核安全法规和核设备监管介绍

核安全法规体系和核设备监管介绍

培训内容我国的核安全法规体系

核设备监管的必要性

民用核设备监管法规的制定和实施《民用核安全设备监督管理条例》的制定《民用核安全设备监督管理条例》的内容《民用核安全设备监督管理条例》的配套文件我国的核安全法规体系核安全立法1984年国务院决定成立国家核安全局，并赋予其独立监督管理中国民用核设施安全的职责1986年以后，全国人民代表大会、国务院、国家核安全局先后发布了一系列核安全方面的法律、法规我国的核安全法规体系根据1986年务院批准发布的《中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例》(HAF001)，国家核安全局的监管适用于下列核设施：核动力厂（核电厂、核热电厂、核供热供汽厂等）核动力厂以外的其它反应堆（研究堆、实验堆、临界装置等）核燃料生产、加工、贮存及后处理设施放射性废物的处理和处置设施其他需要严格监督管理的核设施我国的核安全法规体系我国的核安全法规体系国家法律中华人民共和国环境保护法：1989年人大常委会通过，是保护和改善环境、防治污染、保障人体健康，促进社会发展的法律放射性污染防治法2003年6月颁布目的：防治放射性污染，保护环境，保障人体健康，促进核能、核技术的开发与和平利用我国的核安全法规体系适用范围：适用于中华人民共和国领域和管辖的其他海域在下述过程中发生的放射性污染的防治活动：核设施选址、建造、运行、退役；核技术应用；铀（钍）矿的开采及利用；伴生放射性矿开发利用。原子能法（制订中）：是调整和促进原子能事业发展的法律文件。它既规定了原子能事业发展的方针政策，又规定了核安全监督管理的要求我国的核安全法规体系国务院行政法规民用核设施安全监督管理条例（1986年10月）核材料管制条例（1987年6月）核电厂核事故应急管理条例（1993年8月）放射性同位素与射线装置安全和防护条例（2005年8月）民用核安全设备监督管理条例（2007年7月）放射性物质运输安全监督管理条例（制订中）我国的核安全法规体系民用核设施安全监督管理条例（1986.10)该条例是国家核安全局成立后，国务院发布的第一项与核安全有关的行政法规。该条例是核安全部门对全国民用核设施执行核安全监督的主要法律依据。该条例只有六章（总则、监督管理职责、安全许可制度、核安全监督、奖励和处罚以及附则）二十六条，文字不多，但涵盖了核安全监督管理所涉及的主要方面（监督管理职责、安全许可制度、核安全监督等）。我国的核安全法规体系为了贯彻执行条例还制定了三项实施细则：针对核电厂的安全审评制定的《核电厂安全许可证件的申请和颁发》针对研究堆核安全审评制定的《研究堆安全许可证件的申请和颁发规定》针对核安全监督制定的《核设施的安全监督》条例和三项实施细则为国家核安全局执行审评、监督任务和行政执法提供了有力的法律保障。我国的核安全法规体系核材料管制条例（1987.06)核材料管制条例的重要性核材料是军用物资核材料本身的放射性后果和化学毒性遵守我国签署的《核不扩散条约》和《核材料实物保护公约》条例制定目的保证核材料的安全与合法利用，防止被盗、破坏、丢失、非法转让和非法使用我国的核安全法规体系条例的管制范围：铀-235，含铀-235的材料和制品；铀-233，含铀-233的材料和制品；钚-239，含钚-239的材料和制品；氚，含氚的材料和制品；锂-6，含锂-6的材料和制品；其他需要管制的核材料国家对核材料实施许可证制度一切持有、使用、生产、储存和处置上述核材料的的部门必须取得相应的核材料许可证。我国的核安全法规体系核电厂核事故应急管理条例（1993.08)针对第五层防御目的：加强核电厂核事故应急管理工作，控制和减少核事故危害适用于可能或者已经引起放射性物质释放、造成重大辐射后果的核电厂核事故（以下简称核事故）应急管理工作。我国的核安全法规体系放射性同位素与射线装置安全和防护条例（05.08)目的：加强对放射性同位素、射线装置安全和防护的监督管理，促进放射性同位素、射线装置的安全应用，保障人体健康，保护环境在中华人民共和国境内生产、销售、使用放射性同位素和射线装置,以及转让、进出口放射性同位素的,应当遵守本条例监管方式：许可和备案监督检查我国的核安全法规体系民用核安全设备监督管理条例（07.07)核设备监管的主要法律依据放射性物质运输安全监督管理条例依据放射性污染防治法制订，目前还处于审批阶段。我国的核安全法规体系部门规章两类部门规章：实施细则：是根据核安全管理条例，规定具体实施办法的规章，由国家有关部门发布，具有法律约束力《核电厂安全许可证件的申请和颁发》；《研究堆安全许可证件的申请和颁发规定》；《核设施的安全监督》等。核安全规定：是规定核安全目标和基本安全要求的规章，由国务院批准，国家有关部门发布《核电厂设计安全规定》（HAF102）；《民用核承压设备安全监督管理规定》（HAF601）等部门规章也是强制执行的法规，具有法律约束力，是必须执行的其内容不能与国务院的行政法规有矛盾，更不能与国家的有关法律不一致，如果存在这种问题，则应以上一级的法规为准。