经济学论文的选题与写作

第六讲经济学论文的选题与写作主讲贾志永zhyjia@126.com西南交通大学经济管理学院硕士生讲义读书、学习、思考、生活9/24/20231学位论文的特点学位论文读者是指导教师和主考教师，他们对该领域的一般理论和方法有丰富的知识，但对于研究所涉及的具体地区的情况可能没有足够的了解。考虑到这一特殊情况，学位论文写作应注意以下原则：文字表述应符合专业规范，具有学术论文所要求的逻辑结构；用本专业术语表达概念和进行论辩，可以直接使用本专业的技术词汇而不必加以解释，当所用词汇与通常接受的含义不同时则必须予以说明，注意尽可能避免使用新创词汇；论辩需要有可检验的事实作为依据，具有适当的深度和逻辑上的严谨性；有明确的结论。假定读者希望得知你在研究过程中所发现的信息来源，即应该准确地给出参考文献。9/24/20232

第一节经济学论文选题主要内容一、选题的基本原则二、科研选题的角度三、各种具体的选题方法四、如何选择有价值的问题五、要善于限定课题六、提炼经济学问题七、理论创新的三个方面9/24/20233清华大学土木水利学院建设管理系/清华大学国际工程项目管理研究院王守清示例：学生和老师的对话学：你有什么题目给我做？师：目前没有，为什么不去看看文献？学：看了，但没找到合适题目师：你都看了些什么？学：有关房地产的师：太笼统了学：是的，所以我打算做有关用回归方法做房地产估价的师：十几年前就有人做过了学：我不知道师：看了哪些期刊？学：没看，但我看了一些学位论文师：…，以后打算干什么?学：规划师师：那为什么不做相关的题目？学：没找到合适的题目师：为什么不看看文献？学：好象太难了师：但你总得开始呀学：好吧，你有什么题目给我？师：你看看文献后再来找我吧一个月后……师：怎么样？选了什么题目？学：我看了很多房地产泡沫的师：你没看有关估价或规划的，却看有关泡沫的文献？学：哦，那我再看吧师：当然得再看，但如果你不按正确的步骤/方法，还会浪费时间学：明白了，学会系统地做文献阅读，这是我做研究的第1个教训清华大学土木水利学院建设管理系/清华大学国际工程项目管理研究院王守清一、选题的基本原则1、选择自己感兴趣的问题每个学生在找选题的时候首先要找自己真正感兴趣的问题，因为推动学术研究的原动力正是好奇心，是解出猜谜游戏时的那种纯粹的智力上的愉悦。有的学生可能功利心较重，希望选择对自己的事业发展有帮助的题目，这常常导致他们的选题雷同化，或是过于空洞。可是，就算是从个人收益最大化的角度来看，这也不能算是一种最优选择，因为在完全竞争的市场上是不可能获得额外的利润的，想要获得稳定且超额的利润，最好的办法是使得自己的产品差异化。9/24/20235

2、选择你所掌握的理论工具能够解决的问题。中国学生的另外一个特点是总想选择最有意义的题目。这当然无可厚非，但也存在一定的误区。有意义的题目太多了，但是我们只能在现有的约束条件内选择自己的题目。这个约束条件就是我们的工具箱里的分析工具。许多有意义的问题是我们的分析工具暂时无法把握的，所以也就只能抱憾地放弃。比如说，人生怎样才能得到幸福，这可以说是一个最有意义的题目，但是你能够用什么分析工具去研究这个问题呢？钱颖一教授曾经谈到，到美国留学的女学生和男学生相比上路更快，因为男学生总是想做中国经济体制改革总体思路这样的大问题，而女学生则比较踏实地按照导师的意见搜集数据、做模型、调参数，结果更容易出成果。9/24/20236

3、尽量使问题细化，不要选大而空的问题。大而空的问题只能够说明你还没有把一个问题想得很清楚。比如，如果你的选题是“中国国际收支问题研究”，读者根本无法判断你真正想研究的问题，实际上，这可能跟更适合做为一门课的题目而不是一篇论文的题目。比较可取的题目，比如说，可能是“为什么中国会同时出现经常项目和资本项目的双顺差”。9/24/20237

二、科研选题的角度【来源】1.从现实生活中选题现实的需要，是科研课题的首选目标。本世纪三十年代初，美国经济处于大萧条的最低潮，如何摆脱经济困境，是人们普遍关心的问题，也成了许多经济学家研究的热门课题。美国获得诺贝尔经济学奖的学者，对经济理论的兴趣或研究，多数都是从30年代开始的。米尔顿·弗里德曼说他从事经济学的学习研究，是“时代感召的结果”。我国当前经济生活中有许多问题迫切需要解决，如、欧债危机问题、产品质量问题、弱势群体保护问题等等，都是值得研究的重要课题——当然，具体研究必须细化。9/24/20238

2.从理论研究中选题人类认识是无限发展的，理论的真理性只是相对的，理论与事实之间的矛盾总是存在的，理论体系的完备性也不是永恒的。即便是曾经“结论”了的理论观点，随着实践和认识的发展，也需要不断扩展和深化。［区分：内核与保护带］因此，用探索批判的眼光去看待已有的、传统的理论观点，常会从中发现新问题。3.从不同学派、观点的学术争论中选题。科学研究是一种探索性的创造性思维，对同一观点、理论常会发生分歧和争论，甚至形成不同的学派。9/24/20239

4.从学科渗透、交叉中选题在学科渗透、交叉地带存在着大量的新课题供选择。这样的地带主要有比较学科：对不同系统，通过比较分析，探索其共同规律和特殊规律，比如，比较经济学、比较管理学中的课题；边缘学科：在二、三门学科的边缘地带，相互结合而形成的新的研究对象，如社会心理学、行为经济学中的课题；综合学科：运用多学科的理论、方法和手段，从各不同方面进行立体研究的课题。9/24/202310

5.从科研管理和规划中选题

国家、省市及各种学术团体也经常提出许多科研课题，如国家、部省市的十二五规划重点课题、年度课题，这些课题一般都是理论意义、现实意义上比较重要的课题，应当是科研工作者选题的重要来源。这类课题属指南性选题，其中许多课题的难度、规模很大，选题时，科研人员应从自己的优势出发，把课题加以具体化，以保证其可行性。此外，在各级政府、科研部门制订的各种科研规划中，也提出许多研究课题，也都是选题的重要来源。9/24/202311

6.从直觉思维、意外发现中选题大量值得研究的选题，首先表现在各种社会现象中。这时，选题常常得益于科研人员的想象、灵感、直觉，以及对这些直觉思维、意外发现带来的机遇的捕捉。例如：科斯从“为什么会有企业”提问开始的。再如：新经济中的“物以多为贵”——定价理论与定价策略当然，这类选题开始时可能是幼稚的、肤浅的，尚需深入思考和论证。以上概括的各项来源，仅是选题中可供参考的若干方向，并不能包罗所有研究方向和课题。9/24/202312三、各种具体的选题方法1.从特殊到一般的方法：发展理论通过具体的案例研究，试图解答一般性的理论问题。如《金融部门在转轨国家经济增长中的作用：对乌克兰银行体系的案例研究》、《论农业国家的可持续增长：圭亚那案例研究》、《在结构调整时期控制通货膨胀：赞比亚的案例分析》。2.从一般到特殊的方法：应用理论以具体现象检验一般理论，通常会兼用案例分析法和计量分析法。如《失落在热带的斯帕尔托-萨缪尔逊定理：1976～1994年间哥伦比亚的贸易自由化与工资》。主标题已经揭示了问题的代表性、新颖性9/24/202313

