新规私募基金募集操作手册

私募基金募集操作手册(要点及文件提示〕第一章、制作依据一、制作依据募投资基金募集行为治理方法》制定。其次章、募集前的预备一、募集机构【要点】【要点】1、自行募集。应确保私募基金治理人已经在中国基金业协会办理治理人登记。:1〕在中国证监会注册取得基金销售业务资格；2〕已成为中国基金业协会会员。及投资者利益的局部作为基金合同的附件。托付，受托募集私募基金时，应符合前款对销售机构的要求。4、其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。【材料、文件】1、已经在中国基金业协会登记为私募基金治理人证明文件〔自行募集〕。1、已经在中国基金业协会登记为私募基金治理人证明文件〔自行募集〕。2、在中国证监会注册取得基金销售业务资格证明文件〔托付募集〕。3、已成为中国基金业协会会员证明文件(托付募集〕。4、基金销售协议(托付募集〕。【附件】二、从业人员【要点】【要点】从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格〔包含原基金销售资格〕。【材料、文件】1、从业人员基金从业资格证明文件三、募集结算资金专用帐户与监视协议【要点】【要点】1、开立募集结算资金专用帐户责任划分及保障资金划转安全的条款。户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前,属于投资者的合法财产2、与监视机构签署账户监视协议账户的把握权、责任划分及保障资金划转安全的条款.注:业协会的会员.22〕募集机构与监视机构的重合。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司但应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。3、私募基金募集结算资金专用账户及其监视机构的信息报送其监视机构信息。【材料、文件】1、募集结算资金专用帐户.2、监视机构资格证明文件。3、与监视机构签署的账户监视协议.【附件】附件2：已取得监视资格的监视机构名单.四、推介材料【要点】【要点】1、私募基金推介材料应由私募基金治理人制作并使用。2、除私募基金治理人托付募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣3、私募基金推介材料内容包括但不限于:〔一〕私募基金的名称和基金类型;〔二息；〕中国基金业协会私募基金治理人以及私募基金公示信息(含相关诚信信息〕；〔如无,应以显著字体特别标注〔如律师事务所、会计师事务所、保管机构等〕,是否聘用投资参谋等；〔五〕私募基金的外包状况；〔六〕私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；〔七)私募基金收益与风险的匹配状况；〔八)私募基金的风险提示；〔九〕私募基金募集结算资金专用账户及其监视机构信息；〔十)投资者担当的主要费用及费率，投资者的重要权利〔如认购、赎回、转让〔十)投资者担当的主要费用及费率，投资者的重要权利〔如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等〕；〔十一)私募基金担当的主要费用及费率;〔十二〕私募基金信息披露的内容、方式及频率;(十三〕明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；〔十四〕私募基金实行合伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商全都，以书面形式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的，并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续；〔十五)中国基金业协会规定的其他内容。【材料、文件】1、募集说明书或同等性质的文件.2、产品要素表(如需〕。第三章、募集程序一、品牌宣传【要点】【要点】1治理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的根本信息。2、其他内容均不行公开宣传。【材料、文件】无特别要求。二、特定对象确定【要点】【要点】1、问卷调查与评估确定程序,对投资者风险识别力气和风险担当力气进展评估。2、投资者承诺3、评估结果有效期334、重大变化时的重评估评估。5、互联网媒介在线特定对象确定程序象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准.前述在线特定对象确定程序包括但不限于：〔一)投资者照实填报真实身份信息及联系方式;〔二〕募集机构应通过验证码等有效方式核有用户的注册信息；〔三)投资者阅读并同意募集机构的网络效劳协议;规定;〔五〕投资者在线填报风险识别力气和风险担当力气的问卷调查；险担当力气。【材料、文件】〔个人版)》。2、投资者承诺函。三、投资者适当性匹配【要点】【要点】有效的私募基金风险评级标准和方法。2、募集机构应当依据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险2、募集机构应当依据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别力气和风险担当力气相匹配的私募基金.【材料、文件】1、私募基金风险评级文件。四、推介私募基金【要点】识别力气和风险担当力气相匹配的私募基金.2、募集机构及其从业人员推介私募基金时，制止有以下行为：〔一〕公开推介或者变相公开推介；〔二〕推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；益，包括宣传“预期收益”、“估量收益”、“推想投资业绩”等相关内容；夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险“等可能误导投资人进展风险推断的措辞；使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；(六〕6〔七〕登载个人、法人或者其他组织的庆贺性、恭维性或推举性的文字；承受不具有可比性、公正性、准确性、权威性的数据来源和方法进展业绩比较，任意使用“业绩最正确”、“规模最大“等相关措辞；〔九〕恶意贬低同行；〔十〕允许非本机构雇佣的人员进展私募基金推介；〔十一〕推介非本机构设立或负责募集的私募基金;〕法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会制止的其他行为。