集团公司“三重一大”决策工作实施办法

集团公司“三重一大”决策工作实施办法第一章总则第一条为贯彻落实《市国资委关于进一步规范国有企业“三重一大”决策工作的指导意见》等文件要求，全面推进依法治企，健全依法决策机制，落实按照民主集中制规则议事、决策、办事的要求，加强党风廉政建设和反腐败工作，促进**（集团）有限公司（以下简称集团公司）科学发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规和党内规定以及中央和市委关于加强国有企业党的建设的有关要求，结合《**（集团）有限公司章程》《**（集团）有限公司董事会工作规则》《**（集团）有限公司经理层工作规则》和集团公司实际，特制定本实施办法。第二条集团公司“三重一大”是指集团公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作。规范集团公司“三重一大”决策工作，有利于做优做强做大集团公司，增强企业经济活力、影响力、带动力和抗风险能力；有利于发挥党的领导核心和政治核心作用；有利于集中各方智慧，提高集团公司决策的质量和水平；有利于规范集团公司领导人员特别是主要领导的决策行为，强化对权力行使的监督和制约。第三条规范集团公司“三重一大”决策工作，应遵循以下原则：坚持依法依规决策的原则。贯彻落实“三重一大”制度要与国家法律法规和党内法规规定协调一致，主体、内容和程序依法合规;坚持集体决策的原则。按照各决策主体的职能职责，建立健全集体议事决策制度，严格执行议事规则，严格遵循决策程序;坚持科学决策的原则。尊重市场经济规律和企业发展规律，完善职工参与、专家咨询论证和集体决策相结合的决策机制，统筹各方因素、科学分析判断，防范控制风险、促进科学决策;坚持党管干部原则。建立适应现代企业制度要求和市场竞争需要的选人用人机制，坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权相结合，发挥党组织在国有企业选人用人工作中的领导和把关作用，严格把好政治关、品行关、廉洁关。第四条规范集团公司“三重一大”决策工作，要正确处理好以下几个关系：处理好民主与集中的关系。既要集中班子成员的智慧，把民主讨论、集体决策与明确分工、落实责任结合起来，防止个人独断专行，又要发挥主要领导在决策中的核心和骨干作用，防止出现名为集体决策、实则无人负责的现象;处理好党委会与董事会、总裁办公会的关系。集团公司党委、董事会为“三重一大”事项的决策主体，党委、董事会要依据各自的职责、权限和议事规则，集体讨论决定“三重一大”事项。党委研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序，凡涉及集团公司生产经营管理的“三重一大”事项须先提交集团公司党委会研究讨论、提出意见建议，按照法定程序由集团公司董事会决策，其他生产经营管理事项由董事会、总裁办公会依据各自职责权限分别决策;处理好严格程序与提高效率的关系。各决策主体要优化决策程序，把握决策时机，提高决策效率。集团公司党委、董事会对职责权限范围内的“三重一大”事项，不得以个别征求意见等方式作出决策。第二章“三重一大”事项范围第五条重大决策事项范围。重大决策事项，是指依照有关法律法规、党内法规规定和集团公司章程规定，应当由党委会、董事会决定的，涉及企业改革发展稳定、具有全局性与综合性特点的重大事项，以及应当通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议，涉及职工切身利益的重大事项。