3.理论综述（一般化）：需要很强的理论功底梳理现有各种研究方法，评论各种方法的优劣，提出统一的分析框架，指出未来的研究思路。如《经济增长的决定因素：多国经验研究》。4.几种定量研究的思路：检验或证实已有理论4.1寻找多元的决定因素，甄别各决定因素之真伪。如《教育与收入：台湾1978-1992年的性别差异》。4.2测算出具体的程度，将争议问题尽量置于实证研究的基础之上。如《收入不平等：地区经济发展程度的差异》。4.3定量地研究经济现象之间的关系，如《测量实际汇率与出口的关系》。9/24/202314

5.寻找不同社会现象间的联系为此，需要培养对相似事物的敏感性。如《欧洲的失业率是否提高了美国的工资水平》（由于经济相互依赖程度的提高）。6.寻找新的角度：转换你的“客户”如《哈萨克斯坦的石油财富帮助还是阻碍了其转轨？》。思考：高等教育招生政策分析——有几个“客户”？7.

提出现实中的新问题这些新问题可能是新近出现的“新”问题，如《国际视角下老龄化社会的政策》；也可能是早就存在但一直无人研究过的“新”问题，如《坝址选择的资源成本、移民成本和政治约束》。9/24/202315

8.

提出谜题或悖论经济学中不乏以此方式提出新理论的实例，如“特里芬悖论”和“列昂惕夫之谜”等。类似选题如《股票市场对失业消息的反应：为什么坏消息对股票却是好消息？》。9/24/202316四、另一角度：选择有价值的问题1、寻找开创性研究课题开创性研究课题，就是别人没有研究过的课题。之所以别人没有研究，可能曾经是理论禁区；可能过去受一定历史条件的制约人们的认识达不到研究它的必要高度；可能当时人们限于种种条件无法研究出成果；可能长期来被人们忽略；或者前进道路上出现了从未出现过的难题。开创性研究是有科学价值的，但也是很艰苦的。前两节仅仅解决了课题的源泉问题，本节以后讲的是课题的科学价值问题，9/24/202317如何寻找开创性研究课题呢?第一、创立“新说”。所谓“新说”，就是科学上的新发现、新创造，新的理论、新的学说。这就需要掌握某门学科的总体状况，善于发现新的研究苗头，善于预测研究的未来趋势，善于探索未知领域。[例如]黄志凌.金融研究.1995年6期《通货膨胀理论的引伸与新探》就提出了一个新的货币理论：完全货币与不完全货币。这些都是“新说”的创立。[例如]刘煜辉：人民币汇率问题的真正症结：全球经济失衡

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第二、突破“前沿”。就科研而言，各门学科的研究在一定时期内会达到一定的水平——理论阵地的前沿。在这个前沿上再向前推进的课题，容易达到新高度，创造新成果。[例如]李景鹏先生1996年发表于《天津社会科学》第3期上的《论权力分析在政治学研究中的地位》一文，指出我们过去对“民主”的研究只从宏观层次理论(马克思主义唯物辩证法)出发，但是宏观层次理论直接用于分析具体事物是不可行的。因此它还必须有中观层次和微观层次理论作为分析具体事物的理论框架。在政治学研究中，对“民主”研究的微观层次理论就是权力分析。这就在理论前沿上有了重大突破。9/24/202319

第三、填补“空白”。即通过寻求学科当中的空白区来发现问题的方法。这类空白一般表现为两种形态：一是学科建设上的空白，即由于某个时期侧重于某些学科的研究，而忽视了另外一些学科的研究；二是在一个学科之内某些项目的空白。空白，意味着许多尚待解决或尚未认识的问题。【例如】刘诗白新著《现代财富论》、徐静村的《律师学》；【又如】博士论文《中国家族企业剩余权继承机理研究

》、《中国家族企业代际传承依存条件研究》9/24/202320

第四、寻找综合性交叉性课题。一方面，由于各学科之间本身有空白，某些课题也并不是某一门学科解决得了的；另一方面，信息时代人类知识呈现大分化大融合状态，传统的学科间的鸿沟逐渐被打破；这就必然出现综合性交叉性课题。[例如]博士论文《民族区域经济开发的金融支持研究》、将民族学、区域经济学、金融学的有关知识结合起来。9/24/202321

第五、抓住亟待解决的课题。社会不断地发展，在运转和发展中，无论哲学、自然科学、社会科学、思维科学都会出现难以避免的急难课题，它们或者关乎整个人类、整个国家，或者关乎国计民生、地区发展等等，抓住这类问题的研究解决，是有开创姓的。[例如]《城市第二代农民工需求的理论与实证研究》、《非盈利组织治理机制研究》。上述五种课题都是别人没有研究过的，都是开创性的研究课题，只要我们的毕业论文选题符合其中的一种，都是有科学价值的。9/24/2023222、开拓发展性研究课题在毕业论文选题过程中，要发现一个前人根本未曾涉及的研究领域是困难的，即使寻找到了这样的课题,鉴于学员本身的学识水平有限，也很可能完不成。在毕业论文选题中最为普遍的情况是，发现了一个有意义有兴趣的课题，但已有不少研究成果出来了，这就需要开拓发展性研究课题。所谓发展性研究课题，就是对别人曾经研究过的问题作进一步研究，并在进一步研究中形成新的认识。9/24/202323怎样开拓发展性研究课题呢?第一、补充“前说”。补充“前说”，就是在前人研究成果的基础上，深化、补充已有的理论、观点，使其更丰富、更完美。[例如]艾洪德在《财经问题研究》1992年3期上发表的《对我国货币需求的实证分析》，就对我国采用的货币供应量增长率公式进行了补充。原公式为：货币供应量增长率＝经济增长率十合理的物价上涨率—货币流通速度变化率。作者根据实证分析给出的公式是：货币供应增长率＝经济增长率×货币需求的收入弹性值十合理的物价上涨率×货币需求的价格弹性值—货币流通速度变化率。9/24/202324

第二、纠正“通说”。纠正“通说”，就是纠正已经在社会上或某一学术领域普通流行的或已成定论的片面观点或错误观点。要纠正“通说”，就要认真思考“通说”形成的历史背景，研究其更鲜明正确的观点。[例如]近年来银行内部大多数人都认为，证券业的发展对银行储蓄存款增长的影响作用是消极的，甚至造成银行储蓄存款“搬家”而使储蓄额减少。刘玉通过论证，纠正了这种通行的说法,认为“证券业务的发展给商业银行储蓄也将产生积极的影响”，而且是“带来了良好的契机，最终将使商业银行储蓄的储源增加”。9/24/202325

第三、辨正“异说”。即对尚有争议的学术问题发表自己的看法。在学术论争中，对同一课题总是有各种不同的见解和主张，如果把各种说法加以比较、辨别，或肯定一说，否定其余，或吸取各说的优点，扬弃弊端，形成一种新见解。[例如]杨思群先生在《财经问题研究》1992年3期上就我国货币政策目标历来存在的三种观点进行分析，指出都存在着理论上和实践上的缺陷，作者提出了新的货币政策双重目标。9/24/202326

