人生感悟之NEC与FIDIC施工合同的交易费用比较

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较内容提要与fidic合同相比，nec合同更提倡合同双方相互信任，促进良好的工程管理，改善合同双方对立关系。本文首先阐述nec合同的概念和类型，并对交易费用理论与工程项目的交易属性进行分析，然后从合同制订原则、合同清晰性、合同条款等方面比较nec施工合同和fidic施工合同，并最终得出结论，nec施工合同更有利于降低合同实施过程中的交易费用。关键词nec施工合同fidic施工合同工程项目交易费用随着社会与经济的快速发展，工程项目越来越复杂，需要各合同参与方协同合作才能顺利完成。以fidic为代表的大多数传统工程合同都是建立在业主与承包商相对立的商业目标上的，对合同参与方缺乏激励，不能有效管理工程项目，导致产生大量交易费用。针对fidic合同实践中出现的问题，英国土木工程师学会(institutionofcivilengineers)制定了新工程合同条件(newenneeringcontract)。nec合同符合现代工程项目管理思想，鼓励合作双赢，提倡建立信任机制，促进良好的工程管理。本文以交易费用理论为基础，分析nec施工合同条件与fidic施工合同条件的区别，探讨nec施工合同是如何影响交易费用的。一、nec合同概述1993年，nec合同正式发行第一版。根据合同参与方的不同，包括以下四种合同：一是施工合同，这是用于业主和总承包商之间的合同，也是用于总包管理的一揽子合同；二是施工分包合同，这是用于总承包商与分包商之间的合同；三是专业服务合同，这是用于业主与项目经理、监理工程师、设计师等之间的合同；四是裁决者合同，这是用于业主和承包商(联合在一起)与裁决人之间的合同。其中，nec施工合同是nec系列合同中的主合同，类似于fidic合同中的土木工程施工合同条件，是英联邦国家施工行业的标准合同，包括核心条款、主要选项条款、次要选项、成本组成表、合同资料五部分。二、交易费用理论与工程项目的交易属性。交易费用理论是新制度经济学的一个分支，最早起源于科斯在1937年发表的经典论文《企业的性质》，该文用交易费用说明企业存在的原因，以及企业与市场相互替代时把交易费用看作企业和市场运作的成本，指出交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。其后，威廉姆森成为交易费用理论的集大成者，指出交易费用包括事前费用和事后费用，并且提出了“有限理性和机会主义是产生交易费用的原因”，而“资产专用性、不确定性、交易频率又是产生机会主义的原因”。根据工程建设领域的特点，工程项目的交易属性主要包括以下三个方面。（一）工程项目的资产专用性由于工程项目周期长，阶段性强，会产生大量沉没成本。工程项目类似于定做产品，是客户的一种专门性资产投资。而且，各种工程文件与设计都具有很强的针对性，很难一尘不变地直接应用到其他项目上。（二）项目实施过程的不确定性工程项目的生产过程与交易过程是同步的，工程项目的长期性与复杂性决定了其过程的不确定性。一方面是由于环境因素的变化导致不确定性；另一方面，人的有限理性和机会主义也增加了不确定性。例如，由于沟通交流难以描述所有细节，导致合同各方对合同理解不一致，造成争端。（三）交易的频率高工程项目交易过程有多个交易管理界面，主体要素包括业主、承包商、政府部门等。交易过程的不确定性和合同的不完备性容易带来变更与冲突，导致交易频率和交易费用的增加，从而偏离项目目标。三、nec与fidic施工合同的交易费用比较（一）合同制订原则nec施工合同鼓励提倡双方信任合作，建立早期预警机制，从机制上减少合同双方机会主义行为，并且通过沟通协作解决签订合同时考虑不到的风险事件，减少交易费用。fidic施工合同是建立在业主与承包商相对立的商业目标基国际经济合作2012年第3期础上，对合同任一方都不具有激励或提倡合作的作用。承包商在投标时研究的是怎样寻找索赔机会，而不是怎样降低成本；工程师在处理争端时尽力维护业主利益，不能做到完全的公正公平。而nec施工合同在核心条款的总则中明确指出：“业主、承包商、项目经理和监理工程师应按合同规定，在工作中相互信任、相互合作。裁决人应按照合同规定独立工作。”这个宗旨极大地减少了机会主义行为的发生。此外，nec施工合同通过早期预警机制建立了一种“合作即收益、不合作即受罚”的约束机制。业主或承包商一旦发现可能出现诸如增加合同价款、推迟竣工、工程使用功能降低等问题，均应向对方发出早期警告。这就减少或避免了此类事件可能导致的争端，限制和减少了合同双方的机会主义行为，有利于项目的顺利实施。而fidic施工合同中没有关于早期警告的机制，也未提到不作为可能造成的不利影响，虽然提到应尽快通知工程师，但目的是保护承包商的利益，而不是降低共同损失。（二）合同清晰性相比fidic施工合同，nec施工合同在清晰性上有明显的优势。首先，fidic施工合同中有大量模糊用词，在执行时有些会偏离初始的意图。其次，合同条件复杂晦涩，合同语句过长，较难理解。在fidic施工合同中有大量过长的合同条款，诉讼时，给裁决带来困难。nec施工合同改进了fidic的不足，把清晰简洁作为编制目标,这样可以减少各方的机会主义行为。主要体现在以下方面。1.用词通俗准确，易理解。尽管nec施工合同是一个法律文件，但超过40个单词的句子并不多，使那些第一语言非英语的人也容易理解，并容易翻译成其他语言。此外，nec施工合同用词准确，责任明确，避免了合同双方利用模糊词打擦边球的现象。2■工程师的角色更清晰。nec施工合同中的项目经理和监理工程师的任务和职责更加明确，项目经理只能向业主和承包商发出通知，而监理工程师只能向承包商和项目经理发出通知，避免了fidi