主要包括以下事项：（一）集团公司贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施；（二）集团公司党的建设工作中的重大决定部署事项；（三）集团公司发展战略、经营方针、中长期发展规划等事项；（四）集团公司兼并重组、收购股权、投资入股、设立新企业、改制、上市、增减注册资本、破产等事项；（五）集团公司重大资产调整、国有产权股权变动等事项；（六）集团公司章程、生产经营计划、基本管理制度等方面事项；（七）集团公司财务预决算方案、利润分配和弥补亏损方案、职工收入分配方案、企业改制职工安置方案等重大利益调配事项；（八）集团公司分支机构的设立或撤销、内部管理机构的设置等重大机构调整事项；（九）集团公司人才工作和人才队伍建设方面的重大事项；（十）集团公司重大法律纠纷事项；（十一）集团公司安全生产、突发事件应对和重大责任事故处理方面的重大事项；（十二）其他重大决策事项。第六条重要人事任免事项范围。重要人事任免事项，是指集团公司直接管理的领导人员以及其他经营管理人员的职务调整事项。主要包括以下事项：（一）集团公司G7、G6级领导人员的任免、奖惩、责任追究等，以及向董事会、经理层提出聘用、解除聘用的意见；（二）集团公司向控股和参股企业推荐董事会、监事会成员和经理、财务负责人；（三）集团公司市管后备干部人选和拟报上级党委任免的干部人选的确定；（四）集团公司区县级以上党代表、人大代表、政协委员候选人的推荐；（五）集团公司市级以上劳动模范、“五一”劳动奖章及担任有一定影响的社会职务候选人的推荐、提名；（六）其他重要人事任免事项。第七条重大项目安排事项范围。重大项目安排事项，是指对集团公司资产规模、资本结构、盈利能力以及生产建设、技术装备情况等产生重要影响项目的设立和安排。主要包括以下事项：（一）集团公司年度投资计划和年度投资计划调整；（二）集团公司重大工程建设项目，重要设备和技术引进，采购大宗物资和购买服务；（三）集团公司非主业投资和境外投资项目，对外合资合作建设重大项目，年度投资计划外追加的投资项目；（四）集团公司融资项目；（五）其他重大项目安排事项。第八条大额度资金运作事项范围。大额度资金运作事项，是指超过由集团公司或者国资委所规定的企业领导人员有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用。主要包括以下事项：（一）集团公司年度预算内大额度资金调动和使用；（二）集团公司预算外和计划外资金的调动和使用；（三）集团公司年初预算未细化至具体用途，且单项或单笔支出数额较大的资金安排。（四）其他大额度资金运作事项。具体事项详见《**（集团）有限公司集体决策事项清单》。第三章“三重一大”事项的决策程序第九条集团公司重大决策、重要项目安排和大额度资金运作应当履行以下程序：（一）提出决策建议1.党委委员、董事会成员、经理层成员、职能部室及所属企业，均可提出重大事项决策建议。建议主要内容包括：重大事项决策建议拟解决的问题、建议理由的说明、法律法规和政策依据、解决问题的方案、可行性分析以及其他相关资料。2.对拟列入集体决策的议题，需经集团公司指定的承办单位（以下称决策承办单位）提出拟办意见，并详细说明拟上会议题的必要性、可行性及合法性，经集团公司分管领导认可，报决策机构审议研究。党建方面的“三重一大”事项，由集团党委研究决策，集团公司党委综合办负责对提交党委会议的“三重一大”议题进行审核；经营管理方面的“三重一大”事项，由集团党委前置提出意见建议，后由集团董事会研究决策，集团公司董事会秘书商集团公司党委综合办对提交党委会议的“三重一大”议题进行审核。凡经商定的决策议题，不得随意取消或更改。特殊情况需作调整的，必须征求决策机构成员的意见并说明理由。没有列入议题的决策事项一般不得临时动议，临时动议的事项预先要征求领导班子成员意见；遇紧急重大事项或突发重大事件，主要领导可先决策处置，事后向决策机构成员说明并履行追认程序。（二）拟定决策方案1.对已确定的集体决策议题，决策承办单位应根据决策目标的要求，通过对决策议题相关的事项进行调查和协调，拟定详尽、完备的决策方案。2.对需要进行多方案比较研究的问题或者存在争议的问题，决策承办单位应当拟定两个以上方案，供决策备选。（三）征求各方意见1.对提交集体决策的事项，决策承办单位应根据决策事项涉及的范围，征求有关方面的意见。2.决策事项应提前告知所有参与决策和列席会议的机构与人员，并提供比较完整的相关资料，必要时可事先听取反馈意见。3.董事会研究重大决策事项时，应事先征求党委的意见。