第四、翻新“成说”。任何研究都是有阶段性的，都带有历史印记。当社会发展到某一阶段，社会思潮、理论建树要超越那个时代的整体水平是相当困难的。有些理论观点，虽带有历史印记，但其理论核心仍然是有价值的。翻新“成说”，就是赋予带有历史印记的理论以新的社会意义。例如：国际收支调节理论中，现代货币主义吸收“价格—铸币流动机制”创立自己的调节理论。9/24/202327

第五、运用“新法”。这里的“新法”，指新的理论、新分析方法。新的理论、新的分析方法出来以后，怎样去运用于实践，还需要进一步解决哪些问题，很值得研究。解决“新法”运用中的新问题，当然是有科学价值的。【例如】例如应用行为经济学、实验经济学思路及手段研究中国消费者行为【再如】《区域内城市间分工结构演变的超边际分析》9/24/202328

第六、可比性研究。即将两个或多个有可比性的事物加以异同比较研究，从而认识事物的特性，或得到一种新的认识。这是近年来一种较流行的选题方法。[例如]公共选择理论——将经济分析的范式运用于“政治市场”分析；［再如］《价格听证制度的交易成本分析》。9/24/202329

第七、防范“前车之覆”。某些理论，表面看来正确，但实践起来却往往失败；某些实践，本身就缺乏理论指导，大都会陷入泥潭。这些都可以从理论上去总结认识，找出病根，寻求新认识、新办法，以免重蹈覆辙。这种课题的研究，我们称之为防范“前车之覆”。[例如]《对于我国产业政策中“市场换技术”的思考》；［再如］《对GDP崇拜下的跨跃式发展的思考》9/24/202330五、要善于限定课题所谓限定课题，就是把课题研究的范围缩小，缩小到自己的能力能够驾驭，容易把握的程度。换句话说，限定课题就是进一步明确、集中研究目标，从而增强文章的深度的重要方法。如果作好了限定工作，就会把所要解决的问题集中到一点上，小题大作，广征博引，深入分析，从各个角度谈问题，谈深谈透，容易得到深刻、独到的见解。9/24/202331怎么样去限定课题?1、由宽向窄限定（问题限定）[例如]营销问题研究——营销中如何提高顾客满意度研究——营销中如何通过对意外风险控制提高顾客满意度研究——汽车营销中如何通过对意外风险控制提高顾客满意度研究——中高档汽车营销中如何通过对意外风险控制提高顾客满意度研究。2、由宏向微限定（研究范围限定）【例如】我国文化遗产保护与旅游开发——四川文化遗产保护与旅游开发——四川羌族文化遗产保护与旅游开发。9/24/202332

3、由浅向深限定[例如]大中型国有企业建立现代企业制度的思考——对国有大中型企业产权改革的思考——对国有大中型企业产权改革中合理股权结构分析——（当前的主要矛盾）。4、由基础理论向应用理论转换[例如]《“以人为本”的管理思想研究》是基础理论课题，而《人力资本投资与回报的价值分析》是应用理论课题。9/24/202333限定问题归纳：经验实证为主的论文选题范围限定——命题结构相对简单《CEO的过度自信与多元化选择》《威廉姆森倒U形曲线不同阶段的变动速率分析》《高层团队的社会关系与创新性战略选择》《领导行为与员工满意度研究》如果你的论题，不能用“基本假说”表述，说明你试图建立的“体系”——有宽度无深度。9/24/202334

限定课题时需要注意的事项：限定课题的目的在于找准自己能够驾驭的课题，不是限定得越小越窄越深就越好，而是“适中”。所谓“适中”就是课题的大小、难易程度、篇幅长短，都要恰到好处。例如“占座问题的经济分析”，作为经济随笔可以，作为毕业论文太小了点。问题限定的时候，就要同时考虑自己的知识结构能力、是否有搜集资料的条件、时间长短等等。条件优越者，就选大一点难一点的课题；条件差的，就选小一点易一点的课题。否则，过大过难，不易出成果；过小过易，难以发挥你的科研才能。9/24/202335六、提炼经济学问题【经济学假说的提出及依据】假定你通过上述途径已经发现了一个自认为“好的”的问题，那么你离正式动笔仍然有一段距离。首先，需要把自己的问题用一句话概括出来做不到这点就说明你对于自己的问题是什么还不清楚。譬如，你观察到市场上到处都是“砍价”声，你联想到经济学教科书上一般都说“价格是给定的”，那么你可以提出自己的问题：“砍价”为什么会发生呢？其次，必须用一句经济学的语言来描述你的问题。譬如，消费者和销售者之间为什么会发生价格谈判呢？只有用经济学语言描述你的问题，才能检验你的问题是否是一个经济学问题，从而确保你要写的论文是“经济学”论文而不是“哲学”或者别的论文。9/24/202336

比如说，你认为存在“砍价”是因为：卖者通过信息甄别实行价格歧视。而价格歧视产生的原因是因为买者并不完全掌握商品的价格信息。卖者通过“砍价”来甑别不同的买者，对拥有信息优势的买者收低价，对没有信息优势的买者收高价。再次，设法验证自己的“答案”一旦你已经明确了一个经济学问题，那么你就要试图解答它，这才是研究的开始。如果你找到了答案，那么恭喜你，因为你已经迈出了重要的一步。接下来，你要适当压抑一下自己的兴奋，把答案记下来或者留在脑海里一段时间，看它是否真的站得住脚，有没有可能再完善。9/24/202337

问题界定——提炼“假说”——提炼经济学论文的“假说”——提炼依据充分的经济学论文的“假说”……如果你对自己的idea确认无疑，那么现在可以找人初步验证一下【假说的依据：理论依据、事实依据】。建议你找两种人：专家和普通百姓。价格理论方面比较擅长的经济学教授请教。他们的回答应该有三种可能：赞成并认为你提出了一个新idea，赞成但是认为别人已经提出了这个idea，反对并认为你是错的。同时，用大白话告诉那些市场上的小贩子或者家庭妇女。如果他们都能理解并赞同你的idea，那么你很有可能属于前面那个教授说的前两种情况。如果他们感到不可理解或者根本不同意，那么你很可能就属于第三种情况了。9/24/202338七、理论创新的三个方面（一）创新的论文应该符合“三新”第一，你提出了新的观点吗？如果没有，那么你是否使用了新的分析方法？如果也没有，那么你是否提供了新的经验证据？一句话，你总得给读者一些新的东西。【回顾“理论的有用性”体现在哪里？】如果上述回答都是否，那么我认为这样的文章写的价值就不大了——除非你纯粹想练笔或者满足你的发表欲。9/24/202339

（二）用实例说明三个层面的理论创新现在我们来继续前面的话题。如果你将自己的idea告诉专家和老百姓后，他们都表示同意，那么我建议你暂时将自己的想法压制一段时间，或者你也可以进入下一步的工作。1、第一种层次的理论创新无论你的idea属于第一种情况还是第二种情况，你都可以进行下一步的工作，即查阅相关文献。［接下页］9/24/202340

以前面“砍价”的故事为例，实际上你明白自己提出的经济学问题属于价格歧视理论和信息经济学或者博弈论，（如果连自己提出的问题属于哪个具体领域也不知道，要么问题太难、要么自己功底太差）那么你应该查阅这方面的文献，以验证你的idea。如果你确实发现理论上还没有人将信息甑别机制用于价格歧视的话，那么你很能提出了一种崭新的思想！这样的话，你就初步实现了理论创新的第一个方面（也是最重要的一个方面），即提出了新的观点。9/24/202341

