险管理的基本方法

（3）风险造成后果阶段的管理方法

在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。10/3/2023351、项目风险管理计划编制2、项目风险的识别工作3、项目风险的度量工作4、项目风险的应对措施制定5、项目风险的监控工作。（三）项目风险管理的基本内容10/3/202336项目风险管理流程检查规划并决策实施决策风险分析评价项目风险识别检查并发现新的项目风险发生频率潜在影响决策变量值风险控制方案

回避预防降低风险保留方案

计划非计划风险转移方案

保险非保险是否执行执行效果10/3/202337（1）项目风险识别：识别哪些风险可能影响项目并记录每个风险的属性。（2）项目风险评估：评估风险以及风险之间的相互关系，以评定风险可能产生的后果极其影响范围。（3）项目风险应对：制定增加成功机会和应对威胁的计划。（4）项目风险控制：跟踪已经识别的风险，识别剩余风险和未出现的风险，保证风险应对计划的执行。10/3/202338风险管理与项目管理风险管理与项目管理的关系？目标（时间、质量、成本）范围（界定和控制）计划（提供依据）沟通控制实施过程10/3/202339第二节项目风险管理计划确定项目风险管理相关的活动计划安排工作，是规划和设计如何进行项目风险管理活动的工作；结果：给出一份项目管理计划说明书。10/3/202340项目风险管理计划的任务制定项目风险管理的一般性指导原则；

主要根据项目章程、项目相关利益主体的风险偏好和风险承受能力、组织的风险管理政策等，制定为有关各方普遍接受的指导性原则。制定项目风险应对的计划和原则；

具体指导人们应对各种项目风险的计划和原则：规定项目风险的可接受性，项目是否需要进行规避，什么样的项目需要买保险，什么样的项目可以使用风险储备金。10/3/202341项目风险管理计划的主要内容项目风险管理方法；项目风险管理角色和职责；项目风险管理的预算；项目风险管理的时间安排；项目风险度量和应对方法；项目风险阀值；项目风险报告的格式和内容。项目风险管理计划模板10/3/202342风险编号：

风险名称：

风险描述：

受影响的工作范围：

发生的概率：

发生后的损失：

风险严重性（排序）：

责任人：

风险对策

风险追踪时间

风险管理计划10/3/202343一、风险识别的涵义

风险识别包含两方面内容：识别哪些风险可能影响项目进展记录具体风险的各方面特征第三节项目风险的识别10/3/202344一、风险识别的涵义风险识别包括识别内在风险及外在风险

内在风险指项目工作组能加以控制和影响的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指超出项目工作组等控力和影响力之外的风险，如市场转向或政府行为等。第三节项目风险的识别10/3/202345项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：

1．识别并确定项目有哪些潜在的风险2．识别引起这些风险的主要因素3．识别项目风险可能引起的后果10/3/202346项目识别的依据1．项目产出物的描述文件2．项目的计划信息（目标、要求、方案等）3．各种历史参考资料（类似项目的资料）10/3/202347项目识别的方法1．系统分解法

将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的方法。例：建造一个工厂市场风险、投资风险、经营风险、技术风险、供应风险等10/3/202348项目识别的方法2．流程图法流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构化方法。借助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。10/3/202349定义与决策阶段计划与设计阶段实施与控制阶段完工与交付阶段总体项目风险风险风险投资额每个阶段典型的风险事件项目风险投资额缺乏主要专家问题定义不明无可行性研究目标不明确购买风险无风险管理计划计划草率缺乏准确参数角色定义不明确团队缺乏经验员工缺乏技能材料可获得性罢工天气原因范围变更进度变更质量差客户不接受基建规模更改现金流动问题10/3/202350项目识别的方法

3．头脑风暴法头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。4．情况分析法情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方法。10/3/202351四、风险识别的成果

1．识别出的各种项目风险

对于项目风险的描述应该包括：已识别项目风险发生的概率大小估计 项目风险可能影响的范围 项目风险发生的可能时间、范围 项目风险事件带来的损失2．可能潜在的项目风险3．项目风险的征兆表现10/3/202352第四节项目风险度量

