ISO9001-ISO14001-ISO45001等三体系监督审核准备资料清单20190305

"浙江盾安机电科技有限公司

2019年三体系监督审核需准备资料清单",,,,,

项目,部门,需准备资料,涉及体系,备注,资料提供时间范围

1,办公室,证明性资质,Q/E/S,"营业执照副本、相关资质证书：如“生产许可证”、“排污许可证”、消防验收、防雷验收、环评验收、员工社保缴费名单

危险废弃物处理协议、危险废弃物转移联单……",/

2,体系,ISO9001、ISO14001、ISO45001等一体化手册及其程序文件,Q/E/S,OA版,/

3,体系,文件清单,Q/E/S,含版本版次保存期限及作废文件的处理,/

4,办公室/技术部/品保部,外来文件清单,Q/E/S,"1.企管：行政、法律法规类外来文件

2.技术部：产品标准、国家标准、行业标准等

3.品保部：质量有关文件，如检验标准、客户标准、供方标准",19年版

5,体系,法律法规清单,Q/E/S,国家、地方法律法规清单,19年更新

6,体系,记录清单,Q/E/S,,/

7,体系/档案室,文件收发登记表,Q/E/S,文件发放/回收登记表、文件更改申请表,19年记录

8,管理者代表,方针,Q/E/S,"1.方针审批发布

2.公司管理体系运行进行策划和持续改进

3.公司长期、中期和每年的发展战略

4.目标管理工作，并将目标分解到各职能部门",19年更新

9,办公室,目标,Q/E/S,公司目标及其分解到部门的目标可量化并定期监督是否达标,19年记录

10,办公室,目标达成统计表,Q/E/S,"1.公司各部门KPI绩效完成情况，及月度未达标的原因分析、改善措施

2.各层级员工的月度考核、半年度考核、年度考核工作，并落实分析和改进工作

3.半年度、年度绩效面谈工作，持续改进公司内部管理",19年记录

11,办公室,企业文化宣传,Q/E/S,"1.公司质量、环境、职业健康安全、能源等体系方针

2.企业的质量、环境、职业健康安全意识宣贯标语或宣传

3.",/

12,体系,内部审核报告,Q/E/S,"1)年度内部质量体系审核计划（月份分配表）

2)年度内审计划（详细计划情况）

3)内部审核实施计划（各部门审核日程安排）

4)内部审核检查表和审核记录、内部审核报告

5)不合格项目分布表

6)内审不符合报告

7）会议签到表（最近一次审核）

8)内审员资质证书、内审员台账/履历",19年记录

13,体系,管理评审报告,Q/E/S,"1)管理评审通知单

2)管理评审报告

3)管理评审会议记录

4)管代汇报19年公司组织架构和内外部因素变化、风险和机遇的更新等

5)19年度内审资料

6)不合格品处理报告

7)客户投诉+纠正措施与预防措施处理报告

8)各部门负责人发言

9)关于公司质量管理体系运行情况的总结报告

10)持续改进计划及跟踪表

11）会议签到表（最近一次审核）",19年记录

14,各部门,纠正、及预防措施,Q/E/S,第二方审核和第三方审核不符合项整改验证,19年记录

15,各部门,安全操作规程,S,部分有行车的车间必须佩带安全帽,/

16,办公室,工作场所有害因素监测计划及报告,,监测报告,19年记录

17,企管/制造/仓库,危废处置,,"1.危废的收集、登记、储存（防漏、标识）、处置（五联单）；包括现场危废收集的容器、标识、产生记录

2.危废处置单位的环境/安全/阳光协议

3.危废的应急预案及其备案记录",19年记录

18,办公室/制造部,应急设施检查记录,S,"消防灭火器、消防灭火水栓等点检记录

消防设施的维护保养记录、合同（协议）

应急预案及其备案记录",19年记录

19,各部门,环境因素识别控制评价表、危险源辨识与风险评价表,E/S,"1.评价内容应就包括三种状态（正常、异常和紧急状态）、三种时态（过去、现在和将来）和环境七大类别（大气排放、水体排放、废弃物处置、土地污染、对社区的影响、原材料与自然资源的消耗、其他地方性环境问题）、20类事故分类和职业病类别。