2、第二种层次的理论创新不过对于绝大多数经济学人而言，一般没有这么幸运。当你阅读了某一领域内的全部主要文献后，你将会悲观地发现：凡是你能想到的别人都已经想到了，你没有想到的别人也帮你想到了！但是不要气馁，再看看你是否有希望在另外两个方面进行创新。比如说，你可能会发现已有经济学家提出过类似的想法，不过他没有明确提出“信号甑别”的概念，或者是提出了这个概念但是用的分析方法是静态均衡。那么，你可以用信息经济学的理论深化他的思想，或者用博弈论的方法进行比较静态、动态优化甚至一般均衡的分析。这样，你就相当于利用新的分析工具丰富和一般化了现有的思想。9/24/202342

不要小看这第二种创新，实际上绝大多数经济学家一辈子都是在做这种事情，甚至做这种事情还能得到诺贝尔经济学奖呢。典型的例子就是张五常和斯蒂格里茨（Stiglitz）的故事。张五常在其博士论文《佃农理论》中率先提出了“分成契约是信息约束下风险规避的理性选择”这一原创性思想。但是张五常的论文讨论的是农业契约问题，用的数学是静态局部均衡。斯蒂格里茨用更复杂的数学建立了一个一般均衡模型，从而将张五常的思想一般化，为信息经济学的发展作出了贡献并因此而荣膺诺贝尔经济学奖。9/24/202343

3、第三种层次的理论创新即便前两种创新你都没有希望了，你仍然不要感到绝望，因为你还有第三条道路。假如你发现自己的idea已经被别人开发了，别人的论证方法也很严密科学，但它未必具有普适性甚至未必正确。那么你可以对该idea做一些计量检验。比如，你找了100个案例，其中50个是社区市场，50个是旅游区市场。你可能会发现，旅游区市场存在比社区市场更频繁的讨价还价。深究下去，你可能有新的发现：信息获取、价格歧视与人口流动有关！这样，你通过计量检验修正了前人的模型，然后提出了新的解释。（再如：鲍德温的计量检验）也有一些经济学者通过对中国数据的计量检验，验证或修正了国外经济学家的模型，这也算是一种贡献。9/24/202344第二节经济学论文写作规范一、论文撰写总体提示123四、论文的写作框架4三、摘要的写法二、创新点的表述5五、论文研究中的主要错误案例9/24/202345

“写得好是因为想得好”“好文章是好思想的证明”9/24/202346一、论文撰写总体提示1、选题的忠告

一个工具只用于解决一个目标（丁伯根法则），保持文章的主线。一篇论文只要解决一个问题就可以了，如果要解决所有问题，就不会有论证力度，也不会有学术性。(研究一个问题可以有几个创新点——创新点是分层次的）例如：区域新兴工业化目标模式及实现路径国有企业治理结构及绩效评价9/24/2023472、模式（写作体例）选择：理论框架模式：就某领域的理论知识进行全面梳理，提出自己的研究框架。从文献入手；框架模式的缺陷：全面系统、全方位的理论框架不存在框架本身并非研究成果，研究成果要有论证创新点模式：论文工作贡献集中在几个亮点，即经过论证的论点。从观察现实入手；符合论文要求：有限目标，突出亮点：“窄而深”而非“大而泛”科学发展从点到面，非由面到点9/24/202348试比较二者写作体例的区别1、绪论2、有关理论简介3、考察对象诊断4、具体对策5、结论1、绪论2、国内外文献述评3、假说提出与模型构建4、研究设计5、计量结果与分析都属于“发现问题-解决问题”基本研究范式二者有什么不同？或说各自适用什么人写？9/24/202349

3、顺向写作与逆向写作研究工作与论文写作过程正相反研究工作是由具体到抽象研究范围：由宽到窄，提炼要点研究领域→可研究问题→文献述与评→基本假说→假说树→收集数据→计量检验……研究深度：由薄读厚了→再由厚读薄了

论文写作是由抽象到具体按结论（经过验证的假设——创新点）确定论文章节结构，筛选材料，保证前后衔接，逻辑一贯性创新点→主要章节设计→假说提出→文献的选取与评论，具有内在的一致性。9/24/202350

4、写作对象定位着手写作前研究生要考虑一个常被忽视的问题：论文写给谁看？为政策制订者提出研究报告是一种写法，和同行交流取得同行认可又是另一种写法。研究生论文写作中最不可取的倾向，便是自觉或不自觉地把学生当作心目中的读者，把论文看成一本教材。博士、硕士论文的心目中最重要的读者，应是论文评阅教授和回答辩委员会成员，交流是次要的。

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“写严谨的、专业的学术性文章，与写一般文章有一点重要的不同。那就是：前者是写给内行的，专于某项题材的一小撮人看的。……学术文章要开门见山，在第一，第二段中要单刀直入，说明写该文的目的何在，自己在思想或研究上的贡献是什么。……一般而言，专家读文，他们渴望知道的，是作者自己究竟‘要’说什么；没有‘闲情逸致’去听作者说他人‘说’了什么——因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者大可以介绍自己的与别人不同之处，但首先得具体地说明了自己在某方面的贡献，才能够与他人所不同的观点作比较”。

——张五常9/24/202352

5、关于论文架构之设计精心设计过的论文架构，应是：主题突出，线索清晰，章节匀称。（1）主题与线索：目录的提炼论文主题是硕士、博士论文的中心论点。各章围绕论文主题展开，各节围绕各章主题展开。评审人通过浏览论文目录，从而对论文的学术水准做出自己的基本判断。导师通常根据目录各级标题，提出自己的修改意见。实际上，在论文撰写过程中，作者反复推敲，用力最多的，也是论文目录。这一切，都是因为目录可以反映全文的主题与线索。

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有些博士生、硕士生在写作开始之前，并没有通盘的谋划。只是围绕主题，边收集资料，边整理资料，边分析资料，边撰写单篇论文。无论从哪方面讲，这样的研究过程，都是正常的。只不过，我们想强调，当论文积累到一定数量时，或者说有二三篇同一主题的论文完成之后，就应该对博士论文主题及线索作通盘的考虑了。也就是说，在完成几篇单篇论文之后，就必须构造博士、硕士论文的目录了。

层次分明、逻辑关系清晰的章节目录，反映的是作者良好的学术素养。

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（2）逻辑关系构建：分析策略论文叙说的逻辑，从根本上讲，是在构造一个完整的论辩——将每一章中的每一个小节标题联系起来，构成本章完整的论辩，将每一章的标题联系起来，构成本文完整的论辩。作为一种分析策略，论文的作者和论文的读者，都不妨对自己的论文的每一节或每一章，进行一句话式的归纳，再将这几句话合在一起，检讨其中的逻辑关系。章的标题是否涵盖各节的内容？是否章的标题与其中一节的标题“几乎一样”？是否有一节下只有一个“目”？经过这样的分析，我们通常会发现自己或论文作者思维的混乱或逻辑的混乱。9/24/202355

（3）平衡原则：布局谋篇即论文核心各章篇幅应大致相等。每一章中，各节篇幅也应大致相等。论文结构的不完美，反映的是论文内容的不完美。

博士论文，如果是20万字的篇幅，正文通常以5-6章为宜。篇幅增加，章亦增加。每章以3-5节为妥，太少，考虑合并，太多，考虑分拆，以达到正文各章之间的基本平衡。加强弱势章或节的分析和研究，或者将两个弱势章或节合并，也可以算是一种解决之道。总之，在论文写作中，追求形式和内容的完美统一，是我们努力的目标。

