学术论文的撰写与学术规范遵守

第九章

学术论文的撰写与学术规范遵守

学习目标本章主要介绍学术论文的含义、特点、种类以及作用。着重指导大家如何进行学术论文的选题。特别在写作过程中对学术论文的材料怎样进行收集储备和选择使用。同时介绍学术论文的参考文献和知识产权等相关问题。本章目的在于对初写学术论文者起到抛砖引玉的作用。第一节学术论文简论1学术论文的含义2学术论文的特点3学术论文的作用4学术论文的种类1学术论文的含义

学术论文是对科学领域中的问题进行探讨、研究，表述科学研究成果的文章。这种文章可以是推翻某一科学领域中的某些观点，提出新的见解；也可以是把一些分散的材料系统化，用新的观点或新的方法加以论证得出新的结论；还可以是在某个科学领域中，经过自己的观察、实践，对新的发现、发明和创造，陈述新的见解和主张。2

学术论文的特点

1.科学性

2.创见性

3.学术性

4.理论性3

学术论文的作用

1.是探讨学术问题，进行科学研究的重要手段。

2.是反映科研成果，进行学术交流，推进科学发展的重要工具。

3.是衡量、检验专业技术人员学识水平的重要参考依据。4

学术论文的种类

1.按研究对象的范围，学术论文可分为宏观论文和微观论文。

2.按研究内容的学科性质，学术论文可分为自然科学论文和社会科学论文。

3.按表达、论证的方法，学术论文可分为描述成果型论文、立论型论文、驳论型论文和假说型论文。

4.按作者的属类，学术论文可分为自觉研究者的论文、学年论文、毕业论文和学位（学士、硕士、博士）论文。第二节学术论文选题1学术论文选题的意义2学术论文选题的原则3学术论文选题的方法1学术论文选题的意义

1.选题可以规划文章的方向、角度和规模。

2.选题直接影响并制约着论文的效果和价值。

3.选题的恰当与否，决定着论文写作能否顺利进行。2

学术论文选题的原则

1.客观性原则

2.创新性原则

3.可能性原则

4.科学性原则3

学术论文选题的方法

1.选择利于展开的论题

2.选择大小适宜的论题

3.利用灵感思维去选题第三节学术论文的提纲和摘要1学术论文的提纲2学术论文的摘要1学术论文的提纲

1.拟订论文提纲的好处

2.论文提纲的基本内容

3.拟订论文提纲的原则

4.编写学术论文提纲的方法

5.编写学术论文提纲示范论文提纲的基本内容（1）论题（2）中心论点和分论点（3）层次段落（4）个分论点所用的材料拟订论文提纲的原则（1）要有全局观念（2）从中心论点出发，决定材料的取舍（3）要考虑各部分之间的逻辑关系编写学术论文提纲的方法

（1）先拟标题；（2）写出总论点；（3）考虑全篇总的安排：从几个方面，以什么顺序来论述总论点，这是论文结构的骨架；（4）大的项目安排妥当之后，再逐个考虑每个项目的下位论点，直到段一级，写出段的论点句（即段旨）；（5）依次考虑各个段的安排，把准备使用的材料按顺序编码，以便写作时使用；（6）全面检查，做必要的增删。编写学术论文提纲示范

以《中国加入WTO篇》热点分析：《新世纪我国发展风险投资的问题及对策》为例，介绍详细提纲的写法。（1）绪论：提出中心论题——新世纪发展我国风险投资业势在必行。（2）本论：分析问题。

