高科技项目投资可行性尽职调查清单

XXXXXXX投资调查清单[指定联系人] [职务] [电话号码] [传真机号码] [电子邮件] [网址] .[国家、城市] 中国·深圳[邮政编码] 518057[通讯地址] 深圳市南山区高新技术产业园区深圳清华大学研究院C区五楼保密须知本商业计划书属商业机密，所有权属于。其所涉及的内容和资料只限于已签署投资意向的投资者使用。收到本计划书后，收件人应即刻确认，并遵守以下的规定：若收件人不希望涉足本计划书所述项目，请按上述地址尽快将本计划书完整退回；在没有取得的书面同意前，收件人不得将本计划书全部和/或部分地予以复制、传递给他人、影印、泄露或散布给他人；应该象对待贵公司的机密资料一样的态度对待本计划书所提供的所有机密资料。本商业计划书不可用作销售报价使用，也不可用作购买时的报价使用。二○○四年七月 目录 1.0总论 12.0公司介绍 13.0管理团队 14.0技术与产品 25.0市场分析 26.0竞争分析 37.0市场营销 38.0投资说明 39.0投资报酬与退出 410.0风险分析 411.0财务分析 412.0附录 51.0总论公司（或项目）简单描述公司（或项目）的宗旨和目标（市场目标和财务目标）公司目前股权结构已投入的资金及用途公司目前主要产品或服务介绍市场概况和营销策略主要业务部门及业绩简介核心经营团队公司优势说明目前公司为实现目标的增资需求：原因、数量、方式、用途、偿还融资方案（资金筹措及投资方式及退出方案）财务分析财务历史数据（前3-5年销售汇总、利润、成长）财务预计（后3-5年）资产负债情况2.0公司介绍2.1公司概述(包括公司名称、地址、类别与隶属关系等)；

2.2公司的宗旨（公司使命的表述）；

2.3公司的商业模式；

2.3公司业务情况；

2.4公司发展历史；

2.5公司发展战略及预测；

2.6公司企业文化建设；

2.7公司的竞争优势、独特性；3.0管理团队3.1公司组织结构；3.2公司股东、股权结构；股权分配和认股计划；3.2董事与经理、关键雇员等人的简历与能力介绍；

3.3公司管理机构设置及公司管理模式；

3.4员工素质介绍；3.5人力资源管理与薪酬体系；3.6顾问名单(咨询顾问、技术顾问、会计师、律师、银行家及其他人士)及联系方式。4.0技术与产品4.1技术描述及技术持有

4.2产品状况

4.2.1主要产品目录（分类、名称、规格、型号、价格等）

4.2.2产品特性

4.2.3正在开发/待开发产品简介

4.2.4研发计划及时间表

4.2.5知识产权策略

4.2.6无形资产（商标/知识产权/专利等）

4.3产品生产

4.2.1资源及原材料供应

4.2.2现有生产条件和生产能力

4.2.3扩建设施、要求及成本，扩建后生产能力

4.2.4原有主要设备及需添置设备

4.2.5产品标准、质检和生产成本控制

4.2.6包装与储运5.0市场分析5.1市场规模、市场结构与划分

5.2目标市场的设定

5.3产品消费群体、消费方式、消费习惯及影响市场的主要因素分析

5.4目前公司产品市场状况，产品所处市场发展阶段（空白/新开发/高成长/成熟/饱和）产品排名及品牌状况

5.5市场趋势预测和市场机会

5.6行业分析6.0竞争分析6.1有无行业垄断

6.2从市场细分看竞争者市场份额

6.3主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）

6.4潜在竞争对手情况和市场变化分析

6.5公司产品竞争优势7.0市场营销7.1概述营销计划（区域、方式、渠道、预估目标、份额）

7.2销售政策的制定（以往/现行/计划）

7.3销售渠道、方式、行销环节和售后服务

7.4主要业务关系状况（代理商/经销商/直销商/零售商/加盟者等），各级资格认定标准政策（销售量/回款期限/付款方式/应收帐款/货运方式/折扣政策等）

7.5销售队伍情况及销售福利分配政策

7.6促销和市场渗透（方式及安排、预算）

7.6.1主要促销方式

7.6.2广告/公关策略、媒体评估

7.7产品价格方案

7.7.1定价依据和价格结构

7.7.2影响价格变化的因素和对策

7.8销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算

7.9市场开发规划，销售目标（近期、中期），预估（3-5年）销售额、占有率及计算依据8.0投资说明8.1资金需求说明（用量/期限）

8.2资金使用计划及进度

8.3投资形式（贷款/利率/利率支付条件/转股-普通股、优先股、任股权/对应价格等）

8.4资本结构

8.5回报/偿还计划

8.6资本原负债结构说明（每笔债务的时间/条件/抵押/利息等）

8.7投资抵押（是否有抵押/抵押品价值及定价依据/定价凭证）

8.8投资担保（是否有抵押/担保者财务报告）

8.9吸纳投资后股权结构

8.10股权成本

8.11投资者介入公司管理之程度说明

8.12报告（定期向投资者提供的报告和资金支出预算）

8.13杂费支付（是否支付中介人手续费）9.0投资报酬与退出9.1股票上市

9.2股权转让

9.3股权回购

9.4股利10.0风险分析10.1资源（原材料/供应商）风险

10.2市场不确定性风险

10.3研发风险

10.4生产不确定性风险

10.5成本控制风险

10.6竞争风险

10.7政策风险

10.8财务风险（应收帐款/坏帐）

10.9管理风险（含人事/人员流动/关键雇员依赖）

10.10破产风险11.0财务分析11.1财务分析说明

11.2财务数据预测

11.1.1销售收入明细表

11.1.2成本费用明细表

11.1.3薪金水平明细表

11.1.4固定资产明细表

11.1.5资产负债表

11.1.6利润及利润分配明细表

11.1.7现金流量表

11.1.8财务指标分析

1)反映财务盈利能力的指标

a.财务内部收益率（FIRR）

b.投资回收期（Pt）

c.财务净现值（FNPV）

d.投资利润率

e.投资利税率

f.资本金利润率

g.不确定性分析：盈亏平衡分析、敏感性分析、概率分析

2)反映项目清偿能力的指标

a.资产负债率

b.流动比率

c.速动比率

d.固定资产投资借款偿还期12.0附录12.1附件营业执照影本董事会名单及简