2.控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。

3.化学品分区放置、酸碱、易燃易爆品不能混放

4.化学品的MSDS、危险化学品周知卡

5.垃圾分类",19年更新

20,各部门,安全环境运行控制,E/S,"1.全设施、消防设施、环保设施台帐及现场配置、完好情况。

2.安全、环境现场标志、标识牌配置和完好情况，危化品灌装岗位应有技术说明书和技术标签。

3.安全、环保运行记录，对安全环保情况巡检、检查记录，日常监测记录。

4.现场环境状况（消除脏、乱、差和跑、冒、滴、漏现象）。

5.现场作业安全票证应办理齐全，作业应规范。

6.危化品灌装作业应有作业指导书，现场作业应规范。

7.对现场外施队和外施人员监督检查和管理应到位。

8.现场易现出违章的情况包括：现场作业不戴安全帽、不系安全袋、不办证、监护人不在现场或未履行监护职责，动火作业间距不达标，吊装作业无方案、无有资质人员进行指挥，危化品运输无资质证明，焊接作业电缆线损坏、裸露，尘毒区域作业不戴防毒面具、防尘口罩，高噪音区域作业不戴耳塞，易腐蚀品作业不戴防护手套、不穿防护鞋，电器作业不戴绝缘手套、不穿绝缘鞋，车工作业不戴工作帽、留长发等，应消除。

9.外来人员的安全告知？",19年记录

21,办公室/制造部,应急准备和响应,E/S,"1.针对识别的环境因素和危害因素中紧急状态均应制定相应的应急预案或应急办法。分级制定，公司级有应急预案，各部门有应急预案或应急办法（如异常情况处理有操作规程和技术标准、分析规程等，安全救护知识有安全技术说明书和安全标签、救护相关知识等）。

2.现场应急救援设施（含消防设施、气防设施、应急药品、应急设施等）应按标准配备到位，现场设施应完好，作业人员会正确使用。

3.应急演练应有方案、实施记录、效果评价、存在问题改进措施及跟踪验证记录等。

4.发生事故后应对事故应急过程和效果进行评价，对存在的问题有改进措施及跟踪验证记录。",19年记录

22,体系,安全、环境的监视和测量,E/S,"1.环境、安全相关指标确定

2.监测（包括三废、噪音、职业病等）记录和监测报告

",19年记录

23,体系,合规性评价,E/S,针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。,19年记录

24,各部门,事故、事件、不符合,E/S,"1.各类事故事件报告、通报。

2.各类事故事件的分析会记录。

3.对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。",19年记录

25,办公室/制造部,消防布置平面图,S,包括灭火器、消防栓等，消防设备的安全检点表,19年更新

26,制造部,劳保用品发放、领用、使用、更换记录,S,,19年记录

27,办公室,事故、事件、财产损失、职业病的统计和分析。,S,可以写没有，有的话要有原因分析、整改措施、责任判定、处置教育、预防,19年记录

28,办公室,安全员证书,,"1.企业负责人安全培训证书，安全管理人员证书

2.特种设备安全员证书",/

29,办公室,各部门安全责任书,S,安全责任分解,19年记录

30,办公室,各种安全会议、安全检查记录和台账,S,安全检查记录、隐患整改记录,19年记录

31,办公室,现场,S,"1.灭火器不能有1211灭火器，发现之后立即处理掉。确保主要通道附近的灭火器均在一年的保修期内。灭火器要离开地面放置。要有明显的灭火器存放标志。