①当前我国风险投资的现状。

②我国风险投资发展过程中存在的问题。

A.观念落后，政府主导风险投资的发展；

B.风险投资的资金来源不足，渠道单一；

C.风险投资专业人才匮乏；

D.风险投资发展所需要的市场环境还不完善；

E.资本流通市场不发达，风险资金退出渠道不畅；编写学术论文提纲示范

F.风险投资融资渠道狭窄，投资风险无法社会化；

G.对风险投资企业税收优惠政策很少；

H.风险投资相应的法律法规不健全；

I.风险投资企业的产品市场需求不旺；

J.风险投资中介机构不到位；

K.缺少真正的风险企业和创业企业家。

③发展我国风险投资业的思路：

A.提高从业人员的素质，培养一批优秀的风险投资家；

B.政府应加大对风险投资的市场环境和法律环境的治理；

C.多渠道开辟风险资金来源；

D.建立“二板市场”，实现风险资本的退出；编写学术论文提纲示范

E.对各主体应制定明确的税收优惠政策；

F.风险投资需要一个公正的中介机构及完善的支持体系；

④美、日、英发达国家风险投资业的比较研究（2）结论：概述当前风险投资的形势和我们的任务，呼应开头的序言。

2

学术论文的摘要摘要既不同于“内容提要”，又不同于“编者按”，也不同于“引言”。摘要以提供文献内容梗概为目的，因而在摘要中不得加以任何评论或补充性解释，它的第一要旨是简明、准确描述文献的重要内容。撰写论文摘要常出现的不规范问题有:其一，摘要中主语人称错误。按照所有规范的要求，摘要必须用第三人称书写，在摘要中不能出现“本文”、“作者”、“笔者”、“我们”等词。而在目前的论文摘要中，用第一人称陈述的非常普遍，“本文”、“作者”之类的词，稍不留神便出现在摘要之中。作者总是画蛇添足地加上“本文”字样，以示其句式结构的完整。其实，摘要大多是由一组意义完整的无主语的陈述句构成，如“对……进行了研究”、“进行了……调查”、“报告了……研究过程”、“阐述了……现象”等。撰写论文摘要常出现的不规范问题有:其二，对论文内容进行不必要的自我批评和价值评判。时常有作者将自我批评或价值评判引入到摘要之中。如“本课题的研究达到了国内领先水平”、“率先报道了……领域的最新发现”、“属国内首创”、“填补国内空白”、“世界一流”、“攻克……世界性的难关”等等。撰写论文摘要常出现的不规范问题有:其三，摘要过简，所反映的信息不全，有不少论文的摘要常常不到100字，有的甚至更少，这无法起到摘要的功能和作用。不能只介绍文章的结果和结论，而应对研究目的和方法做必要的介绍。以为读者在对文章背景和意义一无所知的情况下，就势必影响继续深入的兴趣与阅读全文的欲望。撰写论文摘要常出现的不规范问题有:其四，在摘要中使用非公知公用性的符号、缩写语、略称、代号及非规范性的术语。由于要求摘要具有自明性，因此，在使用公知公用性缩写语、略称或代号时，应在首次出现时给予说。此外，摘要中一般不用数学公式和化学公式结构式，更不能出现插图和表格。撰写论文摘要常出现的不规范问题有:其五，由于语言对译中互相理解的问题，在编辑过程中时常发现论文所附的英文摘要与中文摘要有出入，尤其是社会科学类论文，其中英文摘要之间的出入有时相当大之大。第四节论文写作材料的收集和整理1材料的意义2材料的来源和收集范围3收集材料的原则和方法4材料的整理1材料的意义第一，详尽地占有材料是写作论文的前提。第二，材料是构成文章的要素。第三，材料也是产生和表现主题的基础。2

材料的来源和收集范围

1.从图书馆、档案馆中寻找。来源2.实地调查。

3.科学实验。

1.第一手材料

2.他人的研究成果收集范围3.边缘学科的材料

4.名人的有关论述，有关政策文献等

5.背景材料3

收集材料的原则和方法

1.选择能突出主题的材料

2.注重新颖原则3.要着眼价值

4.要选择真实的材料

5.选择典型的材料3

收集材料的原则和方法

1.通过观察和调查收集材料

2.做笔记

3.剪贴报刊方法4.目录、索引

5.利用三次文献

6.利用其他工具和向专家请教

7.互联网上的检索4

材料的整理材料的使用，重在一个“活”字。一般来说，使用材料要注意三个问题：

1.要详略得当。

2.要有逻辑顺序。

3.要错落有致。第五节学术论文的撰写与投稿1学术论文的创作2学术论文的撰写规范与要求3学术论文撰写的一般程序4文摘的编写5论文关键词、分类号、文献标识码的选取6学术论文的参考文献7

学术论文投稿及相关信息的获取1学术论文的创作

学术论文(科技论文/研究论文)——

GB7713-87的定义为：某一学术课题在实验性、理论性或观测性上具有新的科研成果；具有创新见解和知识的科学记录；某种已知原理应用于实际中取得新进展的科学总结；用以提供学术会议上宣读、交流或讨论；或在学术刊物上发表或作其他用途的书面文件1学术论文的创作