3、募集机构不得通过以下媒介渠道推介私募基金：〔一〕公开出版资料;〔二〕面对社会公众的宣传单、布告、手册、信函、;〔三〕海报、户外广告；电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；(五〕公共、门户网站链接广告、博客等；(六〔七〕未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；〔八〕未设置特定对象确定程序的、短信和电子邮件等通讯媒介;〔九〔九行为。【材料、文件】1、募集说明书或同等性质的文件。2、产品要素表〔如需〕。五、基金风险提示【要点】【要点】明:投资冷静期〔不少于二十四小时)；(二〕回访确认；〔三)投资者的相关权利；私募基金的风险(风险提示〕；(五〕有关法律法规2、与投资者签署风险提示书。【材料、文件】1、风险提示书。可参考中基协《私募投资基金风险提示书内容与格式指引》。六、合格投资者确认【要点】【要点】1、资产证明或收入证明或收入证明。间的从业关系证明〔如劳动合同、社保缴纳证明等〕.2、投资者人数要求行反洗钱义务,并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。3、合格投资者标准100〔一〕1000(二金融资产不低于30050前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产治理打算、银行理财产品、信托打算、保险产品、期货权益等.4、特别的合格投资者以下投资者视为合格投资者：〔〔二〕依法设立并在基金业协会备案的投资打算；〕投资于所治理私募基金的私募基金治理人及其从业人员;(四〕中国证监会规定的其他投资者。〔一〕、〔〕、〔〕者是否为合格投资者和合并计算投资者人数.【材料、文件】1对帐单、股票证明,机构的审计报告等.〔仅适用于治理人从业人员投资治理人所治理私募基金的情形)。七、签署基金合同【要点】【要点】各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。【材料、文件】1、基金合同、公司章程或者合伙协议2、公司型、合伙型基金出资协议(如需〕3、托付治理协议〔如需)4、认缴出资承诺函(如需〕八、投资冷静期【要点】【要点】投资冷静期内不得主动联系投资者.交纳认购基金的款项后起算.3、私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可以参照前款对私募证券投资基金的相关要求，也可以自行商定.【材料、文件】无特别要求。九、回访确认【要点】1、募集机构应当在投资冷静期满后，应当回访确认.2、进展回访确认的人员应当是本机构从事基金销售推介业务以外的人员。3、回访确认可以承受录音、电邮、信函等适当方式进展.4、回访过程不得消灭诱导性陈述。5、募集机构在投资冷静期内进展的回访确认无效。6、基金合同应当商定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。7、未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金款项。8、回访应当包括但不限于以下内容：(一)确认受访人是否为投资者本人或机构;名或盖章；〔三〕确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险提示的内容；相匹配；确认投资者是否知悉投资者担当的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；〔六〕确认投资者是否知悉将来可能担当投资损失;〔七〕确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；〔七〕确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；(八〕确认投资者是否知悉纠纷解决安排。【材料、文件】1、回访确认内容清单2、回访确认的录音、回访确认函等第四章、特别对象的募集程序一、可以豁免特定对象确定程序〔问卷调查、合格投资者承诺〕、投资者适当一、可以豁免特定对象确定程序〔问卷调查、合格投资者承诺〕、投资者适当性匹配程序、投资冷静期、回访确认、风险提示、合格投资者确认等程序的投资者投资者属于以下情形的，可以豁免特定对象确定程序(问卷调查、合格投资者承确认等程序:〕社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金；(二)依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；〔三〕受国务院金融监视治理机构监管的金融产品；〔四〕投资于所治理私募基金的私募基金治理人及其从业人员;(五)法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。二、专业投资机构豁免投资冷静期、回访确认条的规定〔投资冷静期、回访确认〕。第五章、托管一、托管一、托管1、除基金合同另有商定外,私募基金应当由基金托管人托管。2、基金合同商定私募基金不进展托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金2、基金合同商定私募基金不进展托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制.【材料、文件】1、托管协议.【附件】附件3：托管机构名单。第六章、其他应留意事项一、保密另有规定的，不得对外披露。二、保存募集资料10三、不得非法拆分权为投资标的的金融产品。非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。3、任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购置私募基金4、募集机构应当确保投资者悉私募基金转让的条件。第七章、材料、文件汇总和附件一、材料、文件汇总1、已经在中国基金业协会登记为私募基金治理人证明文件(自行募集〕.2、在中国证监会注册取得基金销售业务资格证明文件(托付募集〕。3、已成为中国基金业协会会员证明文件〔托付募集〕.4、基金销售协议(托付募集〕.5、从业人员基金从业资格证明文件。6、募集结算资金专用帐户.7、监视机构资格证明文件。8、监视机构签署的账户监视协议。9、募集说明书或同等性质的文件.10、产品要素表〔如需〕。〔个人版〕》.12、投资者承诺函.13、私募基金风险评级文件。14、风险提示书.可参考中基协《私募投资基