研究生经济学专题第一讲资料课件

经济学专题9/15/20231引论9/15/20232一、经济学的起源：稀缺性与选择二、经济学本质属性：认识经济活动的客观规律，用以指导人类的经济实践人与自然、人与人之间关系，效率与公平三、经济学与其他学科历史、政治、社会、哲学自然科学引论9/15/20233学习理解经济学需要思考的几个问题唯一性问题：市场经济、民主政治、市民社会和个人尊严。论证以市场经济和民主政治为基础的现代性的合理性，论证基于个人尊严的自由选择下的资源配置效率。动态问题：马歇尔在他的《经济学原理》中讲道，

“经济学像生物学一样，它所研究的东西，其本性内部结构和外形都是经常变化着的。”制度问题：人类社会制度的形成可以理解为控制无序和控制独裁之间的权衡，大多数国家制度处在两者之间。——哈佛大学史莱弗教授引论9/16/20234

优秀的经济学家是必须具有综合的天赋的，而这十分难得。他必须

在几个不同的方面都有很高的造诣，而且还必须身兼多种能力，这些能

力又常常不可兼得。在某种程度上，他必须是数学家、历史学家、政治

家、哲学家。他必须懂符号、善于辞令。他必须透过一般了解特殊，并

在同一闪念间触知抽象和具体。他必须根据过去、为了未来，研究现在。人类的天性或其社会结构，他都必须心领神会，不容有被漠视的地方。

他必须办事果断，处事公平，两种心境缺一不可；他应当象艺术家，超

然物外、廉正无私，有时又应该象政治家，体察民情。凯恩斯——《艾尔弗雷德•马歇尔传》把你的一部分时间资本投资到经济学的学习中，你能够在当前获得愉悦，在将来获得巨大的“利润”。这种投资的成本并不大，而且几乎没有风险；在这个竞争激烈的社会中，这种投资机会并不多。“经济学是一门只要掌握了其中一些知识便能发挥很大作用的学科”——曼昆9/16/20235名家箴言第一讲经济学基本原理与方法※经济学基本原理※经济学研究方法9/16/20236一、经济学的基本原理9/16/20237经济学家研究人们如何做出决策：他们工作多少，购买什么，储蓄多少，以及如何把储蓄用于投资。经济学家还研究人们如何相互交易。最后，经济学家分析影响整个经济的力量和趋势，包括平均收入的增长，人口中找不到工作的人的比例，以及价格上升的速度。虽然经济学的研究是多方面的，但可以用经济学的十大原理把这个领域统一起来。（一）决策原理9/16/202381.决策原理一：人们面临交替关系为了得到我们喜爱的一件东西，通常就不得不放弃另一件喜爱的东西。作出决策要求我们在一个目标与另一个目标之间有所取舍。认识到人们面临交替关系本身并没有告诉我们，人们将会或应该做出什么决策。然而，认识到

生活中的交替关系是重要的，因为人们只有了

解他们可以得到的选择，才能做出良好的决策。（一）决策原理2.决策原理二：某种东西的成本是为了得到它而放弃的东西由于人们面临交替关系，所以，

做出决策就要比较可供选择的行动方案的成本与收益。但是，在许多情况下，某种行动的成本并不像乍看时那么明显。机会成本是非常重要的概念，一种东西的机会成本是为了得到这种东西所放弃的东西。Life

is

dear,love

is

dearer.Both

can

be

givenup

forfreedom.生命诚可贵，爱情价更高，若为自由故，两者皆可抛。——[匈牙利]裴多菲·山陀尔9/16/20239发生在你身边的经济学1、您为什么决定上大学而不是直接参加工作？2、为什么西方国家请客吃饭采用AA制，而国人争相结帐？3、为什么电影、体育明星的报酬特别高？2012届大学生毕业三年后平均月收入为5696元(本科为6371元，高职高专为5020元)，与其毕

业时相比涨幅比例为

87%。其中，本科涨幅比例为89%，高职高专涨幅比例为84%，超过城市居民同期平均薪资涨幅(15.7%)，大学教育的中期回报是明显的，读大学比不读大学在收入的中期提升中有较大优势。9/16/202310（一）决策原理9/16/202311