GB7713-87对学术论文内容和质量的要求是——“学术论文应提供新的科技信息，其内容应有所发现、有所发明、有所创造、有所前进，而不是重复、模仿、抄袭前人的工作。”1学术论文的创作(1)学术论文主要表现形式

①期刊论文②会议论文③学位论文

④其他(综述、述评、可行性报告）2学术论文的撰写规范与要求（1）总体结构

①论文的前置部分。主要包括以下项目：

篇名（题名）作者作者单位及邮编（Email）文摘关键词文献标识码2学术论文的撰写规范与要求②论文的主体部分。主要由以下内容组成：

引言（或绪论）

正文结论致谢参考文献2学术论文的撰写规范与要求（2）章节编号

0

引言

1

1.1

1.1.1

1.1.2

1.2

1.2.1

1.2.2

2

……

3

结论与建议参考文献2学术论文的撰写规范与要求（（3）几点注意事项

——

①关于论文的署名②关于论文中对图表等特殊符号的书写③中英文摘3

学术论文撰写的一般程序

①明确论文选题，拟定撰写内容。②拟订编写大纲，构架论文层次。③检索文献信息，全面掌握情况。④综合分析研究，作出相关处理。⑤动笔行文成章，修改完善定稿。4

文摘的编写编写摘要的作用主要表现在——（1）将文章的主要内容简明扼要介绍给读者并吸引读者通读论文全文。（2）为文献信息得以及时报道、广泛传播、充分利用提供便利。文摘的类型

——摘要写作注意事项——5论文关键词、分类号、文献标识码的选取

(1)关键词及其选取原则与方法

(2)中图分类号及其选取原则与方法

(3)

文献标识码及其选取规定6学术论文的参考文献

学术论文的参考文献是学术论文的最后部分，放在学术论文的末尾，即正文之后。学术论文的参考文献一般指公开出版的书籍、报刊和杂志等以及网络文献资源。

学术论文参考文献的具体要求第一，参考文献应按学术论文参考或引证文章的资料的先后顺序排列。第二，例举的参考文献一般应为正式出版物。第三，例举参考文献，要标明序号，作者姓名，书（或报刊、杂志文章）名，出版单位（或报纸、杂志名），出版时间，章节和页码等。例如：参考文献书写格式:(1)书籍：[序号]著者．书名[M]．版次(第一版应省略)．出版地：出版者，出版年份：起止页码．(2)期刊：[序号]作者．题名[J]．期刊名称，出版年份，卷号（期号）：起止页码．(3)论文集：[序号]著者．题名[C]．编者．论文集名．出版地：出版者，出版年份：起止页码．(4)学位论文：[序号]作者．题名[D]．保存地：保存单位，年份．(5)专利文献：[序号]专利所有者．专利题名[P]．专利国别：专利号，发布日期．(6)国际国家标准：[序号]标准代号，标准名称[S]．出版地：出版者，出版年份．(7)电子文献：[序号]作者．电子文献题名[EB/OL]．电子文献的出版或可获得地址，发表更新日期/引用日期（任选）．7学术论文投稿及相关信息的获取

(1)投稿的一般过程

(2)投稿注意问题

(3)关于一稿多投的问题

(4)投稿信息及核心期刊

①投稿信息的搜集（专业期刊/专业协会/数据库检索系统及相关网站）②国内高水平学术期刊信息的获取第六节讲求学术规范合理利用文献1学术规范及其组成2关于文献的合理使用3关于引用他人作品的程度4网络环境下的文献合理使用1学术规范及其组成学术规范的概念——学术规范是人们在长期的学术实践活动中所逐步形成的被学术界公认的一些行为规则。学术规范的内涵——是指学术活动过程中，尊重知识产权和学术伦理，严禁抄袭剽窃，充分理解、尊重前人及今人已有之相关学术成果，并通过引证、注释等形式加以明确说明，从而在有序的学术对话、学术积累中加以学术创新1学术规范及其组成学术规范主要由学术道德规范、学术法律规范及学术技术规范三个基本组成部分。1学术规范及其组成（1）学术道德规范——