党委召开党委会，对拟决策的重大问题进行讨论研究，提出意见和建议。进入董事会尤其是任董事长的党委成员，要在议案正式提交董事会前就党委的有关意见和建议与董事会其他成员进行沟通。4.重大投资和工程建设项目，专业性较强或对企业发展有重大影响的决策事项，应当事先充分听取有关专家、学者的意见。5.研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应当听取集团公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。（四）组织专家论证1.为支撑科学决策，集团公司分类建立决策咨询专家库，严格专家入库的推荐和遴选条件，也可委托专业的第三方中介机构，完善专家论证制度，保证专家论证的专业性、可靠性。2.对涉及集团公司全局性战略发展、专业性、技术性较强的决策事项，以及决策方案涉及的重大、疑难问题，决策承办单位应当组织专家进行评估论证。对专家的论证评估结论及专家咨询意见，应形成可行性分析报告。（五）风险评估1.对可能影响集团公司和社会稳定、造成国有资产流失以及其他重大经济损失的重大事项决策，决策承办单位应当针对决策事项特点，依托有关专家及专业机构，综合分析决策事项可能存在的风险，确定风险类型，划分风险等级，预测风险后果。2.风险评估应当提供评估报告，以帮助集团公司按照风险可控原则作出决策，针对不同风险提出应对措施。（六）实施合规合法性审查1.对拟列入集体决策的重大事项，应当由组织决策会议的部门对决策主体、决策权限、决策程序、决策内容是否符合“三重一大”决策制度规定等合规性进行审查。2.对依照相关规定需要进行法律审查的重大事项，应当由集团公司法律事务部组织企业法律顾问对决策主体、决策权限、决策程序、决策内容的合法性进行审查，并出具由法务机构负责人签字同意的法律意见书。3.合规合法性审查通过后，提交会议讨论。未经合规性、合法性审查或审查不合格的，不得提交会议讨论。（七）集体讨论决定1.会议通知应按有关规定提前以书面形式（含短信、电子邮件）正式告知所有参与决策和列席会议的机构与人员，出席人数必须达到法定人数。根据决策事项需要，有关职能部门可派员列席会议，还可以邀请相关专家参加会议，就讨论的议题可发表意见和建议，但没有表决权。2.集体讨论以党委会、董事会形式进行，根据各决策主体的职责、权限和议事规则选择讨论、决策的具体方式。会议一般由主要领导主持，特殊情况下主要领导可委托有关分管领导主持。决策承办单位对决策事项予以说明，并报告可行性分析、风险评估和合法性审查等有关情况。3.集体讨论时参与决策人员应当充分讨论、发表意见、表明态度。依据决策事项，决策主体成员因故不能参加会议的，应当在会前请假，对会议议题的重要意见可以书面形式在会上表达。在参会人员未充分发表意见之前，不得轻易作出决定，主要领导或会议主持人不得发表倾向性意见，应当最后一个发表结论性意见。进入董事会的党委委员在董事会决策时，要充分表达党委意见和建议，并将决策情况及时向党委报告。进入董事会的党委委员发现拟作出的决策不符合党的路线方针政策和国家法律法规，或可能损害国家、社会公众利益和企业、职工的合法权益时，要提出撤销或缓议该决策事项的意见，会后及时向党委报告，通过党委会形成明确意见向董事会反馈。如得不到纠正，要及时向上级党组织报告。4.对存在严重分歧或者有重大问题不清楚的决策事项，一般应当推迟作出决定，经进一步论证与沟通后再集体讨论决定。对紧急的重大事项，在经过讨论无法达成一致意见且限时需要作出决策时，主要领导有权作出决定，但应陈述正当理由。5.决策性会议在会议集体讨论之后，依法作出通过、原则通过、再次审议或者暂缓实施等决定。6.决策性会议讨论应完整、如实、详细记录，决策过程同步进行录音或录像。记录内容包括：会议举行的时间、地点、主持人、出席人员、缺席人员、列席人员、特邀专家、记录人等基本情况；决策事项以及主要议题；审议过程及会议组成人员本人的意见和表态；其他参会人员的意见；主要分歧意见；会议最终决定。7.根据会议记录，决策性会议要形成会议决议或会议纪要，有表决权的人员应在会议决议或纪要上签字。