我国的核安全法规体系核安全导则是说明或补充核安全规定以及推荐有关方法和程序的指导性文件，如《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）的导则：《核电厂质量保证大纲的制定》；《核电厂设计中的质量保证》；《核电厂物项制造中的质量保证》等。在实际工作中可以采用不同于导则规定的方法和方案，但必须证明所采用的方法和方案至少具有与导则相同的安全水平，不会对核设施工作人员和公众增加风险核安全技术文件技术文件和技术报告,如HAF.J0045“质量保证分级手册”；HAF.J0053”核设备抗震鉴定试验指南“；HAF.J0063”核设施退役的方法和技术“等。导则中引用的规范标准（在NUREG、NRC-RG中比较普遍）核设备监管的必要性常规特种设备的政府监管我国特种设备安全监督管理部门（原为劳动部，现为国家质检总局）依据国务院发布的管理条例对特种设备实施安全监管1982年2月国务院发布了《锅炉压力容器安全监察暂行条例》2003年3月国务院发布了《特种设备安全监察条例》前述条例的核心内容是资格许可制度许可制度压力容器的设计单位应当经国务院特种设备安全监督管理部门许可，方可从事压力容器的设计活动锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施及其安全附件、安全保护装置的制造、安装、改造单位，以及压力管道用管子、管件、阀门、法兰、补偿器、安全保护装置等（以下简称压力管道元件）的制造单位，应当经国务院特种设备安全监督管理部门许可，方可从事相应的活动核设备监管的必要性锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施的维修单位经省、自治区、直辖市特种设备安全监督管理部门许可，方可从事相应的维修活动气瓶充装单位应当经省、自治区、直辖市的特种设备安全监督管理部门许可，方可从事充装活动同常规特种设备相比，核设备的安全意义更加突出对于核设施来说，如果产生放射性释放事故，其后果不仅危及厂区范围，也会危及到厂区外的周边地区，且其危害效应可能是长期的核设备的质量和可靠性是核设施安全的源头必须保证这些设备的质量和可靠性，以从根源上确保整个核设施的安全核设备监管的必要性历史背景：八十年代以来，我国的核电事业进入了起步和发展阶段，然而对于我国的核承压设备设计、制造和安装等活动，还存在着诸多问题：多年来一直没有形成一套专门的适用于核设施设计建造活动的技术规范和标准，国内的工业基础也无法全盘支持美国ASME或法国RCC－M等国际通行核工业规范标准的直接应用。我国从事设备设计、制造、安装的单位数量庞大，而且这些企业间技术能力和管理水平差距也非常大。我国的市场经济秩序不够完善。核设备监管的必要性我国的工业现状要求政府履行核设备的监督管理职责，以确保参与核设备建造活动的单位具备应有的技术能力和管理水平，提高市场门槛，有效避免无序竞争，保证核设备设计、制造、安装等活动的质量。核设备监管的必要性国外对核设备的监管情况：为了保障人民群众的生命和财产安全，保护环境，世界各国都对核承压设备的生产和使用进行严格的管理美国监管范围：遵循美国机械工程师学会ASMESECTIONⅢ的设备监管模式：核安全监管当局监管下的独立第三方负责具体监管内容美国机械工程师学会ASME负责：标准制定单位资质的认可（N、NPT和NA证书）对证书持有单位授予“N”、“NPT”、“NA”钢印使用权作为独立第三方实施监查核设备监管的必要性美国锅炉与压力容器检验师总会（NBBI）职责：负责实施制造过程监督；产品经NBBI认定后，制造商可在产品上达“N”钢印。US.NRC的监管内容认可(参与审查、在法律、法规和管理导则中引用）机械工程师学会的规范对ASME和NBBI的职责履行情况进行监督，具体监督内容是：（1)参与核承压设备活动（设计、制造和安装）单位的资质管理（核查、备案）；（2）负责对NBBI的监督计划和监督监查结果进行必要的审核。核设备监管的必要性德国监管范围：核安全1、2、3级机械与安全级仪控设备按KTA标准监管模式：核安全监管当局监管下的独立第三方负责具体监管内容德国技术监督协会（TUV）作为“独立第三方”实施监督。TUV对产品进行100％的独立检验，对产品进行质量认证（对合格品标注“TUV”标记）。核安全监管当局对TUV的监督检验工作实施监督，并审核、认可检验的结果。核设备监管的必要性日本监管模式同美国和德国相似日本核安全监管当局对独立第三方的监督检验工作实施监督，并审核、认可检验结果。对于重要核承压设备制造和安装活动中的关键环节（焊接、无损检验等），由核安全监管当局授权“日本发电技术检验协会”作为独立第三方实施监督检验。日本的核承压设备活动单位均取得了ASME的相应资格证书。因此，日本未建立本国的资格许可制度。核设备监管的必要性法国监管范围：遵循RCC-M相关内容的核安全1、2、3级材料、部件和设备的设计、制造和安装。