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6、写论文犹如作曲和绘画总体感与美感浑然一体衔接性：各章、各节之间层次性：分类、树干和树枝呼应性：假设之间、假设和数据、概念与概念•伊丹敬之：“描绘成长的树”9/24/202357二、创新点及其表述1、博士生学位论文创新的15种类型

美国的菲利普斯教授把博士生论文的"独创性贡献“——创新，归纳为十五种类型。（1）第一次用书面文字的形式，把新信息的主要部分记录下来，这可以称为"发现"。（2）继续前人做出的独创性工作（在前人的基础上的独创性前进）。（3）进行导师设计的独创性工作（导师提出了可能做出“独创性”成果的方向）。（4）在并非独创性的科研工作中，提出一个独创性的方法、视角或结果。9/24/202358

（5）含有其他研究生提出的独创性的观点、方法和解释（几乎是同时提出）（6）在证明他人的观点中表现出独创性（方法、途径等）（7）在进行前人尚未作过的实证性研究工作（对前人提出的假设的实证性研究，或新的实证性方法）（8）首次对某一问题进行综合性表述（首次相关性研究，同样是独创性成果）（9）使用已有的材料作出新的解释（对前人发现的现象、试验结果做出新的解释）（10）在本国首次作出他人曾在其他国家得出的实验结果（被封锁的实验方法、科研成果）9/24/202359

（11）将某一方法应用于新的研究领域（12）为一个老的研究问题提供新证据（13）应用不同的方法论，进行交叉学科研究（研究方法的创新）（14）注视本学科中他人尚未涉及的新的研究领域（15）以一种前人没有使用过的方式提供知识这十五种类型的创新方式可以指导或启发我们的博士生导师和博士生思考学位论文的创新问题，在自己的工作中不断地总结经验、积累知识，不断在自己的领域内进行创新。9/24/2023602、创新点的表述一般要回答三方面的问题：

（1）创新点是什么。论文要清晰地界定相应概念和变量的内涵和外延。明确表述所提出的新发现、新假设和理论。（2）为何要提出此创新点。论文要交代创新点提出的实际或理论背景，既说服自己也让读者感到这样的创新点的确有学术和实际意义，值得费精力去研究；

（3）回答这个创新点是否成立的质疑。提出证据和论据来支持论文的创新点。9/24/202361

为了回答上述问题，相应有三方面的内容即创新点的表述创新点的理论和实际背景评述创新点的论证。各自的功能表述反映论文的贡献所在背景评述衬托出论文的价值论证则表明创新点的可信程度，三者缺一不可。只提出某种观点、说法或模式，而缺乏背景评述，读者难以了解其创新的份量和作者工作的价值。而有价值的假设或理论还需充分的论证支持，否则，读者将难以置信，不能放心引用。

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创新点表述形式：创新点定位创新点的主体内容创新点新在何处创新点能解释或解决哪些问题用精炼、准确的一句话概括【一般不超过15个字】可用一个自然段进行论述9/24/202363创新点如何写？创新点定位即为创新点“命名”，回答创新点是什么的问题。创新点的主体内容要反映出作者论证工作的结果，说明论证过程和方法的特点。总而言之，创新点需要论证内容要点的支持。创新点新在何处用所选择的参照点即同类研究中有代表性的文献（命题、方法或模型等），衬托自己研究工作的新意所在。创新点能解释或解决哪些问题。9/24/202364

创新点的表达原则：辩论文化创新点在博士、硕士论文中似乎可以“光芒四射”，但在评阅博士论文时却极少有这种感觉。更多情况是，你翻来覆去看多遍也搞不清作者是在复述别人的观点？修改别人的观点？还是在把别人的观点稍加整理作为自己的观点。通篇很少辩论。殊不知，没有辩论，何来辨识？没有引证，怎知过程？无从区别，怎么评审？无从判断与众不同，怎能确认卓尔不群？分析这背后原因，表面上看好似在我们的博士生教育中缺乏“辩论文化”，但在这后面恐怕隐藏着已经普遍了的投机取巧心理。9/24/202365三、摘要的写法1、摘要的性质：论文的微型版本“只有摘要能引起读者兴趣，读者才会去查找全文”。“Nature”编辑常建议作者修改或重写摘要和正文第一段。2、字数：800－1000几百个字把这些内容描述清楚，势必要用最精练、浓缩的语言。9/24/202366

3、摘要的内容摘要一般采取陈述方式。包含三个组成部分：（1）问题说明指明论文所要解决的问题，问题界定要清晰，并令读者意识到此问题的价值（尤其是理论价值）所在。（2）论证途径的说明论证过程不必详述，但论证过程的逻辑联系，必须清晰交代。（3）创新点研究工作的贡献，即与众不同的新发现。创新点应占去摘要中大部分篇幅。9/24/202367

4、摘要写作注意点开门见山点出创新点，“以多取胜”适得其反。例：全面系统地对风险成因、影响因素进行识别和分析是风险控制的基础和前提，现有文献对知识联盟组织间技术知识共享过程中两类风险的识别、影响因素、形成缺乏系统研究。本文在对现有文献和观点进行分析梳理的基础上，提出知识联盟组织知识共享过程中两类风险形成过程进行了全面解释；在此基础上重点运用博弈论方法建立理论模型证明了知识联盟组织间技术知识共享过程中各成员企业都存在机会主义行为，对知识联盟组织间技术知识共享不足风险形成的内部动因进行了模型解释和理论证明。9/24/202368

引导性和支持性的解释语句应尽量少。例：非程序化决策对非程序化决策过程的支持手段，一直是管理科学领域关注的难点问题。自第一台计算机问世以来的半个多世纪里，随着信息技术的日益发展，人们把越来越多的希望寄托于利用计算机来处理非程序化决策。专家系统、决策支持系统分别从不同的侧面为解决非程序化决策做出贡献，而将二者结合并利用最新的计算机技术如模糊系统理论、人工神经网络、数据挖掘等，则是近年来广受关注的焦点。本文即是在这样的背景下，以各种人工智能技术的融合为出发点，对非程序化决策及支持手段进行较为全面、深入的研究。主要内容如下：……9/24/202369

摘要不能写成目录式：例：

本文对中国过渡时期非均衡经济的特征与成因进行了系统研究，在提出初步理论框架的基础上针对当前中国经济的失衡状态分析了政府所应当采取的调控对策。第一章：对本文选题背景和思路进行了阐述，介绍了本文所要实现的研究目标以及研究过程所借鉴的理论。并将本文所提出的主要理论观点和理论框架做了简要的阐述。第二章：对均衡与非均衡理论进行了评述，指出从均衡分析转向非均衡分析是古典经济学与当代经济学区分的重要标志，对当代非均衡理论的产生和发展做出了系统的分析和评述。

