食品质量安全管理体系审核基础-审核基本概念

审核基本概念—审核发现和审核结论审核发现的概念及理解一审核结论的概念及理解二目录页审核基本概念—审核发现和审核结论审核发现的概念及理解根据GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语：审核发现：将收集到的审核证据（3.13.8）对照审核准则（3.13.7）进行评价的结果。注1：审核发现表明符合（3.6.11）或不符合（3.6.9）。注2：审核发现可导致识别改进（3.3.1）的机会或记录良好实践。注3：如果审核准则（3.13.7）选自法律要求（3.6.6）或法规要求（3.6.7），

审核发现可被称为合规或不合规。审核基本概念—审核发现和审核结论审核发现的概念及理解

审核发现所评价的对象是收集的审核证据，评价的依据是审核准则，评价的结果可能是符合审核准则的，也可能是不符合审核准则的。当评价的目的是为了发现过程或活动中的改进需求时，审核发现能够指出改进的机会。判断符合？不符合？GB14881-20135.1.5.4审核基本概念—审核发现和审核结论审核结论的概念及理解根据GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语：审核结论：考虑了审核目标和所有审核发现（3.13.9）后得出的审核（3.13.1）结果。审核信息审核证据审核发现审核结论与审核准则有关的审核准则对照审核准则审核目标审核基本概念—审核发现和审核结论审核结论的概念及理解

审核目标直接影响着审核结论，因此不同目标的审核其审核结论也不尽相同。第三方审核推荐认证注册不符合验证关闭后推荐认证暂缓推荐认证注册不推荐认证注册,待体系改进后重新申请第一方审核提出改进的建议审核基本概念—审核方案和审核计划审核方案的概念及理解一审核计划的概念及理解二目录页审核基本概念—审核方案和审核计划审核方案的概念及理解根据GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语：审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核（3.13.1）安排。

审核方案包括“特定时间段”内需要实施的具有“特定目的”的一组审核。“特定附间段”可以根据不同组织的不同特点和需要来确定，例如某组织的审核方案包括该组织在某一个年度内需要实施的多次内部审核。由于在特定时间段内需要实施的一组审核可以有不同目的，因此，一个审核方案需要考虑这一组审核的总体目的，例如某组织可以针对一个年度内需要实施的以选择、评价供方为目的的第二方审核建立一个审核方案。审核基本概念—审核方案和审核计划审核方案的概念及理解审核的目标；审核的范围与程度、数量、类型、持续时间、地点、日程安排；审核准则；审核方法；审核组的选择；所需资源，包括交通和住宿；处理保密性、信息安顿、健康安全，以及其他类似事宜的过程。审核方案的内容包括：审核基本概念—审核方案和审核计划审核计划的概念及理解根据GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语：审核计划：对审核（2.13.1）活动和安排的描述。

理解要点：(1)审核计划描述的是具体的审核活动及活动的安排。审核计划是对具体的审核活动进行策划后形成的结果之一，通常应形成文件。(2)审核计划内容的详略程度与具体审核的范围和复杂程度有关。(3)审核计划的内容通常包括审核目的、审核准则、审核范围、审核组成员以及审核活动安排等。审核基本概念—审核方案和审核计划项目审核计划审核方案定义对审核活动和安排的描述针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组(一次或多次)审核审核目标审核活动的具体目标，是审核方案目标的一部分一项审核方案可涉及多次审核活动的目标(不同审核也有不同的目标)内容范围具体审核的活动和安排特定时间段内具有特定目的的一组审核(包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动)。审核方案中包括对审核计划的制定和实施的管理，还包括为实施一次具体审核提供资源所必要的所有活动和安排性质文件一组具有共同特点的审核及其相关活动的集合编制者审核组长审核方案的管理人员建立关系计划的编制、批准、实施应符合方案的规定方案包括对计划的制定与实施的有关要求审核计划和审核方案的区别审核基本概念—审核和审核范围审核的概念及理解一审核范围的概念及理解二目录页审核基本概念—审核及审核范围审核的概念及理解根据GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语：审核：为获得客观证据（3.8.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.13.7）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（3.4.1）。

注1：审核的基本要素包括由对被审核客体不承担责任的人员，按照程序（3.5.4）对客体（3.6.1）是否合格（3.6.11）所做的确定。

注2：审核可以是内部（第一方）审核，或外部（第二方或第三方）审核，也可以是多体系审核（3.13.2）或联合审核（3.13.3）。审核的概念及理解注3：内部审核，有时称为第一方审核，由组织（3.2.1）自己或以组织的名义进行，用于管理（3.3.3）评审（3.11.2）和其他内部目的，可作为组织自我声明的基础，内部审核可以由与正在审核的活动无责任关系得人员进行，以证实独立性。

注4：通常，外部审核包括第二方和第三方审核，第二方审核由组织的相关方，如顾客（3.2.4）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如提供合格认证/注册的组织或政府机构。

注5：这是ISO/IEC导则第1部分ISO补充规定的附件SL中给出的ISO管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义和注释已经被改写，以清除术语“审核准则”与“审核证据”之间循环定义的影响，并增加了注3和注4。审核基本概念—审核及审核范围审核的概念及理解审核是一个过程。审核方案审核准则审核计划…

…审核准备审核实施…

…审核发现审核结论…

…审核基本概念—审核及审核范围审核的概念及理解审核是系统的、独立的、形成文件的活动。系统的审核活动是一项正式（按合同、有授权）、有序（有计划地按规定程序进行）的活动独立的审核员不应审核自己的工作。审核是一项客观、尊重事实、证据、公正的活动形成文件的审核活动必须是一项形成“审核计划、记录、报告”等文件的活动审核基本概念—审核及审核范围审核范围的概念及理解根据GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语：审核范围：审核（3.13.1）的内容和界限。

注：审核范围通常包括实际位置、组织单元、活动和过程（3.4.1）的描述。实际位置受审核方或需审核的活动所处的地理位置。实际位置可以是固定的位置，也可以是流动的位置组织单元受审核的管理体系所涉及的组织的部门、职能或岗位活动和过程受审核的管理体系所涉及的活动和过程审核基本概念—审核及审核范围审核基本概念—审核及审核范围审核基本概念—审核准则和审核证据审核准则的概念及理解一审核证据的概念及理解二目录页审核基本概念—审核准则和审核证据审核准则的概念及理解根据GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语：

审核准则：用于与客观证据（3.8.3）进行比较的一组方针（3.5.8）、程序（3.4.5）或要求（3.6.4）。审核准则标准GB/T19001GB/T22000……体系文件手册程序文件作业指导书……法律法规其他要求（合同等）审核基本概念—审核准则和审核证据审核准则的概念及理解第一方审核管理体系文件律法规法管理体系标准合同第二方审核合同法律法规管理体系文件管理体系标准第三方审核管理体系标准管理体系文件法律法规合同不同类型或不同目的的审核，其主要审核准则不尽相同审核基本概念—审核准则和审核证据审核证据的概念及理解根据GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语：审核证据：与审核准则（3.13.7）有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核证据获取途径查阅文件、记录现场观察测量的结果与受审核者的谈话审核基本概念—审核准则和审核证据审核证据概念及理解