2.各重大危险源要有相关的安全警示标志牌。现场不得有明显的安全隐患。要求沟有盖、轴有套、轮有罩。平台护栏齐全。

3.现场不得有杂物堆放，不得堵塞安全通道。各安全出口不得上锁。现场电线不得乱接乱拉等",/

32,办公室,组织结构图及其员工职责，权限,Q/E/S,公司的组织架构图要与标准一致。,/

33,办公室,人员招聘,Q/E/S,人员需求表等招聘的全套资料（近半年，每月准备1-2份全的），注意特殊岗位人员需持证上岗（如电工、焊工等）,19年记录

34,办公室,人力资源发展规划,Q,"1.年度人才需求计划，每月对公司员工的流动、流失做好统计和分析工作。

2.岗位的工作分析，公司的岗位设计和定岗定编定员。",19年记录

35,办公室,人员离职,Q/S,"1.离职人员的离职面谈工作

2.涉及职业病危害因素岗位的离职体检报告",19年记录

36,办公室,年度培训计划,Q/E/S,"Q:质量培训（生产及检验标准的培训等）

E:环境培训（如化学品管理、防护用品使用等）

培训计划可以跟岗位技能评价结合起来，有针对性的做提升计划。

年度专项培训计划，并落实专业培训、考核及取证工作。

进行公司级培训效果的评估、行动计划落实及培训效果的转化。",19年记录

37,办公室,相应的培训记录,Q/E/S,"1.新员工、转岗、复工员工的培训

2.作业人员的三级安全教育

3.体系的培训（质量、环境、安全三体系）

4.监督各部门个性培训计划的执行

5.内训师队伍建设（履历、评价等）管理，培训课件的管理",19年记录

38,办公室,特殊工种的培训及证书,Q/E/S,人员资格证书，持证上岗例如：内审员、计量员、关键工序岗位、可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位（如焊接、噪声警示）,19年记录

39,办公室,职业健康安全体检报告,S,从事高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全,19年记录

40,办公室,6S,Q/E/S,行政区域6S的现场管理，协调及监督生产现场的6S工作,19年记录

41,办公室,危机管理,Q/E/S,"1.档案的收集与整理工作，并做好档案的期限保管、保护、销毁及各部门的查询、借阅、登记管理工作。

2.公司印章管理（申请、刻制、领用、保管、登记、回收、销毁台帐）。

3.应急响应机制的制度完善，协调危机管理委员会的工作。",19年记录

42,办公室,信息化,Q,"1.年度信息化的推进计划

2.信息安全、应急响应方案（服务器故障、数据丢失、病毒入侵）",

43,办公室,员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证,E/S,,19年更新

44,制造部,特种设备管理,,特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、空压机、储气罐及压力表/安全阀、其他压力容器等）、特种设备应急预案及其备案,19年记录