生活中的许多决策涉及到对现3.决策原理三：理性考虑边际量

为什么即将起飞的飞机机票一旦有剩余则会以有行动计划微小的增量的调整。极低的价格出售?为什么经济学家把这些调整称为边际变动。在许多情况下，人们可以通过考虑边际量来做出最优决策。只有一种行动的边际收益大于边际成本，一个理性决策者才

会采取这项行动。有时候买两张电影票一张需要全价另一张只需近一半的价格?为什么一个效益极好的工厂也只招收一定的工人而不追求越多越好?这些都是出于对边际量的考虑......（一）决策原理9/16/2023124.决策原理四：人们会对激励做出反应由于人们通过比较成本与收益做出决策，所以，当成本或收益变动时，人们的行为也会改变。

这就是说，人们会对激励做出反应。对设计公共政策的人来说，激励在决定行为中的中心作用是重要的。公共政策往往改变了私人行动的成本或收益。当决策者未能考虑到行为如何由于政策的原因而变化时，他们的政策就会产生他意想不到的后果。（二）交易原理9/16/2023131.交易原理一：贸易能使每个人状况更好国家与家庭都从相互交易中获益。但是，贸易可以使人们专门从事自己最擅长的活动，并享有很多的各种各样的物品与劳务。“你”、“我”和“他”既是竞争对手又是合作伙伴，谁也离不离开谁。看不见的手9/16/202314“每人都在力图应用它的资本，来使其产品能得到最大的价值。一般地说：他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大。”亚当斯密：《国富论》（二）交易原理9/16/2023152.交易原理二：市场通常是组织经济活动的一种好方法集中决策与分散决策是计划经济与市场经济的的主要差异。实践证明：市场经济在以一种促进普遍福利的方式组织经济活动方面非常成功。（二）交易原理9/18/2023163.交易原理三：政府有时可以改善市场结果政府干预经济的原因有两类：促进效率和促进平等——把经济蛋糕做大，把蛋糕分得均匀公共政策并不是天使制定的，而是由极不完善的政治程序制定的。有时所设计的政策只是为了有利于政治上有权有势的人。有时政策由动机良好但信息不充分的领导人制定。学习经济学的目的之一就是帮助你判断，什么时候一

项政府政策适用于促进效率与公平，而什么时候不行。（三）整体经济运行原理9/18/2023171.一国的生活水平取决于它生产物品与劳务的能力几乎所有生活水平的变动都可以归因于各国生产率的差别——这就是一个工人一小时所生产的物品与劳务量的差别。一国的生产率增长决定了平均收

入增长率。生产率与生活水平之间的关系对公共政策也有深远的含义。在考虑任何一项政策如何影响生活水平

时，关键问题是政策如何影响我们生产物品与劳

务的能力。（三）整体经济运行原理9/18/2023182.当政府发行了过多货币时，物价上升由于高通货膨胀给社会带来各种代价，所以世界各国都把抑制通货膨胀作为经济政策的一个目标。在大多数严重或持续的通货膨胀情况下，罪魁祸首结果总是相同的——货币量的增长。当一国政府创造了大量本国货币时，货币的价值下降了。（三）整体经济运行原理9/18/2023193.社会面临通货膨胀与失业之间的短期交替关系通货膨胀与失业之间的交替关系被称为菲利普斯曲线。这种交替关系的产生是由于某些价格调整缓

慢。例如，假定政府减少了经济中的货币量。在

长期中，这种政策变动的惟一后果是物价总水平

下降。但并不是所有的价格都将立即作出调整。

这就是说，可以认为价格在短期中是粘性的。由

于价格是粘性的，各种政策都具有不同于长期效

应的短期效应。二、经济学的方法9/18/202320名家箴言经济学的理论并未提供

一套立即可用的完整结

论。它不是一种教条，

而是一种方法、一种心

灵的器官、一种思维的

技巧。它帮助拥有经济

学的人作出正确的结论。——凯恩斯9/18/202321（一）实证分析与规范分析9/18/2023221.可证伪性：经济学方法论的哲学基础任何一种科学理论都不过是某种猜想或假说，其中必然潜藏着错误，即使它能够暂时逃避实践的检验，但终有一天会暴露出来，从而遭到实践的反驳或“证伪”。科学之为科学，不是因为它可以找到支持自己的例证，不