（学术规范的核心部分，具体包括:）①学术研究应坚持严肃认真、严谨细致、一丝不苟的科学态度。不得虚报教学和科研成果，反对投机取巧、粗制滥造、盲目追求数量不顾质量的浮躁作风和行为。②学术评价应遵循客观、公正、准确的原则,如实反映成果水平。

③学术论著的写作应树立法制观念，保护知识产权，要充分尊重前人劳动成果。1学术规范及其组成（2）学术法律规范——

学术活动中必须遵循的国家法律法规的要求。主要内容括

：

*《中华人民共和国宪法》

*《中华人民共和国民法通则》——“不得借学术研究以侮辱、诽谤方式损害公民法人的名誉。”*《中华人民共和国统计法》——“对属于国家机密的统计资料保密。”*《中华人民共和国保守国家秘密法》——“对学术成果中涉及国家机密等不宜公开的重大事项,均应严格执行送审批准后才可公开出版(发表)的制度。”

《中华人民共和国著作权法》合作创作的作品，其版权由合作者共同享有。未参加创作，不可在他人作品上署名。不允许剽窃、抄袭他人作品。禁止在法定期限内一稿多投。合理使用他人作品的有关内容。1学术规范及其组成（3）写作技术规范

在以学术论文、著作为主要形式的学术写作中所必须遵守的有关形式规格的要求。包括国内外有关文献编写与出版的标准、法规文件等等。写作技术规范的主要内容——

选题应新颖独特。在论著的引言或绪论中对本成果所涉领域研究的历史与现状有全面、系统的了解并作出准确的概括与评价。观点明确,资料充分,论证严密。学术论文的内容应与形式完美统一,达到观点鲜明,结构谨严,条理分明,文字通畅,形式要素齐全、完整。

（4）学术评价规范主要是指课题项目的立项、学术成果的鉴定或评价、各级各类优秀成果的评奖、职称评定中对科研成果的考核认定以及教学、科研人员工作考核考评等都会涉及到的学术评价指标体系、评价办法及工作规范。

什么叫合理使用——

这是知识产权方面的一个概念，具体是指允许人们无需征求版权所有者的同意，就可以自由使用受版权保护的部分内容。

所谓版权亦即著作权。2关于文献的合理使用著作权是指作者对其作品所拥有的——（一）发表权，即决定作品是否公之于众的权利;（二）署名权，即表明作者身份，在作品上署名的权利；（三）修改权，即修改或者授权他人修改作品的权利；（四）保护作品完整权，即保护作品不受歪曲、篡改的权利；（五）使用权和获得报酬权，即以复制、表演、播放、展览、发行、摄制电影、电视、录像或者改编、翻译、注释、编辑等方式使用作品的权利；以及许可他人以上述方式使用作品，并由此获得报酬的权利。《著作权法》的目标——《著作权法》一方面以维护作者的权益为核心，另一方面又以信息的广泛传播、最大限度地实现社会文化、科学事业的进步和繁荣为最终目标。《著作权法》中的合理使用制度正是实现保护著作权人利益与促进信息的广泛传播双重目标的机制。《著作权法》基本思想——在著作权作品中，划出有限的范围，供非著作权人无偿使用，满足公众使用作品的需要。通过适当限制著作权人对作品的垄断性，确保公众对智力作品的广泛利用；通过对侵权行为的严格制约（严厉制裁）以维护著作权人的利益。

我国著作权法中的合理使用

我国著作权法将“合理使用”纳入“权利的限制”中，但要求合理使用者必须遵守三个一般性义务：一、使用的必须是他人已发表的作品。二、使用时必须指明作品出处。三、不得侵犯著作权人的其他合法权益。我国《著作权法》第二十二条规定：

在下列情况下使用作品，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利：

合理使用情形种种——(1)为个人学习、研究或者欣赏，使用他人已经发表的作品；(2)

为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品；

(3)为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播、电视节目或者新闻纪录影片中引用已经发表的作品；

(4)报纸、期刊、广播电台、电视台刊登或者播放其他报纸、期刊、广播电台、电视台已经发表的社论、评论员文章；合理使用情形种种（续）——(5)报纸、期刊、广播电台、电视台刊登或者播放在公众集会上发表的讲话，但作者声明不许刊登、播放的除外；