建立重大事项决策的案卷制度，将重大事项决策过程中的各类文件、记录及可行性分析报告、风险评估报告、合法性审查报告等重要资料归入重大事项决策案卷，并由专人存档、备案备查。（八）决策决定执行、反馈与调整1.决策作出后，集团公司应当及时向国资委报告有关决策情况；应当针对决策事项特点，制定具体的跟踪反馈计划；集团公司班子成员应当按照分工组织实施，并明确落实部门和责任人。参与决策的个人对集体决策有不同意见，可以保留或者向上级反映，但在没有作出新的决策前，不得擅自变更或者拒绝执行。如遇特殊情况需对决策内容作重大调整，应当重新按规定履行决策程序。2.重大事项决策在施行过程中，集团公司需跟踪监督决策实施情况，对决策执行效果进行综合评价，根据综合评价可提出决策延续、调整和终结的意见，根据决策事项报相关决策机构决定。有关责任人对跟踪反馈工作中发现的问题，要查清问题产生的原因，提出处理意见，及时在领导班子会议上通报决策执行情况。3.集团公司要团结带领全体党员和广大职工群众，推动决策的实施，并对实施中发现的与党和国家方针政策、法律法规不符或脱离实际的情况及时提出意见建议，如得不到纠正，应当向上级反映。4.集团公司应当建立对决策的考核评价和后评估制度，逐步健全决策失误纠错改正机制和责任追究制度。第十条集团公司重要人事任免应当履行的程序。（一）组织任用应当履行以下程序：1.动议(1)党委和组织人力部按照干部管理权限，根据工作需要和直接管理的企业领导班子建设实际，提出启动干部选拔任用工作意见。(2)组织人力部综合有关方面建议和平时了解掌握的情况，对涉及的部门或领导班子的整体情况进行分析研判，就选拔任用的职位、条件、范围、方式、程序等提出初步建议。(3)初步建议向党委主要领导成员报告后，在一定范围内酝酿，并形成工作方案。涉及集团公司直接管理的企业拟提拔的副职还需征求所在企业党委的意见。2.民主推荐(1)民主推荐包括会议推荐和个别谈话推荐，推荐结果作为选拔任用的重要参考。拟提拔使用人选从企业内部产生的，必须经过民主推荐。(2)参加民主推荐的人员应有一定的代表性，要体现群众公认原则，同时防止简单的以票取人。集团公司领导班子成员个人向党组织推荐的人选，必须负责地写出推荐材料并署名，所推荐人选缺乏民意基础的，不得列为考察对象。3.组织考察(1)将民主推荐情况与平时考核、年度考核、一贯表现和人岗相适等情况综合考虑，充分酝酿，经集团公司党委研究，确定考察人选，进行考察预告。(2)组织人力部负责对考察人选的德、能、勤、绩、廉进行全面考察。(3)在考察拟任人选过程中，应当事先征求同级纪委的意见。对反映拟提拔干部的问题线索具体、情节严重的，应当进行调查核实，问题没有查清之前，不得提出提拔使用的意见。(4)综合分析考察情况，形成书面考察材料。考察材料应包括考察对象德、能、勤、绩、廉方面的主要表现和主要特长；主要缺点和不足；民主推荐、组织考察、征求纪委意见、个人有关事项报告核查等情况。4.讨论决定(1)集团公司重要人事任免事项应当集体研究讨论决定，以党委会形式，逐人逐项进行讨论。出席人数须达到应到会委员的三分之二以上。(2)集体讨论由党委主要领导主持，出席党委会的成员进行集体研究。集体讨论时，与会人员应当充分讨论、发表意见，在参会人员未充分发表意见之前，不得轻易作出决定，主要领导最后发表意见。党委委员因故不能参加会议的，可以书面形式在会上表达。(3)集体讨论任免或推荐干部，采取口头表决、举手表决或无记名投票等方式进行表决，以应到会成员超过半数同意作出任免决定或委派、推荐、提名的意见。讨论时意见分歧较大的，应暂不作表决。属于上级党委管理的，本级党委可提出选拔任用建议。(4)党委会集体研究讨论重要人事任免事项，应当如实做好会议记录，会后形成会议纪要，存档备查。5.任职(1)党委会作出重要人事任免事项决定后，组织人力部对确定任用人员办理任免职手续，推荐、提名人选由相关单位履行相应程序。(2)对于拟提职人员应当实行任前公示制度，公示期不少于5个工作日。(3)公示结果不影响任职的，办理任职手续或人选推荐手续。