第二方质量审核实施办法

Q/XCMG01343—2006版次B/0PAGEQ/XCMG01343—Q/XCMG01343—2006受控编号：第二方质量审核实施办法第二方质量审核实施办法B版编制朱庆福审核编制朱庆福审核成国庆批准杨勇2006-03-26发布2006-03-26发布徐州工程机械科技股份有限公司2006-0徐州工程机械科技股份有限公司2006-04-01实施文件说明本文件由供应公司负责建立并保持。参加编写和会审人员：蒋立俏、韩其军、池茂林、吴凌云、王志东第二方质量审核实施办法1目的和适用范围通过第二方质量体系认证，对供方产品相关主要过程的质量体系运行有效性、符合性进行现场审核或评价，以期达到为我公司供货产品的实物质量得到提高，并对供方的选择和评价提供依据。1.1适用新选择的供方，通过现场评价，对其选择做出判断。1.2适用供方产品近期在配套厂的内、外部质量反馈出现异常波动时，以期寻求最佳质量改进方法或有效的纠正措施。1.3适用必要时的供方产品现场评价，以便对实物质量进行认可或评定。2职责2.1供方管理处负责按要求组织对供应商的质量审核，审核人员在公司人才库内随机抽取。2.2供方管理处根据对供应商的评价情况，对需第二方质量审核的供方提交供方发展委员会质量业绩考评组。3过程方法及要求3.1认证的依据及主要审核文件①GB/T19001——2000《质量管理体系要求》。②供方《质量手册》、《程序文件》和其它支撑性现行有效的文件及清单。③供货产品相关的产品标准、图纸、工艺、工装等技术文件。④供货产品相关的技术协议、质量保证协议、合同（协议）及订单。⑤供货产品相关的产品认证证书及产品检测报告。3.2审核内容3.1企业简况见《供方基本情况表》3.2组织机构3.3文件控制3.4采购控制3.5基础设施及测量装置3.6过程控制及过程检验3.7不合格品控制3.8质量分析与改进3.9交付提供控制4审核程序4.1审核人员应事前通知供方做好审核前的准备工作，以明确本组织的要求，必要时可提供简要的审核评定资料。4.2召开认证（审核）首次会向供方提供《第二方质量审核实施办法》及《供方基本情况表》，并通报本次审核的目的、内容、工作要求及具体审核办法或程序。4.3现场审核4.3.1现场审核的原则①坚持实事求是的原则，反对推理或猜想。②坚持独立、客观公正的原则，排除一切外来干扰。③实行该说的是否说道？说道的是否做到？做到的是否能够提供证据的原则。④实行促进企业建立并不断自我完善质量体系使其有效运行的原则。4.3.2根据本办法第3条或《供方现场考核评价表》（见附录）的规定，对被检查的相关部门、人员、设施、环境、文件等，进行客观公正的审查或评价。4.3.3采取抽样的方法，通过查、看、听、交谈或提问的方式寻找客观证据或相关的信息。4.3.4及时认真地做好审核过程的记录。5召开末次会议5.1向供方重申本次审核是抽样调查活动，带有局限性和一定的风险性，可能在未审到的部门或活动中还存在着其它的不符合项。5.2由审核组长向供方宣读不符合项并提出纠正措施要求。5.3供方领导表态，并对纠正或纠正措施作出承诺。5.4会议结束时，审核组应向供方表示谢意，使本次第二方质量审核得以顺利完成。6审核组内部小结5.1根据现场打分进行审核结果的汇总。5.2由审核组长编写综合评价意见。7评价审核准则7.1供方现场考核评价满分为100分，由评审人员现场评审，综合评价该供方实际得分，直接报供应商发展组。7.2供方综合得分不得低于70分，低于70分原则上不再考虑。60-69分间的供方，由供应商发展组据行业和产品整体水平综合平衡决定。可考虑限其三月内整改，申请复审。8相关文件《采购控制程序》、《供方考核评价实施办法》9相关记录a)供方现场考核评价表(表01343-1)更改记录表序号修改页码版次修改单号修改人/日期批准