(6)为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或者科研人员使用，但不得出版发行；

(7)国家机关为执行公务使用已经发表的作品；(8)图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆等为陈列或者保存版本的需要，复制本馆收藏的作品；

合理使用情形种种（续）——（9）免费表演已经发表的作品；

(10)对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像；(11)将已经发表的汉族文字作品翻译成少数民族文字在国内出版发行；

(12)将已经发表的作品改成盲文出版。

以上规定适用于对出版者、表演者、录音录像制作者、广播电台、电视台的权利的限制。

引用多少属于“适当”、“少量”——

根据文化部《图书、期刊版权保护试行条例实施细则》：引用他人作品,应不超过被引用作品的1/10,引用诗词类作品不超过2500字。多次引用同一部非诗词类的长篇作品,总字数应不超过1万;诗词类的,不超过40行,或不超过全诗的1/4(古诗词除外)。

除专题评论文章和古典诗词研究成果,在自己论著中引用他人作品的总量,不得超过本人作品篇幅的1/10。

3关于引用他人作品的程度

授权用户出于个人的研究和学习目的，可以对网络数据库进行以下合理使用：

(1)对网络数据库进行检索；

(2)阅读检索结果（文摘索引记录或全文文章，下同）；

(3)打印检索结果；

(4)下载检索结果存储在自己个人计算机上；

4网络环境下的文献合理使用

(5)将检索结果传送到自己的电子邮件信箱里；(6)

承担使用单位正常研究生教学任务的授权用户，可以将作为教学参考资料的少量检索结果，下载并组织到供本使用单位教学使用的课程参考资料包（coursepack）中，置于内部网络中的安全计算机上，供选修特定课程的研究生在该课程进行期间通过内部网络进行阅读。授权用户出于个人的研究和学习目的，

可以对网络数据库进行以下合理使用（续）：

以下行为超出了合理使用范围，是侵犯网络数据库商知识产权的行为，应严格禁止：（1）对文摘索引数据库中某一时间段、某一学科领

域、或某一类型的数据记录进行批量下载。（2）对全文数据库中某种期刊（或会议录）、或它们中一期或者多期的全部文章进行下载；（3）利用类似netants的批量下载工具对网络数据库进行自动检索和下载；（4）存储于个人计算机的用于个人研究或学习的资料以公共方式提供给非授权用户使用；以下行为超出了合理使用范围，是侵犯网络数据库商知识产权的行为，应严格禁止(续)：（5）把课程参考资料包中的用于特定课程教学的资料以公共方式提供给非授权用户使用。（6）设置代理服务器为非授权用户提供服务。（7）在使用用户名和口令的情况下，有意将自己的用户名和口令在相关人员中散发、或通过公共途径公布。

以下行为超出了合理使用范围，是侵犯网络数据库商知识产权的行为，应严格禁止(续)：（8）直接利用网络数据库对非授权单位提供系统的服务；（9）直接利用网络数据库进行商业服务或支持商业服务；（10）直接利用网络数据库内容汇编生成二次产品，提供公共或商业服务。

非法使用电子资源导致的后果

停止（冻结）非法使用者的IP对有关资源的访问权。

停止（冻结）非法使用者IP所在单位所有用户对有关资源的访问权。

导致相关数据库大幅度涨价。非法使用者IP所在单位成为相关数据库商家知识产权的侵权者被起诉。清华大学图书馆

关于合理使用电子文献资源的声明

1.不得使用任何工具软件下载图书馆购买的电子资源。

2.不得连续、系统、集中、批量下载文献，也不得将所获得的文献提供给校外人员，更不允许利用获得的文献资料进行非法牟利；（由于各数据库商对“滥用”的界定并不一致，因此图书馆无法制订统一标准。一般数据库商认为，如果超出正常阅读速度下载文献就视为滥用）。

3.校内任何单位和个人，如设置相应的代理服务器，一定要事先得到图书馆允许，并且保证该服务器不得允许校园外IP通过它访问图书馆购买的电子资源。

4.如发现违规行为，图书馆将协助学校有关部门进行追查。对违规者将视其情节轻重，予以相应的处罚，情节严重者，将报请学校予以纪律处分。由此而引起的法律上的一切后果由违规者自