45,制造部/,设备台账,Q/E/S,设备台账/清单、设备分级、维护保养计划、维护保养记录、易损件清单,19年记录

46,制造部/,设备保养维修记录,Q/E/S,设备大修及大修后精度验证记录,19年记录

47,制造部/,新进设备验收记录表,Q,精度验证记录、节拍/产能验证记录,19年记录

48,制造部/,设备∕设施报废记录,Q/E/S,设备等的报废、调拨等处置记录,19年记录

49,制造部,设备安全操作规程,Q/S,,/

50,制造部,生产作业指导书,Q,生产流程图、特殊工序确认表、作业标准书,/

51,制造部,生产过程记录,Q,特殊过程确认记录,19年记录

52,制造部,工艺流程图,Q,,/

53,制造部,生产计划,Q,,19年记录

54,制造部,创新、降本,Q,创新、降本的台账，结案的验证资料,19年记录

55,营销部,合同台账,Q,,19年记录

56,营销部,合同评审记录,Q,,19年记录

57,营销部/技术部,顾客财产登记表,Q,,19年记录

58,营销部/品保部/售后服务部,顾客投诉记录,Q,投诉台账、原因分析、处置结果、回复顾客记录、,19年记录

59,营销部/营销部,顾客回访记录,Q,,19年记录

60,营销部,顾客满意度评价,Q,"1.营销部：营销分部满意度调查、分析评价、改善措施

",18年/19年记录

61,售后服务部,售后顾客满意度,Q,客户管理工作（客户投诉、满意度、客户档案、使用情况反馈），顾客满意度调查、分析评价、改善措施,19年记录

62,售后服务部,售后质量问题信息,Q,售后台账、相对应的维修/保养记录（收集、汇总、分析售后产品服务质量信息）,19年记录

63,售后服务部,售后服务回访维修接收单,Q,,19年记录

64,售后服务部,售后服务维修单,Q/E/S,含分包方的环境、职业健康安全告知、培训和监督记录,19年记录

65,售后服务部,售后备品备件清单,Q,领用记录、安全库存、服务费用管理,19年记录

66,技术部/,标准化管理,Q,技术知识库、产品结构规范、BOM标准化，产品设计图纸和工艺文件标准化、PLM系统维护,

67,技术部/,设计和开发更改的控制情况,Q,工程图纸/技术文件更改通知单,18年/19年记录

68,技术部/,设计开发计划书、任务书

,Q,,18年/19年记录

69,技术部/,对设计开发各阶段的评审、验证和确认,Q,,18年/19年记录

70,技术部/,样机试制、试验大纲、试制总结,Q,,18年/19年记录

71,技术部/,产品的型式试验报告或委外检测报告,Q,,18年/19年记录

72,技术部/,产品执行标准，若为企业标准要提供标准备案文书

,Q,,18年/19年记录

73,技术部/品保部,样品/封样件管理,Q,封样件台账、封样件管理、样品认可记录,19年记录

74,采购部,供应商,Q,合格供方评审记录及其资质资料,19年记录

75,采购部,合格供应商名录,Q,合格供方淘汰审批记录,19年记录

76,采购部,合格供应商定期绩效考核记录,Q,未达标供方改善记录、,19年记录

77,采购部,采购合同/订单,Q,（按合格供方名录）相关方的环境/安全/阳光协议（或合同中要有对供方施加环境、职业健康安全要求的条款）,19年记录

78,采购部,外包方的管理,Q/E/S,"1.（按合格供方名录）相关方的环境/安全/阳光协议

2.外来人员施工安全管理、作业许可证（工艺课）

3.外包方资质、过程控制/监督审核记录、绩效评价（品保部）",19年记录

79,采购部,采购计划完成率,,采购计划（计划科）、到货统计（仓库）,19年记录

80,品保部,质量问题信息,Q,"1.质量问题台账（含供方）、原因分析及整改记录（供方的整改回复）、整改验证资料

2.“质量信息与数据分析”、“纠正措施”、“预防措施”相关的管理规定",19年记录

81,品保部,进货/过程/出货检验文件及其记录,Q,"1.所有产品涉及到的检验指导书

2.相关过程的检验记录（近半年每月每种物料各准备2份左右，需包含劳保用品、化学品等）

3.与所有供方签订“质量保证协议”",19年记录

82,品保部,不合格品记录,Q,"1.不合格品隔离记录、评审、处置记录、不合格品标识

2.质量问题信息（如：8D报告）",19年记录

83,品保部,质量月报或质量情况目标统计,Q,"1.未达标情况改善、质量问题点前3名的原因分析、改善措施

2.年度产品质量目标，统计分解目标的数据，统计公司级的质量损失",19年记录

84,品保部,计量器具台账及仪器操作规程,Q,检测设备的检定/校准要在有效期内/计量器具的合格证,19年记录

85,品保部,校正计划、内/外校记录/报告,Q,第三方资质、相关计划和报告、计量器具状态判定,19年记录

86,品保部,产品标识及可追溯性,Q,确保现场各阶段产品状态标识明确、有效,/

87,品保部,试样/试制评审,Q,新产品、改进产品的质量验证和小批量试制评审,19年记录

88,品保部,废水排放监测,E,检查废水处理相关规定