2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名师预测卷3

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单选题（共100题，共100分）

1.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）

①协议

②拍卖竞价

③标购竞价

④集中竞价

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

2.证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。

A.客户回访制度

B.操作监控制度

C.客户投诉制度

D.异常交易监控制度

3.根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。

A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B.单位犯罪的，对单位判处罚金

C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金

4.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。

①真实

②完整

③相关

④准确

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

5.下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（）。

A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对外承担民事责任

B.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任

C.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对外承担民事责任

D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任

6.按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。

①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收

③代理保管客户买入或存入的有价证券

④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

7.独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A.2

B.3

C.4

D.5

8.证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。

A.24

B.48

C.36

D.60

9.下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

10.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。

A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

11.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部、中国银保监会

B.财政部、中国证监会

C.中国人民银行、中国银保监会

D.中国人民银行、中国证监会

12.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A.公开、平等、公正

B.开放、公平、公正

C.公开、公平、平等

D.公平、公开、公正

13.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。

A.赚取佣金

B.增加流动性

C.盈利

D.对冲风险

14.按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（）。

A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销

D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

15.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。

A.忠实客户利益

B.提供适当的投资建议服务

C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

D.提供投资建议应具有合理依据

16.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A.只能在基金合同约定的场所申请赎回

B.可在任何时间、场所申请赎回

C.不得申请赎回

D.可以申请赎回

17.《融资融券交易风险揭示书必备条款》应提示客户妥善保管（）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。

A.证券账户卡、身份证件

B.交易密码、银行卡和身份证件

C.身份证件和银行账户

D.信用账户卡、身份证件和交易密码

18.一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（）。

A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外

B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外

C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人

19.关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）。

A.应当了解客户的身份、财产和收入状况

B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好

C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

20.合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（）

A.应当经全体合伙人一致同意

B.应当经半数合伙人同意

C.应当经2/3合伙人同意

D.应当经1/3合伙人同意

21.下列不属于原始权益人的职责是（）。

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B.配合并支持管理人、托管人履行职责

C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D.办理资产支持证券发行事宜

22.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的风险预警机制

D.量化的风险控制指标

23.根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（）。

A.国有投资公司

B.有限责任公司

C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司

D.股份有限公司

24.自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（）提起诉讼。

A.股东会或股东大会

B.人民法院

C.公司登记机关

D.董事会

25.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下

26.对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（）。

Ⅰ．中国证监会

Ⅱ．中国证券业协会

Ⅲ．中国证监会派出机构

Ⅳ．证券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

27.下列行为，不属于操纵证券市场手段的有（）。

Ⅰ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅱ．利用其掌握的内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

Ⅲ．将自营账户借给他人使用

Ⅳ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

28.有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以

29.下列属于管理风险的是（）。

A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场

B.违反规定为客户开立账户

C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

30.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券业从业人员所在机构

31.证券公司风险控制指标体系的核心是（）。

A.收益性和安全性

B.净资本和收益性

C.净资本和流动性

D.安全性和流动性

32.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

33.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

A.首席风险官；证券公司董事会

B.首席风险官；子公司董事会

C.首席风险官；首席风险官

D.子公司董事会；子公司董事会

34.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

35.以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。

A.自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

36.上市公司向原股东配售股份，简称为（）。

A.定向发行

B.增发

C.配股

D.间接融资

37.釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.5％

B.30％

C.25％

D.20％

38.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A.金融产品发行人

B.金融产品托管人

C.中介机构

D.监管部门

39.下列说法错误的是（）。

A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请

B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请

C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式

40.公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

A.持有证券公司5％以上股权的股东

B.国务院金融监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构

D.债权人

41.下列不属于股票应当载明的主要事项的是（）。

A.公司名称

B.公司成立日期

C.股东的住所

D.股票的编号

42.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

43.公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.审计机关

B.县级以上人民政府财政部门

C.县级以上税务部门

D.公司登记机关

44.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A.20

B.30

C.45

D.60

45.违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（），并处3万元以上30万元以下罚款。

A.给予警告

B.责令改正

C.禁入市场

D.通报批评

46.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。

A.监事会；股东会

B.监事会；经理层

C.股东会；经理层

D.股东会；监事会

47.负责非公开募集基金备案、登记的机构是（）。

A.基金行业协会

B.基金份额登记机构

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

48.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（）。

A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案

B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查

C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查

D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户

49.仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。

A.250％；300％

B.250％；250％

C.300％；300％

D.300％；250％

50.下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

51.董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

A.年

B.半年

C.季度

D.月

52.以（）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。

A.现金收购

B.竞价收购

C.协议收购

D.要约收购

53.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。

A.诚信记录

B.投资经验

C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

D.自然人的家庭成员情况

54.保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（）。

A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

B.持续监督工作未勤勉尽责

C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

D.尽职调查工作日志格式不准确

55.下列说法正确的是（）。

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

56.下列说法正确的有（）。

①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果

②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争

③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告

④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

57.公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。

①5％以上15％以下

②5％以上10％以下

③3万元以上10万元以下

④1万元以上10万元以下

A.①③

B.②③

C.①④

D.②④

58.下列有关子公司和分公司的说法，正确的有（）。

①子公司的重大决策需要母公司决定；分公司的重大决策可由自己决定

②分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

③分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程

④分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

59.证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

④1个投资者只能申请开立1个信用账户

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①