福建省2017年上半年证券从业《证券投资基金》：基金的参与主体考试试卷

福建省2017年上半年证券从业《证券投资基金》：基金的参与主体考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券营业部的设备管理主要包括__。A．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理B．硬件管理、软件管理C．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度D．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理2、在回购交易中，标准品种只分__。A．券种B．回购期限C．债券利率D．债券价格3、按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券4、代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业5、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与__的一致性审查。A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单6、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。A．SPDRsB．LOFC．TIPsD．QDII基金7、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。__A．1530B．3030C．1515D．30158、在基金投资组合管理中，__对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节9、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。A．公募债券B．息票累积债券C．贴现债券D．附息债券10、反映证券市场容量的重要指标是__。A．证券市场指数B．证券市值/GNPC．证券市值/GDPD．GDP/证券市值

11、在宏观经济分析中，总量分析法是__。A．动态分析B．静态分析C．主要是动态分析，也包括静态分析D．主要是静态分析，也包括动态分析12、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__A．直接收益率B．到期收益率C．持有期收益率D．赎回收益率13、有关交易所席位的说法，正确的是__。A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和专用席位之分D．所有国家都有普通席位和专用席位两种14、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求__的意见。A．国家科学委员会和国家商务部B．国家发展和改革委员会C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会15、基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。A．性质不同B．收益不同C．风险特性不同D．信息披露程度不同16、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。7、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是__。A．风险管理制度健全B．营业场所的面积不小于1000平方米C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人D．资金存取采用银证转账方式进行8、下列属于上市公司公开发行新股的法定条件的是（）。A．具备健全且运行良好的组织机构B．具有持续盈利能力，财务状况良好C．公司在最近2年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用9、__是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。A．证券经纪公司B．中国证券业协会C．中国证监会D．证券登记结算公司10、我国目前的证券交易交收方式有__。A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3

11、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括__。A．经纪业务操作是否依法合规B．资金往来是否正常C．有否超范围或越权经营D．会计核算及财务管理是否合规12、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债13、于2006年1月1日起施行的修订后的《证券法》加强了证券公司的__。A．注册资本制度B．公司治理结构C．财务会计制度D．内控制度14、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。A．商人银行B．投资公司C．商业银行D．投资银行15、金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括__。A．套期保值功能B．价格发现功能C．投机功能D．套利功能16、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。A．国资委B．中国人民银行C．国务院有关部门D．中国证监会17、基金从证券市场中取得的收入包括__。A．买卖股票、债券的减价收入B．债券的利息收入C．股票的股息红利收入D．其他收入18、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交易市场的__为准。A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价19、认股权证的认购期限一般为__。A．两周到30天B．半年C．1年D．3年到10年20、4个重要日期属于股利政策的内容。下列关于4个重要日期的含义叙述有误的有__。A．股利宣布日指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B．股权登记日指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C．除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D．派发日指股份公司通知发放给股东股票的日期21、客户从事融券交易的，可以选择__的方式，偿还向证券公司融入的证券。A．以借还借B．现金抵券C．买券还券D．直接还券22、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有__A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所23、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务24、相关关系按指标变量之间依存关系的形式可分为__。A．线性相关(直线相关)B．非线性相关(曲线相关)C．一元相关(单相关)D．多元相关(复相关)