一、项目风险度量的内涵

1.项目风险发生可能性的度量2.项目风险后果严重程度的度量3.项目风险影响范围的度量4.项目风险发生时间的度量10/3/202353风险度量的常用方法损失期望值法（决策树法）模拟仿真法专家法敏感性分析法风险矩阵分析法10/3/202354决策树法011252.8状态点概率值方案枝收益值（或损失值）决策点甲方案＋900乙方案＋127.2目标352.82480销路好0.65销路差0.35销路差0.35销路好0.65180×12＝2160－36×12＝－43275×12＝90025×12＝300收益的案例：期望收益越大越好10/3/202355决策树方法的应用已知：雷力机械公司要生产500套设备。历史数据表明，该机械设备的故障率为4％，如果设备在本厂进行测试需要10000元/台，测试后组装需要2000元/台，工厂测试后修理和重新组装则需要23,000元/台。不经过本厂测试，而是对不合格品现场修理和重新安装，需要350,000元/台。要求：依据上述资料，请你决定是否要在本厂内对所有生产的设备进行测试。10/3/202356不测试：0700（万元）96％×500×20004％×500×23000通过：960000失败：46000096％×500×04％×500×350000通过：0失败：7000000风险期望值测试：500×10000决策（500+96+46）642（万元）10/3/202357敏感性分析广泛应用于判断各种因素的影响程度并识别出主要因素。敏感性是指由于特定因素变化而引起的评价目标的变动幅度。敏感性越强，项目目标实现的风险就越大；敏感性小风险效应也相对小些。一般在项目决策阶段的可行性研究中使用敏感性分析工程风险。10/3/202358敏感性分析敏感性的大小一般可用敏感图来表示：确定具体评价指标作为敏感性分析的对象。选择需要分析的风险因素。逐一抽取关键因素，在假定其它因素不变的情况下，给定该因素的变化幅度，并计算分析目标的变化幅度，确定项目目标对各种敏感性因素的敏感程度。重复上一步，可以求出其它关键因素的变化情况，找出最敏感因素，对风险情况做出判断，并相应地在网状图中表示出来。10/3/202359+20+100产品收入建设延期产品成本建设成本产品需求变量-10-10%固有的利润率的变化-50+500%变量的变化10/3/202360项目风险识别与度量的过程管理信息系统的开发与建立；项目风险信息收集、处理和生成；项目风险的识别与判断；项目风险的分类；项目风险概率的分析与确定；项目风险原因的分析与确定；项目风险后果的分析与确定；项目风险时间进程的分析与确定；项目风险度量与控制优先顺序的确定；给出项目风险识别和度量报告。10/3/202361图10－5项目风险识别与风险量化的流程图项目风险分类和描述的文档结束风险识别报告是结束否否跟踪、收集、处理和生成有关项目活动与过程的风险信息项目是否存在风险的分析与判断对项目的风险进行分类分析，给出风险分类对项目全部风险进行概率大小及其分布的分析与确定对全部风险进行原因分析，给出各风险的原因对全部风险进行后果分析，给出风险后果严重性对全部风险的发展进程进行分析，给出项目风险的发展时间进程预测根据风险概率、后果和发展进程给出风险度量，风险控制的优先序列和相关文件存在风险吗？项目过程结束？开发建立项目风险管理信息系统项目人员的风险识别与度量经验10/3/202362一、项目风险应对的涵义

项目的风险应对，指的是依据风险识别和风险分析的结果，确定对机会进行选择的步骤及对危险作出应对的步骤。第五节项目风险应对措施的制定10/3/202363项目的风险应对策略

（1）回避风险；（2）遏制风险；（3）转移风险；（4）化解风险（5）消减风险；（6）风险储备措施（7）风险容忍；（8）风险分担；（9）风险开拓；（10）风险提高。10/3/202364二、项目风险应对的依据

项目风险应对的策略，主要依据于项目风险识别和量化的成果，即：（1）需跟踪的机会，需反应的危胁。（2）被忽略的机会，被吸纳的危胁。10/3/202365四、项目风险应对的成果

1、项目风险管理计划2、项目风险应急措施安排3、项目储备资金计划4、项目的技术后备措施10/3/202366一、项目风险控制的涵义

项目风险的控制，简单的说，就是对项目进程中风险所产生的变化作出反应。项目风险控制的过程，就是跟踪已经识别的风险、监视剩余的风险和识别新的风险，并根据项目进展情况保证不断修整和执行风险管理计划，