监管模式法国的核承压设备设计、制造和安装单位均取得ASME相应的资格证书。因此，法国未建立本国的资格许可制度不采用独立第三方的监督模式核安全当局指派BCCN（专职地区监督站）对生产过程实施抽样监督（文件核查和过程见证，一般不采用独立的验证性监督检验）法国全国核电厂的业主－法国电力公司（EDF）设有强有力的监督部门“SQR”，SQR代表业主对设备建造商的生产活动实施监督，其重点控制环节为：供方评价、质量计划、过程监督、验收等。核设备监管的必要性芬兰和俄罗斯对核设备的生产和使用所采用的监管模式同我国所采用的模式基本一致在芬兰，核安全监管当局对核设备的制造安装和检查实施许可证制度，对核设备的使用采用注册制度，并在核设备制造、安装和使用过程中进行有效的监管。俄罗斯也对核设备的建造实行许可证制度，对重要核设备的使用采用注册制度，在核设备活动过程中，核安全当局实施非常严格的监督控制。核设备监管的必要性西方国家核设备的监管体制多数西方国家，如美国、德国等国家对核承压设备的核安全监督是建立在“第三方”独立检验机构监督检验活动的基础之上，核安全当局的任务主要集中在监督“第三方”独立检验机构监督检验活动的合法性和公正性典型的监督模式为“资格认证”＋“产品认证”双重管理，实际上资质＋活动监督，但监督工作更加规范核设备监管的必要性西方国家之所以采用了前述监管模式，原因在于其具备了下述前提条件：在市场经济发展和成熟的过程中，相关行业的技术标准已具有权威性；已形成用户、制造商均信任的、具有权威性的“第三方”独立检验机构。核设备监管法规的制定和实施上个世纪80年代末90年代初，国家核安全局和劳动部共同开始开展核设备监管的准备工作1992年3月，国家核安全局、国家机械电子工业部及能源部联合发布了《民用核承压设备安全监督管理规定》（HAF601），将核设备的安全监管正式纳入法制化监管范围核设备监管法规的制定和实施1993年3月，上述三部委联合发布了《民用核承压设备安全监督管理规定实施细则》（HAF601/01）HAF601及其细则明确了对核设施中核承压设备的监管内容、范围、方式、责任和奖励处罚的原则核设备监管法规的制定和实施HAF601于1992年颁布实施后，核承压设备的安全监管被正式纳入了政府监管范围核承压设备的监管工作自1993年开始实施根据HAF601的规定，民用核承压设备的设计、制造和安装单位欲从事核承压设备活动，必须向主管部门及国家核安全局同时提出申请。在主管部门对申请机构的资格审查认可后，报国家核安全局核准。98年国务院机构调整后，申请单位的资质审查由国家核安全局独自完成。国家核安全局核准或审查后，对具备资格的申请单位发放核承压设备设计、制造及安装活动资格许可证书。核设备监管法规的制定和实施到目前为止，国内已有上百家单位取得了核设备（核承压设备）活动资格证书。国家核安全局及其派驻机构（2005年开始，国家核安全局将核承压设备的监督工作委托给北方核安全监督站实施）对于持证单位进行了监督管理。核设备监管法规的制定和实施国家核安全局十多年的核承压设备监管取得了显著的成效：由于对管理体系方面的强制性要求，提高了设计、制造和安装单位的管理水平；促进了核承压设备活动单位的装备改进和技术水平的提高；由于市场准入规定，进一步规范了核承压设备原材料和设备的市场采购和外部协作活动，有效地避免了无序竞争。《核安全设备监督管理条例》的制定背景1998年国务院机构调整“三定”方案中，继续明确了国家核安全局的核承压设备监管的政府职能。但1998年政府机构和职能调整后，HAF600系列法规中与申请单位的主管部门承担的职责相关的内容已不再适用。2004年7月1日实施《行政许可法》明确规定部门规章不能设定行政许可。随着我国即将进入核电发展的高峰阶段以及核能应用在其他领域的发展，越来越多的核设施将在我国投入建造和使用。在HAF600系列部门规章基础上尽快制订并由国务院发布《条例》已成为当前一个非常迫切的要求。《核安全设备管理条例》的制定制定情况2003年11月开始制定。国务院将其列入2006年Ⅰ类条例发布计划。该条例在２００7年7月4日经国务院常务会议通过。将于2008年1月1日实施。《民用核安全设备监督管理条例》的内容总则目的为了加强对民用核安全设备的监督管理，保证民用核设施的安全运行，预防核事故，保障工作人员和公众的健康，保护环境，促进核能事业的顺利发展民用核安全设备的定义民用核安全设备，是指在民用核设施中使用的执行核安全功能的设备，包括核安全机械设备和核安全电气设备。总则适用范围民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验活动适用本条例。民用核安全设备运离民用核设施现场进行的维修活动，适用民用核安全设备制造活动的有关规定。管理体制国务院核安全监管部门对民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验活动实施监督管理。国务院核行业主管部门和其他有关部门依照本条例和国务院规定的职责分工负责有关工作。

