食品质量安全管理体系审核基础-管理体系审核的类型、原则、特点、方式、频次和步骤

管理体系审核的步骤内部审核（第一方审核）的步骤一外部审核（第三方审核）的步骤二目录页管理体系审核的步骤内部审核（第一方审核）的步骤内部审核方案制定年度审核方案确定审核范围确定审核频次明确各次审核目的审核准备组成审核组、分配审核任务编制审核计划，审核员按分工各自编制检查表准备审核工作文件审核实施首次会议现场审核审核组会议末次会议审核报告编制审核报告报告分发、存档跟踪验证提出纠正及纠正措施要求方制定并实施纠正措施验正纠正措施实施有效性并记录管理体系审核的步骤外部审核（第一方审核）的步骤审核提出审核准备审核实施审核报告跟踪验证监督审核复评初审（一阶段和二阶段）监督审核（两次）复评管理体系审核的类型内部审核和外部审核一多体系审核和联合审核二目录页管理体系审核的类型内部审核和外部审核审核内部审核第一方审核外部审核第二方审核第三方审核管理体系审核的类型内部审核和外部审核第一方审核含义：由组织自己或以组织的名义对组织的管理体系进行的审核。其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。时机和频次：一般是外审审核前进行；一年至少安排一次。执行者：内审员或受组织委托代表组织的其他人员。方式：集中式或滚动式管理体系审核的类型内部审核和外部审核第二方审核含义：由组织的相关方（一般指顾客）或其他人员以相关方的名义对组织的的管理体系进行的审核。作用：提供对组织的信任证据执行者：顾客或受顾客委托代表顾客的其他人员。方式：集中式管理体系审核的类型内部审核和外部审核第三方审核含义：由外部独立的认证组织对组织的管理体系进行的审核。作用：获证或评价组织持续满足管理体系标准要求的能力执行者：注册审核员方式：集中式管理体系审核的类型

审核方项目第一方审核第二方审核第三方审核审核类型内部审核顾客对供方审核独立的第三方对组织体系审核执行者组织内部人员或聘请外部人员顾客自己或委托他人代表顾客第三方认证机构派出审核员审核目标推进内部改进选择、评定或控制供方认证注册审核准则（依据）适用的法律、法规及标准或顾客指定的标准，组织质量管理体系文件，顾客投诉顾客指定的产品标准和质量管理体系标准，适用的法律法规组织适用的法律法规和标准，组织管理体系文件，顾客投诉审核范围可扩展到内部所有相关部门限于顾客关心的标准及要求限于申请的产品审核时间审核时间较充裕、灵活审核时间较少审核时间较少，按计划执行纠正措施审核时可以探讨、研究制定纠正措施审核时可提出纠正措施审核时通常不提供纠正措施建议审核员内审员注册资格不是必不可少通常由顾客、审核员及主管人员担任，对注册资格无要求必须取得注册审核员资格三种审核的区别管理体系审核的类型多体系审核和联合审核根据GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语：