在于它的可证实性，它与一切非科学不同之处在于要接受

经验的检验，要在经验事实的发展中不断发现自己的错误，否定或证伪自己，以便过渡到新的理论。可证伪性和不可

证伪性，是一切科学与非科学的根本界限。（一）实证分析与规范分析9/18/2023232.实证分析实证分析力求描述经济现象的存在、运行状态及其相互之间的关系，主要回答“是什么”的问题，它主要涉及事实判断，并试图在对象之间建立联系，判断正确与否要通过实事加以检验。（1）实证方法论的一般原理9/18/202324理性原则这一原则的本质在于要求科学假说符合对世界的总体看法，而对世界的总的看法又会随着科学认识的不断深化发展。理性原则直接来源于世界观，只有承认世界是个有规律的整体，科学认识在本质上是与客观规律同一的，才可能产生世界是合理的这样的信念。（1）实证方法论的一般原理9/18/202325可检验性原则。这一原则强调科学的理论假说在原则上应是可检验的。经验检验既可能是假设条件，更可能是他们的推论，即从假设条件下逻辑推理出来的描述个别现象或事件的判断。一般来说，一个科学的理论假说，只有当它与一些适当的辅助性假设结合在一起时，才能具有假说检验蕴涵。在判断一个理论假说是否具有可检验性时，应该考虑到，在给定范围内，明确地或暗含地以哪些辅助性假说为先决条件？给定的假说与这些辅助性假设相结合时是否能产生检验蕴涵？（1）实证方法论的一般原理9/18/202326对应原理。这一原理着重强调理论假说之间存在着又继承又发展的深刻关系，是用来调整和发展原有假说、建立新假说的一种有效的方法论原则。新的科学理论假说并不能从一片荒漠中出现，它对原假说只能采取扬弃这种辩证的否定态度。把对应性原理作为可接受性的一个实证标准来应用，意味着任何一个新的假说接替原有理论时都应满足这样两个基本要求：第一，新的假说比原有理论更具有丰富的检验蕴涵；第二，新的假说在原有理论得到充分确证的那个领域与原有理论具有一致性，即旧的理论变成新理论的局部情况或者成为新理论的准备阶段。（1）实证方法论的一般原理9/18/202327简单性原则这一原则的基本点可以表述为，以尽可能少的、包含检验蕴涵的假说来解释一定范围内所有已知的事实。（2）经济理论实证研究中的假设条件9/18/202328建立任何经济理论假说，必须从庞大而复杂的现实经济现象中首先抓住少数关键而易于控制的要点（变量），进而当这些要点被某种巧妙方法结合起来形成一定形式的模型后，就在一定意义上成为现实本身的替代结构。理论研究中假设条件的确立是进行科学抽象的逻辑起点，是形成理论科学假说的必要条件，是进一步形成理论体系的演绎推理过程的统一基础，也将是假设可“证实”、“证伪

”并进一步发展的必要条件。（2）经济理论实证研究中的假设条件9/18/202329初始条件指决定所研究问题性质和主要内容的那些在研究者看来是基本真实存在而必须具体明确的条件，是整个假设条件的基础部分。经济学中的公理、以及由此直接推出的某些基本原理就属于这一类，例如，人们以最小成本获取最大报酬的心理原则、商品效用递减原则、土地报酬递减原则等等。从内容上看，初始条件主要包括：关于经济主体行为动机和公开行为的假设两类。前者主要表现为少数几个基本公理和由此推出的基本经济原理；后者一般是前者的引伸和发展，可以被看作是关于随着经济不断演变逐步