总则关于民用核安全设备在设计、制造、安装、无损检验及运行等各阶段责任单位的规定民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位，应当建立健全责任制度，加强质量管理，并对其所从事的民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验活动承担全面责任民用核设施营运单位，应当对在役的民用核安全设备进行检查、试验、检验和维修，并对民用核安全设备的使用和运行安全承担全面责任。

总则民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验活动应当符合国家有关产业政策。国家鼓励民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验的科学技术研究，提高安全水平。任何单位和个人对违反本条例规定的行为，有权向国务院核安全监管部门举报。国务院核安全监管部门接到举报，应当及时调查处理，并为举报人保密。

标准民用核安全设备标准的法律地位民用核安全设备标准是从事民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验活动的技术依据。民用核安全设备标准体系建立的原则要求国家建立健全民用核安全设备标准体系。制定民用核安全设备标准，应当充分考虑民用核安全设备的技术发展和使用要求，结合我国的工业基础和技术水平，做到安全可靠、技术成熟、经济合理。民用核安全设备标准包括国家标准、行业标准和企业标准。标准民用核安全设备国家标准和行业标准拟定、认可和发布的职责涉及核安全基本原则和技术要求的民用核安全设备国家标准，由国务院核安全监管部门组织拟定，由国务院标准化主管部门和国务院核安全监管部门联合发布；其他的民用核安全设备国家标准，由国务院核行业主管部门组织拟定，经国务院核安全监管部门认可，由国务院标准化主管部门发布。民用核安全设备行业标准，由国务院核行业主管部门组织拟定，经国务院核安全监管部门认可，由国务院核行业主管部门发布，并报国务院标准化主管部门备案。制定民用核安全设备国家标准和行业标准，应当充分听取有关部门和专家的意见。

标准尚未制定相应国家标准和行业标准的，民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位应当采用经国务院核安全监管部门认可的标准。许可许可证管理制度民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位应当依照本条例规定申请领取许可证。民用核安全设备活动申请单位的必备条件（第十三条）申请领取民用核安全设备设计、制造、安装或者无损检验许可证的单位，应当具备下列条件：具有法人资格；有与拟从事活动相关或者相近的工作业绩，并且满5年以上；有与拟从事活动相适应的、经考核合格的专业技术人员，其中从事民用核安全设备焊接和无损检验活动的专业技术人员应当取得相应的资格证书；

许可有与拟从事活动相适应的工作场所、设施和装备；有健全的管理制度和完善的质量保证体系，以及符合核安全监督管理规定的质量保证大纲。申请领取民用核安全设备制造许可证或者安装许可证的单位，还应当制作有代表性的模拟件。申请领取民用核安全设备设计、制造、安装或者无损检验许可证的单位，应当向国务院核安全监管部门提出书面申请，并提交符合本条例第十三条规定条件的证明材料。

许可申请审批程序和时限国务院核安全监管部门应当自受理申请之日起45个工作日内完成审查，并对符合条件的颁发许可证，予以公告；对不符合条件的，书面通知申请单位并说明理由。国务院核安全监管部门在审查过程中，应当组织专家进行技术评审，并征求国务院核行业主管部门和其他有关部门的意见。技术评审所需时间不计算在前款规定的期限内。

许可许可证内容民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验许可证应当载明下列内容：单位名称、地址和法定代表人；准予从事的活动种类和范围；有效期限；发证机关、发证日期和证书编号。

许可许可变更民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位变更单位名称、地址或者法定代表人的，应当自变更工商登记之日起20日内，向国务院核安全监管部门申请办理许可证变