多体系审核：在一个受审核方（3.13.12），对两个或两个以上管理体系（3.5.3）一起实施的审核（3.13.1）。

注：被包含在多体系审核中的管理体系的一部分，可通过组织（3.2.1）应用的相关管理体系标准、产品标准、服务标准或过程标准来加以识别。联合审核：在一个受审核方（3.13.12），有两个或两个以上审核组织（3.2.1）同时实施的审核（3.13.1）。管理体系审核的时机、方式和频次内部审核审核的时机、方式和频次一外部审核审核的时机、方式和频次二目录页管理体系审核的时机、方式和频次内部审核的时机、方式和频次首次内部审核时机：体系文件发布实施后3个月左右方式：集中式目的：评价组织建立的管理体系与审核准则的符合程度常规内部审核时机：按策划的时间间隔进行方式：集中式或者滚动式；频次：1-2次/年目的：评价管理体系持续符合性、有效性。识别改进需求。追加内部审核时机：特殊情况下方式：集中式频次：不定时目的：不同特殊情况下内审的目的也不同。（1）发生了严重的质量安全问题或顾客有重大投诉；（2）组织的领导层、隶属关系、内部机构和职责、产品、管理方针和目标、生产和服务提供过程等发生较大改变；（3）即将接受第二方、第三方审核或法律法规规定的审核（比如生产许可证）等等。管理体系审核的时机、方式和频次外部审核的时机、方式和频次外部审核第二方审核由相关方根据需要的时间安排，通常采用集中式第三方审核初次审核（全条款）：组织管理体系有效运行3个月以上；集中式审核。监督审核（部分条款，证书有效期内覆盖全条款）例行监督审核：两次审核应相隔12个月以内，三年证书有效期内要进行两次监督审核。不定期监督审核：受审方发生重大质量事故或重大变化（体系、机构、设施等）时换证审核（全条款）：证书有效期满前3个月。管理体系审核的原则与特点管理体系审核的原则一管理体系审核的特点二目录页管理体系审核的原则和特点管理体系审核的原则审核原则诚实正直—职业的基础公正表达—真实、准确地报告的义务职业素养—在审核中勤奋并具有判断力保密性—信息安全独立性—审核的公正性和审核结论的客观性的基础基于证据的方法—在一系统审核中，得出可信和可重现性审核结论的合理方法管理体系审核的原则和特点管理体系审核的原则案例诚实正直“诚实”就是言行一致不虚假，“正直”就是公正坦白，襟怀坦白。认证的核心是“传递信任、服务发展”。审核是认证的重要环节，是传递信任的具体过程，审核活动由审核员完成，审核员的职业基础是诚实正直。诚实正直是对审核员品德的要求，优秀的道德品质需要在长期的工作和家庭生活环境中教育。管理体系审核的原则和特点管理体系审核的原则公正表达“公正”是“公平正直，没有偏私”。审核员的言与行都要公正，不偏不倚，一切“以客观证据为基础，以审核准则为准绳”，不受外界任何干扰。“表达”是指审核员有责任把审核结论报告出来。对表达报告的要求是真实、准确。审核员的基本职责就是公正地表达上述事项。管理体系审核的原则和特点管理体系审核的原则职业素养“素养”指平日的修养。审核员的职业，要求审核员的基本素养是勤奋并具有判断力。作为审核员，首先要敬业，要把审核工作作为一项自己的为之奋斗的事业。只有敬业才能热爱审核工作，才可能发自内心地做好这项工作。审核员一要勤奋，不断进修，努力学习理解新的知识；二要掌握辩证法，用变化和发展的眼光观察事物，做出判断，三要平等待人，善于交往，灵活应变，而不能盛气凌人、固执己见、墨守成规。审核员要有识别和分析能力，以做出正确判断。同时还要具备与人交往的能力、排除干扰的能力和应对突发事件的能力。管理体系审核的原则和特点管理体系审核的原则保密性在审核活动中，如果发生泄密，就会影响了“客户”的安全和利益，客户也会以保密为由，不会提供审核所需的全部信息，影响审核目的的实现。认证机构实施保密减少或回避了自身的风险，也未影响“客户”的安全和利益。增强了对认证机构的信任，增强了对合格评定价值的认同。“任何组织和个人有权提出保护其专有信息（指未公开的信息）的要求”，作为认证机构和审核员必须满足“客户”的要求。管理体系审核的原则和特点管理体系审核的原则独立性独立性是公正性的基础，没有独立的地位，公正性也就没有保证。承担审核工作的人员都应独立于受审核活动，即他们不是所审核活动的实施者，也不对审核活动直接负责；不论审核结论如何，都不应当给审核人员带来直接的利益影响。对于内部审核，审核员不能审核自己的工作；对于外部审核，审核员要与受审核方没有经济利益关系，没有对受审核方提供咨询服务。管理体系审核的原则和特点管理体系审核的原则基于证据的方法“基于证据的方法”就是以证据为基础的一种方式，遵循这种合理的方式，也是一项审核原则。审核结论一要可信，二要可重现。可信的前提是事实，是证据。在获取证据的过程中可能会进