……9/24/202370

避免“销售论调”（scalespitch)不能只写做了什么，要写出自己做出了什么，（研究过程、手段、视角……）（创新性结论）例1：在总结和借鉴相关研究的基础上，本文的研究工作主要从以下几个方面展开（1）对企业资源体系中的知识因素及其结构进行再剖析，运用动态能力理论的基本思想，从战略角度研究知识、国际化行为和企业竞争优势之间的关系，并以国际化行为对组织性能力的获取及组织常规的形成为焦点，对国际化进程中的知识利用和知识发展的动态机制进行了深入分析。（2）基于对知识本质的研究，剖析目前主流的基于交易成本的进入决策框架极其机理，探讨企业的团队生产机制极其知识的整合作用，并在此基础上将企业能力因素纳入进入决策分析，进一步研究了对外直接投资的动态利益创造功能。……9/24/202371例2：研究了知识表达的四种方法：一阶谓词逻辑表达法、产生或规则法、语义网络和框架法，并讨论了知识库管理系统的构成与功能。考察了机器推理的基本机制和算法，研究了基于置信因子的确定性理论推理和基于概率推理的算法基础，探讨了管理系统的模糊性，研究了基于可能性理论的模糊专家系统原理和人工神经网络方法及其在管理的应用状况。（1）研究出什么，自己的贡献是什么，看不出来。（2）每个问题都很大。

9/24/202372内容主次要分明：例:3（初稿）验证经理自主权对经理报酬绩效敏感度有显著负向影响，并发现经理自主权与经理报酬绩效敏感度的交互作用对公司绩效正向影响不显著，且监督强度对以上两种影响关系强度具有显著的调节作用。基于经理自利性假定，构建了经理自主权对经理报酬绩效敏感度的影响模型。基于模型推导结果，提出经理自主权对经理报酬绩效敏感度有显著负向影响的假设。实证数据显示，经理自主权每提高1%，则经理报酬绩效敏感度降低0.104%。在高监督强度下，经理自主权对绩效敏感度的影响得到有效控制，两者负相关关系不显著；在低监督强度下，实证结果显示经理自主权每提高1%，则经理报酬绩效敏感度降低0.130%。在考虑企业规模、利润正负性等控制变量之后，研究结果没有发生实质性的变化。理论分析表明，经理报酬绩效敏感度与经理自主权交互作用能够有效促进公司绩效，且在高监督强度下，由于经理的负面行为受到有效抑制，辅以较高的经理报酬绩效敏感度作为激励，两者交互作用能够更为有效促进公司绩效。然而实证结果显示，只有在低监督强度条件下，交互作用才对公司绩效正向促进作用显著。该结果表明，经理报酬绩效敏感度与监督强度实际上存在互斥作用。原因可能在于，两者目的都是规范与引导经理行为，而两者都需要花费成本，因而在使用过程中股东与董事会倾向于替代性使用。这表明缺乏监督的条件下，经理报酬绩效敏感度能够部分的代替监督机制来引导规范经理行为，发挥经理自主权的正向影响。9/24/202373例3（终稿）构建了引入经理自主权的经理报酬弹性模型，并证实监督缺位是经理报酬弹性偏低的关键因素。本文在Saltuk模型基础上，构建了引入自主权的报酬弹性模型，导出了自主权与报酬弹性负相关。应用回归分析证实提高自主权能够降低报酬弹性。通过对不同监督强度下自主权与报酬弹性的相关分析，证实监督强度能有效抑制自主权对报酬弹性的效应。与国外报酬弹性研究结果的比较分析表明，我国报酬弹性偏低，本文证实缺乏监督的自主权是导致报酬弹性偏低的关键因素。9/24/202374归纳：摘要的撰写一、内容结构比例1、引入（小于20％）2、主要内容简述（40％左右）3、创新点提炼（40％左右）二、各部分注意要点1、引入避免所占篇幅过大只谈现实伟大意义，忽略理论意义2、主要内容简述避免写成目录精炼揭示各部分内容的逻辑关系3、创新点提炼不要写作了什么，而是写作出了什么。新工具、新视角只是起点而不是创新点。较弱的、可有可无的，宁可不提炼。不要提炼过宽，以至于包含既有内容慎重使用“首次”之类的语言；也要避免平铺直叙，体现不出创新的意味9/24/202375四、论文的写作框架1、导言（Introduction）2、基本框架或基本模型（BasicFrameworkorBasicModel）3、模型的扩展（Extension）4、实证分析（PositiveAnalysis）5、结论（ConcludingRemarks）6、对策建议7、附录（Appendix）8、参考文献（References）9/24/202376导言的理解：第一种表述导言（Introduction），有的用“引言”、“前言”、“引论”。目的是为读者领会和理解研究报告做准备。包括解释研究的动机，所选择题目的背景，论文研究的范围，研究的目的，论文其余部分的构成与要点（如“本文其他部分的结构安排如下”）；除此之外，还可解释研究问题的基本思路和方法，以及与其他相关研究之间的关系。有时还包括文献评论（综述或回顾）。*9/24/202377导言的理解：第二种表述导言是必须的，研究生论文都必须有一节（章）独立的导言。导言的目的是为读者领会和理解研究报告做准备。研究报告导言依据的是立项书的问题陈述和目标陈述所包含的思想、推理和文字。它使读者能够理解问题和目标，可以包括对方法和程序的总的考察，还可以包括研究领域、制度或政策调整等类似问题的阐述。一个简洁的文献评论（而不是独立的文献评论）或文献评论的一部分可以包括在导言中。（唐·埃思里奇，2007，p.194）9/24/202378导言的理解：第三种表述问题实际背景：明确实用价值问题界定：实际问题的专业术语表述文献综述：理论价值定位尚待研究问题：参照点选择假设提出：创新点提出（李怀祖，2004，p.296）9/24/2023791、导言（Introduction）≠伟大意义导言是一篇论文精华的浓缩，因而它是论文中最为重要的部分。导言虽然放在论文的第一部分，但它的写作却往往放在最后。对于作者来说，导言是陈述自己观点的喉舌，而对于读者来说，导言是他们了解一篇论文的窗口。一篇论文能否发表，在很大程度上取决于导言的质量，而审稿人则往往通过导言来了解论文的质量和作者的功底。Laffont教授曾经说过："我每个月要审几百篇论文，对于大部分论文，阅读都不会超过4页就把它丢到垃圾堆里。我很难想象一个作者如果连导言都写不好，他能写出什么好论文"。对于年轻的学者而言，在建立他们的学术声誉之前，尤其应该注意论文导言的写作，否则的话，他们的论文就永远难见天日。9/24/202380

一般来说，论文的导言应该包括以下几个部分：(1)问题的提出问题要明确，主题只能有一个，贯穿于论文始终，切忌贪大求全，目标多样。应该是“小题目、大文章”。问题的提出要善于“讲故事”——不要只谈人所共知的“现实伟大意义”，善于从理论意义角度切入。无论研究内容和理论性多么强、多么深奥，在问题提出这一段都要深入浅出，用常用的语言和概念来阐述，将一位毫无思想准备的读者引入到作者研究的问题思路上来。让读者看过点题这一段后，感到所提的问题清晰而且有实际意义并急着要看下去，这表明作者点题的成功。9/24/202381

经济学问题的提出大致有两种情况：对于开创性研究，问题来自一些实际发生并不断重复的经济现象，但是尚无人对此进行研究。于是，为什么会产生这种有规律的经济事实便成为研究的起点。并进一步阐明该问题对于经济学理论和实际应用的重要性。对于继承性研究，虽然前人曾有过讨论，但是，或者由于被新的经验事实所证伪，或者由于内部的逻辑存在矛盾，需要进一步探讨，于是研究的起点是对前人的研究提出疑问，继而构建新的理论。如果这并不是一个新的问题，那么作者应该进一步阐述他重新提出该问题的原因所在：是前人没有很好地解决，还是作者发现了一种新的思路和解决方法。当然，问题的提出可以有不同的侧重点，比如侧重实证的问题，或侧重规范分析的问题等等。9/24/202382