对决定任用的干部，由党委指定专人同本人谈话（包括任前廉政谈话），肯定成绩，指出不足，提出要求和需要注意的问题。(4)对新提拔任职的，原则上实行试用期制度，试用期为一年。试用期满经考核胜任现职的，正式任职；不胜任的，免去试任职务，一般按试任前职级安排工作。（二）公开选拔、竞争上岗是企业重要人事选拔任用的方式之一。公开选拔适用于从社会市场化选聘企业经营管理人员，竞争上岗适用于在企业内部竞聘经营管理人员。公开选拔、竞争上岗在党委领导下进行，由组织人力部组织实施，应当履行以下程序：1.公布职位、资格条件、基本程序和方法等；2.报名与资格审查，且参加公开选拔的人员应当经所在单位同意；3.采取笔试、面试等适当方式进行能力和素质测试、测评，比选择优（竞争上岗应在本单位内部进行民主测评）；4.组织考察，研究提出人选方案；5.党委讨论决定；6.履行任职手续。第四章“三重一大”事项决策的有关职责第十一条集团公司党委班子成员的职责。（一）党委书记职责。主持党委全面工作，负责组织制定、修订并严格执行《集团公司党委工作规则》；主持召开党委会议，抓好对党委集体讨论决定事项的监督落实；遵照党委集体领导和个人分工负责相结合的原则，严格执行党的民主集中制原则，集体讨论研究或决定有关重大事项。（二）党委班子其他成员职责。按照干部管理权限，做好干部选拔任用等涉及“三重一大”事项的分管工作；按照有关规定参与企业重大问题决策，充分发表意见，保证党和国家方针政策正确贯彻执行；按照职责分工，抓好所决定事项的推动落实，对实施中发现的与党和国家方针政策、法律法规不符或者脱离实际的，及时提出意见和建议，并向党委领导班子报告“三重一大”有关事项的执行情况。第十二条集团公司董事会成员的职责。（一）董事长的职责。主持董事会日常工作，负责组织制定、修订并严格执行《董事会工作规则》；对拟提交董事会讨论决定的“三重一大”事项议案进行初步审核；召集和主持董事会会议，发扬民主，充分讨论，确保需要董事会表决的重大事项不延误；组织对董事会决议执行情况进行督促检查，对发现的问题提出整改要求，对检查的结果及发现的重大问题在下次董事会会议上报告。在特别紧急情况下，可行使特别裁决和处置权，但必须符合法律法规等有关规定和出资人、债权人及企业利益，且在事后要向董事会和出资人报告。（二）董事会其他成员的职责。根据“三重一大”决策事项的需要，先期开展调查研究，获得履行董事职责所需的各类信息、资料；出席董事会会议时，应当对“三重一大”决策事项充分发表意见，对表决事项独立行使表决权，并主动说服制止个人擅自决策行为；根据职责要求，对董事会决议事项进行跟踪、督促、检查，促进“三重一大”决策事项及时有效落实。第十三条集团公司经理层成员的职责。（一）总裁的职责。负责组织拟定、修订《经理层工作规则》，并经董事会审议通过后严格执行；组织实施董事会决议；按照董事会决议和授权，主持召开总裁办公会，部署生产经营管理事项，并对落实情况组织监督检查；拟订公司的年度财务预算决算、投资融资、改革重组、资产处置、收入分配和突发事件处理等方案。（二）其他成员的职责。对经营范围内的“三重一大”事项进行事前充分调研论证，分析报告利弊和主要风险点，为董事会决策提供充分的信息；协助总裁拟订公司的年度财务预算决算、投资融资、改革重组、资产处置、收入分配和突发事件处理等方案；“三重一大”事项经董事会审议通过后，抓好组织实施，并在执行过程中及时向董事会反馈情况，持续优化实施方案。第五章“三重一大”决策的监督检查第十四条坚持班子成员自查自纠。集团公司党委书记、董事长和总裁要定期组织班子成员，对规范落实“三重一大”决策工作的情况进行自查自纠。领导班子成员应当根据分工和职责，及时向领导班子或主要领导汇报“三重一大”事项的执行情况。集团公司党委书记、董事长、总裁的自查自纠情况，纳入党风廉政建设目标责任落实情况报告书管理，每年向履行国有资产出资人职责机构的党委和纪委报告一次。第十五条加强日常监督和督促检查。集团公司每年要对自身及所属企业“三重一大”决策和执行情况进行一次全面检查，并向国资委专题报告。合规审计部要将集团公司“三重一大”决策和执行情况列入审计工作