显露出来带有倾向性事实的抽象，抽象并归纳这类条件一般需要从实际中

收集大量的数据进行证实。（2）经济理论实证研究中的假设条件9/18/202330界限条件。界限条件主要是指有关研究中确立其变量范

围限制条件的假设，它决定了理论假说模型不同的抽象程度，具有一定的虚假性。界限条件的主要作用有，一是在一定抽象层次上保证理论研究结论成立的逻辑严密性。二是明确规定了理论运用的限制条件。界限条件不需要证实，只是随着研究者所讨论问题的需要而变化，因此，特别要注意界限条件对理论结论与实际情况之间存在差距的巨大影响。界限条件的逐步放宽应是应用经济学的主要任务。（2）经济理论实证研究中的假设条件9/18/202331辅助条件。辅助条件主要是指那些为了保证某种数学分析方法在理论假说演绎推理中应用的逻辑严密性而设立的假设条件，具体说主要是那些关于某些函数关系的存在和稳定性的假设。一般来说，辅助条件与理论研究中所采用的经验形式（数学描述形式）直接联系着，从根本上说它是由实际现象的复杂性和数学方法的抽象性之间距离的客观性所决定的，在应用某种数学方法进行研究时，特别是把某种理论应用于实际问题分析时，必须特别注意其辅助假设条件带来的各种限制。（3）实证研究的一般过程9/18/202332第一，提出理论假说的有关假设条件。第二，建立理论假说模型并推导出主要结论。第三，理论模型的经验检验。第四，验证理论假说，并由此展开深入的理论分析。3.规范分析9/18/202333规范分析主要分析考察经济行为的福利后果。它通常以一定的价值判断为基础，提出某些行为准则作为分析处理经济问题的标准，树立经济理论的前提，作为制定经济政策的依据，并研究如何才能符合这些标准。它主要回答“应该是什么”的问题。所谓的价值判断是指对经济事务社会价值的判断，即对一种经济事务是好是坏的判断。是否以一定的价值判断为依据是规范分析与实证分析的主要区别之一。3.规范分析9/18/202334实证分析和规范分析也是相对的，二者存在着相互联系和渗透性。实际观察发现，规范性判断因素会影响实证分析过程，影响到对不同研究问题意义的判断和选择，影响到对不同分析假设选择甚至对经验证据的阐释。这决定了不可能做到完全或绝对价值中立。另外，某种规范性分析和判断的提出，通常要建立在实证分析基础之上。（二）经济理论与经济模型9/18/2023351.经济理论与经济政策所有的科学一般都是建立在可观察、可检验的行为和现实或事实基础之上的。在分析经济问题和现象时，经济学家一方面可以

使用归纳法来收集、系统地整理事实并进行概括。另一方面，也采用演绎法提出假设并用事实来检

验。两种方法得到的结论既可用于解释经济行为，也可用来形成经济政策的基础。经济学中事实、原理和政策之间的关系经济学家在研究经济行为时，既可能由事实导出理论，也可能由理论回到事实。也就是说，经济学家及使用归纳法，也使用演绎法。这两个过程互为补充获取原理的过程被称为理论经济学或经济分析（图1中下部的图形），其任务是对事实进行系统的整理分析和概括。由经济分析得到的原理和理论，揭示事实之间的正确联系，并赋予事实以顺序和含义。政策经济学理论经济学理论归纳9/18/202336演绎事实图1：事实、原理和政策（二）经济理论与经济模型9/18/202337政策经济学，确认那些用以形成政策的原理和数据，如图1上部所示。经济理论是经济政策基石，经济

政策则是建立在经济原理基础上的一连串行动，用

以解决特定问题或促进国家经济目标。任何经济政

策都是围绕着一定的目标确定，通过各种手段来实

现。经济政策必须以经济理论为基础，并不意味着先有经济理论后有经济政策。如果经分析能够预测一些不利事件，那么通过经济政策来避免或缓和这些不利事件是可能的。（二）经济理论与经济模型9/18/2023382.经济模型如果说经济理论是事实经验的高度概括，经济模型则是经济理论的简明表达。或者也可以说经济理论是经济思想的内在意蕴，经济模型则是经济思想的外在表现形式。经济模型可以采用语言文字、几何图形、数学符

号三种表达形式。三种表达形式各有自己的特点：语言文字的分析比较深入细腻，几何图形的分析

比较简明直观，数学符号的分析则比较严谨规范。（三）经济学的一般分析方法9/18/2023391.边际分析“边际”一词的最一般含义是指事物在时间上或空间上的边缘或界限，它是反映事物数量的一个概念。经济学