(2)参考文献的回顾性评论相关文献选择范围：内容相关、方法相关。撰写文献综述时，心中一定要明确本论文的主题和假设所在，围绕主题和假设，从远而近，即先谈关系弱后谈关系密切的文献“背景文献”仅需大致提及与引述。“相关文献”介于最相关文献与背景文献之间，需要较为详细的描述与摘要。“最相关文献”基本不超过三篇。它既是新研究赖以展开的基础，也是后来者与前人对话的平台——为的是从学术角度说明自己提出主题和假设的缘由。9/24/202383

文献选择中常出现的问题为了增加文献的篇数而把一些表面上有关的文章列为文献，或照抄其它相关研究报告中的文献综述，甚至直接复制计算机检索结果，但是并没有真正阅读这些文献；阅读中忽略重要的研究成果，从而没有能够吸取最新的发展。将文献阅读时看到的每个有趣的观点都写入，但未独立地思考，导致出现观点之间缺乏联系甚至相互矛盾；文献综述在内容上，过分侧重于介绍结论和政策建议，而不是讨论文献在理论、方法等方面对本研究的借鉴价值。9/24/202384

撰写文献综述有三忌一是讲义式。不结合论文的主题和假设将研究课题有关的理论和学派简要地陈述一遍，于是，涉及国外直接投资的论文都分别将巴克利、小岛清、邓宁等人的理论介绍一遍，以致综述反映不出论文的特色，似乎同类论文可以相互套用。二是主观设置“靶子”。综述是依托前人凸显自己，但千万不能贬低人家抬高自己，要如实地描述前人已做出的贡献，特别是批评前人的不足或错误时更要慎重，一定要读懂和引用被批评者的原文，不能从二手、几手材料来判定原作者的“错误”，特别是一些译文，如看到中文名词就按习惯理解其含义，容易产生误解和误批。三是含糊不清。采用了文献中的观点和内容却无模型、图表、数据的来源。这样，实际上“吃亏”的还是作者。因为，对于将前人和自己工作混为一谈的论文，评阅者只能留有余地，没有把握写出充分高的评价。

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写作视角：批判性的回顾写作文献综述的目的并不是要对以前的研究做详细解释，不是将参考文献简单地罗列，而是“由薄读厚”基础上的评论——一种批判性的回顾。

一般说来，前人成果如有不足，总是表现在资料、方法、论证过程及理论的把握或运用中。评论者始终追问的是：他人的工作是否能构成自己进一步研究的平台？又有哪些失误可以避免？如何平衡相互矛盾的观点，或者在一个更高的水平上完成对于矛盾双方的超越？依仗别人，提升自己——站在巨人的肩上。他们的成果和主要结论可借鉴的是什么？他们的工作存在的局限性？9/24/202386

为假说提出打伏笔这不仅是对前人贡献的尊重，同时也是通过比较阐述本论文创新之处的一种方法。创新点→主要章节设计→假说提出→文献的选取与评论，具有内在的一致性。切忌不要武断否定别人：……不系统、不深入指出的局限过多：别人没解决自己也解决不了9/24/202387完成文献综述的一般性准则先做文献摘要，在掌握足够资料并有了较深刻的理解后再着手写作文献综述。在起草阶段，对文献的分析和评论可以写得长些，以后再进行修改、调整或补充。选择几篇优秀的文献综述作为模式，但不宜选择与自己所研究问题相同的题目，以防抑制创新意识，甚至直接抄袭。写作前先考虑按什么逻辑思路陈述，如按时间或主题排序。避免在文献综述中包括过长的引文。文献综述中一般没有必要列出文献中的图表，只有当不使用这些图表就无法解释时才可以考虑引用。论文综述应能够反映出你阅读文献的广泛程度及适用性。不应将没有真正阅读的文献列为参考文献。论文写作后期常常会发现需要在论文中反映新获得的文献，因而文献综述写作工作贯穿整个研究过程附录9/24/202388文献检索质量检查核对表文献综述是否列出了该领域所有重要的研究工作，即哪些从事该领域研究的人一般都应该熟悉的文献？文献综述中是否引用了该领域最著名作者的文章？文献综述中是否引用了一些最新发表的文章？引用文献中是否包括了期刊论文和学术专著？有多少篇文献是自己找的？引用文献的数量是否能反映出你的工作量？附录9/24/202389文献综述考核标准你是否做了足够的努力来了解该领域研究工作的进展情况？你是否广泛地了解了与研究问题有关的资料？能否独立和批判性对该领域研究工作现状做出概括总结？你是否了解与该领域有关的主要观点，知道哪些问题已经得到了解决，哪些问题尚有待解决？你能否明确和令人信服地回答，文献阅读对你的研究工作产生了哪些影响？对你解释所得结果的方式有哪些影响？你能否通过文献综述明确地指出前人已经取得的研究成果，从而能够令人信服地表明你的贡献是什么？你对文献的引用是否符合规范？附录9/24/202390

（3）问题的界定界定内容：考察范围、经济主体、制度安排、信息结构……界定方式：前提假定【性质与类型】设立前提假定就是对所选定问题的范围进行抽象和限定。包括两类a）基本前提假定b）限制性假定：简化假定有的时候，由于研究的手段和条件的限制，只能先排除复杂的情况，将问题限定在相对简单的范围内。（例如：基于产品市场的政府竞争战略选择）如果为了解释的需要不得不施加限制性的假设，则必须交代施加该假定的理由（合理性），它对模型应用的限制性以及对结论的影响。9/24/202391

（4）假设的提出表达方式：任何层次假设的表述都是变量和变量间关系的陈述句假设属性：是待检验的结论＋创新点假设树作用：本文的逻辑体系最底层假设一定要到变量层次注意：在导言中，只提出基本假设，“假设树”在正文中再展开。9/24/202392

(5)解决问题的基本思路和基本方法：论证过程作者应当充分而又简明地阐述自己对于解决所提出问题的新的思路或新的方法，以及作者所使用的分析框架或模型。例如：局部均衡分析⇒一般均衡分析生产成本分析⇒交易成本分析经济市场⇒政治市场信息完全⇒信息不对称……一般地，如果作者所使用的基本框架是该领域的一个新框架，则作者应当阐明使用该框架的理由和它的基本假定。无论是思想上的创新还是方法或模型上的创新，作者都应该恰如其分地表述这种创新对于经济学理论和应用的意义，以及它的限制性。9/24/202393

(6)论文的结构安排在导言的最后部分，必须简要地介绍一个论文的结构安排，包括除导言之外的各章节及其主要内容。这些内容的介绍大多可用一两句话简要概括。

9/24/202394导言的结构问题界定

文献综述尚待研究问题假设提出实际问题背景（明确实用价值）（实际问题的（理论价值（参照点选（创新点专业术语表述）定位）择）提出）

来自另一角度的简单归纳(1)问题的提出(2)参考文献的回顾性评论(3)问题的界定(4)假设的提出(5)解决问题的基本思路和基本方法：论证过程(6)论文的结构安排9/24/2023952、建立模型【理论模型】理论模型是对影响某一经济现象若干变量之间的相互关系，进行系统表述的逻辑体系。影响经济现象的经济变量可能很多，理论模型就是对其中关键变量的相互关系的系统表述。理论模型的好坏主要就是看它能否抓住影响事物的关键变量并且简单明确；从数学的角度看，既简洁明了又能概括关键变量的相互关系的模型就是好的。构建一个理论模型需要有三个相应的子环节：（1）前提假定;（为了分解难点，换一角度分析）（2）逻辑推导;（3）导出假说。9/24/202396

（1）前提假定【前提假定合理性】抓住本质特征：宏观个体合理的前提假定是指：被假定的对象仍然保留了它在自然状态中的本质特征，并且这些本质特征更为明显和一般。比如关于理性人的假定。一组假定的内洽性任何理论的前提都是一组假定，因此各假定之间不能有逻辑矛盾。比如不能既规定某种生产是收益递减的，又同时认为它具有规模经济的优势。使逻辑推导具有可操作性假定前提必须使逻辑推导具有可操作性，最终得出明确的结论，否则再好的假定也没有意义。9/24/202397

设立前提假定对中国经济学发展的重要意义。首先，明确的假定条件排斥了无谓的概念之争。因为假定前提已经包含了对研究对象的定义，即对研究对象的限定。定义是前提假设的一种，因为它是对事物的内含和外延的限定。于是，如果不同意理论中的某些观点和结论，可以去寻找所由推导和产生这些观点的逻辑矛盾，或者修改某些假设使之更符合现实，而不必过分纠缠于概念本身。（例如：产权、公平、效率……）其次，重视前提假定可以避免对理论的曲解。经济学中的某些定理或命题由于产生于独特的社会背景下，许多假定是隐含的。于是当我们不加分析地一股脑地全盘拿来时，如果某些隐含条件在中国不存在，理论的应用就会受挫。9/24/202398

（2）逻辑推导建立模型的第二个子环节是逻辑推导。从设立的前提假定中，推导出所需结论的过程。这属于“基本假说”的提出。“基本假说”的提出都必须加以证明，这是任何一门科学最基本的要求，也是科学的结论可以信赖的根本。证明的过程就是作者运用演绎或归纳的方法从假设或前提中得到基本结论的过程，一个正确的证明至少保证了建立在模型假设之上的结论是逻辑上可信的。依据的由来：理论依据、事实依据9/24/202399

（3）导出假说

建立理论模型的第三个子环节是推导出一个或一组清晰明确的理论观点。这是对“假设树”各层次内容，按一定的逻辑顺序进行分析论证过程一般地，作者应当将他所得到的重要结论以命题的形式陈述出来，并用适当的结构或顺序加以排列。有时，为了统计检验的需要，当理论观点中涉及的变量的数据无法采集时，往往可以从主要的理论观点中引申出一个或几个推论，将推论用于检验。最基层的假说9/24/2023100理论框架的文字表述一般采取罗列主要影响因素的方式；可以结合讨论每个重要因素的影响机制和方向；不够直观；无法提供数量概念。例：我国的粮食消费行为分析

根据消费行为理论，粮食需求由收入、粮食价格和其它食品价格所决定。

此外，由于历史文化因素，不同地区形成不同的粮食消费偏好。

近年来，国外文化的影响也成为引起粮食消费习惯改变的一个重要因素，特别是在沿海大中城市。附录9/24/2023101理论框架的图形表述理论模型图可以简明直观地表达对问题成因的认识；适合于强调主要的影响因素或机制；可以引出研究中使用理论概念便于确定分析评价方法；高度简化，某些假定与实践存在差距；因果关系图可以简明地反映对多种因果联系的认识；不提供数量性的信息。附录9/24/2023102

基本假设一级假设二级假设操作化指标《宏观制度变迁对转型时期中国经济增长贡献的计量分析》9/24/2023103理论框架的数学模型表述优点：能够处理多种因素和复杂的因果关系；推理和论证过程严谨；弱点部分读者可能遇到理解上的困难。写作首先给出抽象的理论表达式；可以用下标反映时间，以体现动态因果关系；可以用解释变量的上标反映对因变量的影响方向；然后给出本项研究采取的经验表达式；列出选择经验表达式时做的重要假定；指出检验理论假说的方式。附录9/24/2023104例：反映理论框架的数学模型粮食生产函数的理论表达式式中：Y为产量，A为面积，K为物质投入，L为劳动投入，T为技术水平。经验表达式假定（部分取决于所使用的数据性质）生产过程中没有任何一项必需的投入；技术变化是外生的，并且为一个稳定的过程；要素替代弹性不变。可以检验要素的作用、技术进步和规模报酬例：检验不变规模报酬原假设H0：

1＋2＋3=1；备择假设Ha：

1＋2＋31附录9/24/2023105

为了论文结构的简洁美观，当定理或命题的证明较为冗长时，学者们一般将其放在附录中，这同时也是为了论文可读性的需要。一般的读者是没有兴趣仔细阅读定理的证明过程的，除非这是一篇经典论文，并且它的证明具有方法论上的开创性。无论是否将定理的证明放在附录中，当定理的证明较为冗长时，作者最好将其分成若干部分，并将中间过程的结论用引理的形式表示出来，这样就使得证明过程结构清晰，便于阅读。9/24/20231063、模型的扩展（Extension）：循序渐进一般先用一个较为简单的模型进行论证，以得到简洁优美的结论。然后再将基本模型扩展到更为一般的理论框架中，并验证基本结论是否成立。这种扩展一般包括两个方面：第一，基本模型的扩展，如将离散的模型扩展为连续的模型，将静态的模型扩展为动态的模型。第二，简化假设的修正，如将某些限制性较强的基本假设放松，使得基本结论的适用范围更广。例如，凯恩斯的收入/支出理论最初的核心仅限于消费品市场，后来逐步扩大到两部门模型(加入资本市场)、三部门模型(加入劳动市场)，以及四部门模型(再加入国际市场)。不要试图一开始就建立一个包罗万象的模型！【理论模型】9/24/2023107

4、实证分析（PositiveAnalysis）统计检验（常见于：宏观经济、金融学）理论变量⇒可操作化变量数据的选取计量模型的选择及计算结果分析案例分析（常见于：产业组织理论和规制经济学等）理论变量⇒可操作化变量数据的选取归纳性实证、或小样本的统计理论结果分析检验什么：底层假设中的变量之间的关系推论中的变量之间的关系对于理论模型中的假说或者推论进行检验9/24/20231085、结论（ConcludingRemarks）结论部分是对全文的概括总结和对论证分析结果的集中归纳。博士论文的结论包括以下三个部分：1、检讨研究过程；2、提出研究发现及其贡献；3、预拟未来方向及可能遭遇到的进一步疑难。9/24/2023109

“检讨研究过程”在概念而不是在事实的层面，整理研究的思路，以期使研究的脉络得以流畅的呈现。“提出研究发现及其贡献”在很大程度上意味着以一个简炼的文句或一个新的概念表达全文的成就。这本身就是一个复杂的抽象的过程。“预测未来方向及可能遭遇的进一步疑难”是针对下一步的研究而言。

9/24/2023110结论中关于创新点的写法

结论中的创新点，实际上就是阐明问题部分的假设，只是已经过验证，表述方式不同。结论中的创新点和摘要中的创新点的同异结论中的创新点和摘要中的创新点的应该一致，但结论部分可将分析结果和重要的输出图表列举出来，论证过程方法上有新意和特点之处也可写出来，内容要比摘要充实。

结论部分对分析结果的理论和实际意义的讨论可以和现有的相关理论加以比较分析，衬托出本研究结果的理论意义，也可以用现实需求来衬托出本研究结果的理论意义，也可以用现实需求来衬托出实际价值。谨防“过度引申”结果应用